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下列说法不正确的是( )。
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下列说法中,不正确的是( )。
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下列说法不正确的是( )。
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下列关于证券公司分公司的说法,正确的是( )。
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《证券法》规定,证券公司的从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖( )。
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依照《公司法》的规定,关于股票发行,以下说法错误的是( )。
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中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为( )。
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《证券法》规定,证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于( )年。
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根据法律法规的规定,下列说法错误的是( )。
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依照《公司法》的规定,公司发行新股,股东大会应当对一些事项作出决议,以下不属于股东大会需要做出的决议的是( )。
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依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?( )。
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依据《证券法》,以下关于公司公开发行新股应当具备的条件,哪个是错误的?( )
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《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?( )
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股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。
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某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元,拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中,哪一项不符合公司债券上市的法定条件?( )。
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以下关于上市公司股票终止上市的条件,哪项是错误的?( )
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依据《证券发行上市保荐制度暂行办法》,以下关于保荐机构的职责,哪些是错误的( )。
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依据《证券发行与承销管理办法》的规定,以下说法正确的是( )。
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证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系公司发行的证券,应当事先取得( )的同意,事后告知资产管理机构和客户,同时向证券交易所报告。
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证券公司集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构(主承销商)的股票,( )。
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证券公司办理集合资产管理业务,单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系公司发行的证券的,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
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证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的______;一个集合资产管理计划投资与一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的______。( )
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证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等,应由( )决定。
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证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期间内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
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合规总监和合规管理人员工作称职的,其薪酬待遇应当( )公司同级别管理人员的平均水平。
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证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向( )报告的,依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
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证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向( )报告。
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依照相关规定证券经纪人最多可接受( )证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。
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证券公司应当有______名以上在证券业担任高级管理人员满______年的高级管理人员。( )
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证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由( )承担全部责任。
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证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的,离任人员不得在其他证券公司任职。
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下列说法不正确的是( )。
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境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构,应当经( )批准。
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证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
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证券公司的自营业务必须使用( )进行。
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自营业务部门负责人离任前,应由( )进行审计。
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依据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司自营业务中,持有一种证券的市值与该证券总市值的比例不得超过( ),但因包销导致的情形除外。
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下列关于证券经营机构从事证券自营业务的说法不正确的是( )。
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下列关于合规管理的一些说法,正确的是( )。
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下列关于合规总监在一些说法,不正确的是( )。
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下列关于证券公司合规管理的激励约束机制,说法正确的是( )。
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根据相关规定,合规总监的具体工作主要包括( )。
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下列关于证券公司营业网点的说法,正确的是( )。
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下列说法中,正确的是( )。
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下列关于合规部门的理解中,正确的是( )。
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《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是( )。
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《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。
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依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是( )。
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证券公司应健全投资者投诉处理机制,建立畅通的信息反馈渠道,在公司网站和营业场所的显著位置公示( )。
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依据《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》的规定,下列说法正确的是( )。
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证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为( )。
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下列表述正确的是( )。
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证券公司可以采取下列( )方式推广集合资产管理计划。
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客户在参与证券公司的集合资产管理计划之前,应当已经是( )。
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动( )。
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证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁( )。
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根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,不得从事以下行为( )。
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从事自营业务不得操纵证券市场。下列属于操纵证券市场的行为的是( )。
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下列关于证券公司风险控制指标的说法,正确的是( )。
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关于证券自营业务规模的控制指标的说法,正确的是( )。
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依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定,下列说法正确的是( )。
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关于证券公司经理层人员的激励与约束机制,下列说法正确的是( )。
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关于证券市场禁入,下列说法正确的是( )。
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关于证券公司关于董事和董事会,下列说法正确的是( )。
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关于关于证券公司的行为,下列说法正确的是( )。
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关于证券公司自营业务,下列说法正确的是( )。
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证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、经营管理状况、( )、和其他有关信息。
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有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人( )。
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根据国际上的先进经验,合规总监对公司事务在介入应保持相对独立性,不宜对所有事宜进行审查;合规总监应当主要对( )等进行合规审查。
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下列属于操纵证券市场行为的有( )。
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证券公司在下列事项中,( )必须经国务院证券监督管理机构批准。
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证券公司有下列行为( )时,应依照证券法相关规定处罚。
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证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行交易的,应当集中在固定席位上进行,并向( )备案。
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证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明( )。
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证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明( )。
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下列关于研究人员说法正确的有( )。
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下列关于证券公司的自营业务的说法正确的是( )。
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对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构( )。
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单笔或者当日累计人民币交易______万元以上或者外币交易等值______万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支,金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告规定的大额交易。( )
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关于行政主体特征的说法,错误的是( )。
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一个国家全部现行法律规范分类组合为不同的法律部门,由此形成的有机联系的统一整体称为( )。
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关于法律规则与法律条文的说法,错误的是( )。
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法律调整的对象是( )。
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某工商局在办理完毕某公司变更法定代表人登记1年之后,发现办理登记的工作人员由于汇作疏忽末认真核实有关材料,导致作出了错误的变更登记。在这种情况下,工商局应当如何处理?( )
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张某因不服税务局查封财产决定向上级机关申请复议,要求撤销查封决定,但没有提出赔偿请求。复议机关经审查认为该查封决定违法,决定予以撤销。对于查封决定造成的财产损失,复议机关正确的做法是什么?( )
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某公安派出所对张某作出罚款200元的行政处罚决定,张某不服。张某向县人民政府和县公安局同时申请行政复议、但两机关超过复议期限后均未做出任何决定。张某遂决定向法院提起行政诉讼,要求撤销派出所的处罚决定。本案的适格被告应当是谁?( )
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某市政府依王某申请,作出行政复议决定,撤销市国土房管局对王某房屋的错误登记,并责令市国土房管局在一定期限内重新登记。市国土房管局拒不执行该行政复议决定,王某有权采取下列哪一种措施?( )
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1997年5月,万达公司凭借一份虚假验资报告在某省工商局办理了增资的变更登记,此后连续四年通过了工商局的年检。2001年7月,工商局以办理变更登记时提供虚假验资报告为由对万达公司作出罚款1万元,责令提交真实验资报告的行政处罚决定。2002年4月,工商局又作出撤销公司变更登记,恢复到变更前状态的决定。2004年6月,工商局又就同一问题作出吊销营业执照的行政处罚决定。关于工商局的行为,下列哪一种说法是正确的?( )
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根据行政许可法的规定,下列有关行政许可的的审查和决定的哪一种说法是正确的?( )
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申请人申请行政复议,应当向中国证监会提出行政复议申请。申请人申请行政复议的方式为( )。
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关于行政许可程序,下列哪一选项是正确的?( )
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根据行政处罚法的规定,下列哪些说法是正确的?( )
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证券监管机关在依法履行职责时,需要对有关涉案人员采取口岸查控、报备等限制出境措施的,报经中国证监会同意后,按照公安部的有关规定办理。对需要继续限制出境的,应提前( )个工作日办理。
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由( )履行中国证监会行政处罚的听证职责,组织听证。
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当事人要求听证的,应当在收到告知书后( )日内以书面形式向中国证监会提出听证要求。当事人逾期未提出书面听证要求的,视为放弃听证权利。
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中国证监会收到当事人的听证要求后,应当进行审查,对符合规定的,应当及时组织听证,并应当在举行听证( )日前书面通知当事人举行听证的时间、地点等有关事宜;同时通知案件调查人员。
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公民、法人或者其他组织依法提出行政复议申请,行政复议机关决定不予受理或者受理后超过行政复议期限不作答复的,申请人可以自收到《不予受理决定书》之日起或者行政复议期满之日起( )日内,依法向人民法院提起行政诉讼。
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公民、法人或其他组织认为中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构、授权组织的( )侵犯其合法权益,依法向行政复议机关申请行政复议,行政复议机关受理行政复议申请,作出行政复议决定,
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下列行为中成立掩饰.隐瞒犯罪所得.犯罪所得收益罪的是( )。
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讯问犯罪嫌疑人必须由人民检察院或者公安机关的侦查人员负责进行。讯问的时候,侦查人员不得少于( )人。
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李某是某上市高管,同时也是A县级人民代表大会代表,在本级人民代表大会闭会期间,非经本级( )许可,不受逮捕或者刑事审判。
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张某在某证券交易大厅偷窥获得客户甲的资金帐号及交易密码后,通过交易在甲的资金帐号上高吃低抛某只股票,同时在自己的账户低吃高抛同只股票,造成甲损失15万元,张某获利10万元,对张某如何处理?( )
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甲为某上市国有企业副总,乙为该公司财务主管,但不是国家工作人员。后来,甲乙勾结,分别利用职务便利,共同侵吞该上市公司财务150万。对甲,乙如何定性?( )
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在我国,证券公司依法过程中应当依据的法律法规中不包括( )。
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王某2008年因故意犯罪被判处刑罚,2011年刑罚执行完毕出狱,问下列哪条规定适用于王某?( )
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( )在加强对理财业务中背信行为的刑事问责、推动上市公司监管和独立董事法规出台等方面大力推进立法进程。
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下列责任种类中,属于行政处罚的是( )。
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下列法律责任中,属于刑事处罚的是( )。
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根据《行政许可法》,下列法律法规中,不得设定任何行政许可的是( )。
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根据《行政复议法》,下列事项中,属于不可申请行政复议的情形是( )。
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下列各项中不能提起行政复议的行为是( )。
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对于可以设定行政许可的事项,通过一定方式能够予以规范的,可以不设行政许可。下列不属于该“一定方式”的是( )。
- 关于行政许可的设定权限,下列说法错误的是( )。
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行政强制措施的种类不包括( )。
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关于行政强制的设定,下列说法错误的是( )。
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法律没有规定行政机关强制执行的,作出行政决定的行政机关应当申请( )强制执行。
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下列有关查封这一行政强制措施的说法正确的是( )。
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关于行政许可,下列说法正确的是( )。
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根据《行政许可法》规定,下列可以设定行政许可的事项是( )。
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根据《行政许可法》的规定,下列属于可以不设行政许可事项的是( )。
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下列( )事项申请行政许可时,不需要通过招标、拍卖的方式作出决定。
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下列关于《行政许可法》对行政许可实施程序的规定,错误的是( )。
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被许可人需要延续依法取得的行政许可的有效期的,应当在该行政许可有效期届满( )天前向作出行政许可决定的行政机关提出申请。
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下列情形中,作出行政许可决定的行政机关或者其上级行政机关,应当依法办理有关行政许可的注销手续的是( )。
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下列关于行政处罚的描述错误的是( )。
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下列各项不属于行政处罚行为的是( )。
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下列行政处罚权,只能由公安机关实施的是( )。
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行政处罚由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施,其中限制人身自由的行政处罚权只能由( )行使。
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下列关于行政处罚的实施机关的理解错误的是( )。
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行政处罚由( )行政机关管辖。
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建设主管部门对某监理公司做出行政处罚的下列行为,违反法律规定的是( )。
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关于我国法的效力层次,下列说法中正确的有( )。
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建设民事商事法律关系的特点包括( )。
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根据行政许可法的规定,下列关于行政许可的撤销、撤回、注销的哪些说法是正确的?( )
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有下列哪些情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施?( )
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下列哪些人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施?( )
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中国证监会对当事人依法作出下述( )行政处罚以前,当事人要求举行听证的,应当按照本规则组织听证。
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听证应当遵循( )原则,保障当事人的合法权益。
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当事人在听证中的权利和义务包括下列哪些?( )
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限制证券买卖措施包括( )。
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行政复议人员应当履行下列( )义务。
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中国证监会负责法制工作的机构(以下简称行政复议机构)代表中国证监会具体办理行政复议事项,履行下列( )职责。
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行政复议期间,具体行政行为不停止执行;但是,有下列( )情形的,可以停止执行。
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下列关于证据的说法,错误的有( )。
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根据《行政处罚法》,地方性法规可以设定的行政处罚有( )。
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对某地级市建设行政主管部门作出的具体行政行为,当事人不服,可以向( )申请行政复议。
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具体行政行为在行政复议期间不停止执行,但( )可以停止执行。
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根据《行政许可法》的规定,下列事项可以设定行政许可的有( )。
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关于行政许可的实施程序,下列说法正确的有( )。
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关于行政强制措施实施的程序,下列表述正确的有( )。
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关于行政强制执行程序,下列表述错误的有( )。
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在工程建设领域,行政纠纷当事人可以申请行政复议的情形通常包括( )。
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关于行政复议,下列表述正确的有( )。
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根据我国《行政复议法》的规定,具体行政行为具有( )情形的,决定撤销、变更或者确认具体行政行为违法。
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在建设工程领域,行政机关所做的下列行为属于行政许可的有( )。
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关于行政许可的基本原则,下列表述正确的有( )。
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根据《行政许可法》规定,可以设定行政许可的事项有( )。
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下列有关行政许可的设定权限的表述,错误的有( )。
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在对行政许可申请决定是否受理以及后续审查的过程中,行政机关的下列做法中符合法律规定的有( )。
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下列关于行政许可实施程序中的听证程序的表述,错误的有( )。
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有下列( )情形的,行政机关可以撤销行政许可。
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下列法律责任中,属于行政处罚的有( )。
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下列各项属于行政处罚实施机关的有( )。
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执法人员当场作出行政处罚决定的,应当( )。
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根据《民法通则》,关于代理的说法,正确的是( )。
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在代理关系中,第三人知道行为人超越代理权,还与行为人实施民事行为,给他人造成损害的,由( )。
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关于表见代理的错误说法是( )。
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下列民事行为中属于代理的是( )。
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对于无权代理,如果未经代理人追认,则应由( )承担责任。
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代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的,由( )承担法律责任。
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关于物权特征的说法,正确的是( )。
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下列关于物权保护的说法,正确的是( )。
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甲公司在施工工程中,由于操作失误给乙的房屋造成损害,根据法律甲公司有赔偿损失的义务。此债务的发生原因是( )。
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某工程项目为赶工期而昼夜施工,严重影响了相邻小区居民的休息,经现场劝阻无效,居民便成立维权小组与该施工企业谈判,要求其停止夜间施工,并赔偿2万元作为抚慰金。关于该施工企业与相邻小区居民之间的关系,以下表述中正确的是( )。
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某宾馆发生火灾,邻近的单位主动组织人员灭火,这一行为使宾馆减少了10万元的损失,而该单位却因此损失1万元。下列表述正确的是( )。
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下列行为中属于不当得利的是( )。
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根据《物权法》,下列各项财产作为抵押物时,抵押权自登记时设立的是( )。
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根据我国担保法律制度,关于抵押权实现的说法,错误的是( )。
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根据《物权法》,不能设定权利质权的是( )。
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下列合同中,债务人不履行债务,债权人有留置权的是( )。
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施工企业购买材料设备之后由保管人进行储存,存货人未按合同约定向保管人支付仓储费时,保管人有权扣留足以清偿其所欠仓储费的货物。保管人行使的权利是( )。
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承运人按运输合同约定将货物运输到指定地点后,托运人拒绝支付运输费用,承运人可以对相应的运输货物行使( )。
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施工企业购买材料设备后交付承运人运输,未按约定给付承运费用时,承运人有权扣留足以清偿其所欠运费的货物,承运人行使的是( )。
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下列担保方式中,必须由第三人为一方当事人提供担保的是( )。
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下列关于保证担保的说法,正确的是( )。
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下列关于保证期间的说法正确的是( )。
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抵押权与其担保的债权的关系是( )。
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以乡镇、村企业的厂房等建筑物抵押的,该房屋占用范围内的土地使用权( )。
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按照《担保法》的规定,出质人可以提供( )办理质押担保。
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张某以汇票出质,双方签订书面合同后张某按约定将汇票交付给质权人。下列说法正确的是( )。
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下列关于留置权的说法中,正确的是( )。
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下列合同中,不能实现留置权的是( )。
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除双方当事人意思表示一致以外,尚须交付标的物才能成立的合同,称为( )。
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要式合同是指( )的合同。
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施工企业根据材料供应商寄送的价目表发出了一个建筑材料采购清单,后因故又发出加急通知取消了该采购清单。如果施工企业后发出的取消通知先于采购清单到达材料供应商处,则该取消通知从法律上称为( )。
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某施工企业向某玻璃厂发出购买玻璃的要约,要求玻璃厂5月20日之前确认,玻璃厂于5月25日答复同意,玻璃厂同意的行为应视为( )。
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下列关于以招标投标方式订立施工合同的说法中,正确的是( )。
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根据《合同法》,允许单方解除合同的情形是( )。
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下列关于合同的分类说法不正确的是( )。
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根据我国《合同法》的规定,下列属于要约的是( )。
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某施工单位分别对两个建设单位的工程项目投标,但是,在提交投标书时,不慎将两个项目的投标文件互相错投。则此施工单位的两个投标文件均不构成要约,其原因是( )。
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下列不属于要约的构成要件的是( )。
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甲厂声称:“我厂正在考虑卖掉一台旧设备,价值10万元”,乙厂立即向甲厂表示:“我厂愿意以10万元价值购买此设备”。下列判断正确的是( )。
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关于要约的法律效力,下列说法错误的是( )。
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招标人于2014年3月1日发布招标公告,2014年3月20日发布资格预审公告,2014年4月10日发售招标文件,投标人于投标截止日2014年5月10日及时递交了投标文件,2014年6月20日招标人发出中标通知书,则要约生效的时间是( )。
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承包商为追赶工期,向水泥厂紧急发函要求按市场价格订购200吨425#硅酸盐水泥,并要求三日内运抵施工现场,则承包商的订购行为( )。
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下列关于要约和承诺的表述错误的是( )。
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下列关于承诺的说法错误的是( )。
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下列各项构成承诺的是( )。
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承诺应当以通知的方式作出,但( )除外。
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根据我国《合同法》的规定,下列关于合同的法定形式的表述错误的是( )。
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合同中的下列免责条款有效的是( )。
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下列关于合同变更的说法,不正确的是( )。
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根据《合同法》的规定,下列情形中,权利人不享有法定解除权的是( )。
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关于合同解除的特征,下列说法错误的是( )。
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下列发生的情况中符合解除合同条件的是( )。
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根据《合同法》的规定,构成违约责任的核心要件是( )。
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下列对违约责任表述正确的是( )。
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下列情形不属于违约的是( )。
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关于违约责任的免除,下列说法错误的是( )。
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根据我国《合同法》的规定,当事人双方都违反合同的,( )。
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根据《民法通则》,下列关于民事法律行为的无效情形中,错误的是( )。
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根据《合同法》,下列属于当事人可以立即解除合同的情形是( )。
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根据《民法通则》,在诉讼时效期间的最后6个月内,因不可抗力或者其他障碍不能行使请求权的,诉讼时效( )。
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自然人的民事权利能力始于( )。
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以下不属于对自然人的民事行为能力分类的是( )。
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不能完全辨认自己行为的精神病人是( ),可以进行与他的精神健康状况相适应的民事活动。
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小李是一名17岁的中学生,寒假期间,他利用勤工俭学机会挣得了一笔零花钱。关于小李民事行为能力的说法,正确的是( )。
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赵某17岁时从技校毕业进入工厂当钳工,以自己的劳动收入为主要生活来源。根据《民法通则》,赵某应当( )。
- 下列关于民事行为能力的说法,正确的是( )。
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下列( )是构成民事法律行为的核心要素。
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下列行为中,属于民事法律行为的是( )。
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下列行为中属于有效行为的是( )。
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甲村与乙村约定,将甲村所有的五百亩耕地卖给乙村。这一民事行为的效力( )。
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李某在张某的胁迫下签署了一份将自己房屋卖给张某的合同,该合同行为属于( )。
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下列关于代理的说法,正确的是( )。
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下列行为中,属于无权代理的是( )。
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下列权利中,属于物权的是( )。
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没有法定或者约定义务,为避免他人利益受损失进行管理或者服务而发生的债称为( )之债。
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在某货物买卖合同的履行中,供货公司多支付了3箱货物,该行为产生( )。
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诉讼时效期间由( )。
- 下列情形导致的民事纠纷中,诉讼时效为2年的是( )。
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根据《民法通则》的规定,诉讼时效从权利被侵害之日起超过( )年的,人民法院不予保护。
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下列事由中,可能导致诉讼时效中止的是( )。
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根据法律规定,合同的诉讼时效期间为2年,若某合同的诉讼时效进行到16个月时发生持续时间为5个月的中止事由,则该事由消除后,诉讼时效期间还有( )个月。
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诉讼时效期间中止后,从中止时效的原因消除之日起,诉讼时效期间( )。
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下列情形中,能够导致诉讼时效中断的是( )。
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根据《物权法》,下列财产中,可以作为抵押权标的的是( )。
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以下列财产作抵押的,抵押权必须经登记才能生效的有( )。
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下列不属于抵押担保范围的是( )。
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根据我国担保法律制度,下列关于抵押权实现的说法,错误的是( )。
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关于抵押权,下列说法正确的是( )。
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根据《物权法》,下列权利凭证中,可以用于质押的是( )。
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根据《物权法》,不适合作为质押财产的是( )。
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甲将其一辆电动车出质给乙,以担保2000元借款。乙因家里地方狭小,不久后又将电动车返还给了甲,让甲代为保管。后来乙主张对该车行使质权,则下列说法不正确的是( )。
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甲在成衣店加工服装一套。取货时,因带钱不够支付加工费,征得成衣店同意将手表留下,约定交费后取回手表。成衣店对手表享有( )。
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根据《担保法》的规定,定金合同从( )起生效。
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关于定金,下列说法错误的是( )。
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依照相关法律规定,定金的数额不得超过主合同标的额的( )。
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在下列担保方式中,只能由债务人而非第三人提供担保的是( )。
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下列关于留置权的表述,正确的是( )。
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施工企业购买材料设备后交付承运人运输,未按约定给付承运费用时,承运人有权扣留足以清偿其所欠运费的货物,承运人行使的是( )。
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根据《物权法》,同一动产上已设立抵押权或者质权,该动产又被留置的,优先受偿的是( )。
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下列关于留置的说法,正确的是( )。
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行政拘留是最严厉的行政处罚方式,只能由( )决定和执行。
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根据《中华人民共和国合同法》,违约责任的承担方式不包括( )。
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下列财产中,禁止抵押的是( )。
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下列权利凭证中,不可以质押的是( )。
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根据《民法通则》的规定,下列关于民事法律行为的表述错误的是( )。
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下列关于公司资本制度的说法,不正确的是( )。
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根据《民法通则》,代理的种类不包括( )。
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用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人可以接受以下哪种股票作为质物?( )
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合同订立的法定程序是( )。
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民事主体依法被宣告破产的资格,是指( )。
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债权人未就债务的财产先为履行并且无效果之前,便要求保证人履行保证义务,保证人有权拒绝,这种权利称为( )。
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担保的方式不包括( )。
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《中华人民共和国公司法》规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于( )。
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基金管理人与基金托管人之间的关系是( )。
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独立董事在任期内辞职或被罢免的,独立董事本人和证券公司应当分别向( )和股东会提供书面说明。
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证券持有人是公司债权人的证券是( )。
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下列情况中,公司不可以收购本公司的股份的是( )。
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根据《证券法》关于上市公司及时向社会披露信息的规定,下列哪些表述是错误的?( )
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中国证监会根据证券期货业的发展状况,每( )年制定一次规章制定工作规划,于每年年初制定年度规章制定工作计划。
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证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
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证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过( )个月。
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证券公司按照国家规定,可以发行、交易、销售证券类金融产品。对于证券公司的日常经营活动,下列不属于监管机构的机关是( )。
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对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是( )。
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证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过( )个月。
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( )应当定期向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
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证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件,但能够清偿到期债务的,( )依法撤销其证券业务许可。
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公开发行的债券,在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( )的,或未能满足债券上市条件的,视为发行失败。发行失败,发行人应当按发行价并加算银行同期存款利息返还认购人。
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根据《证券法》有关证券交易的规定,下列说法中正确的是( )。
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( )是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
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关于有限责任公司设立的说法,正确的是( )。
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关于公司股东法定义务的说法,错误的是( )。
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在保险合同中,负有支付保险费义务的当事人是( )。
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关于人身保险合同的说法,正确的是( )。
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保险合同的当事人是( )。
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根据我国《保险法》的规定,( )的财产或人身受保险合同的保障,并享有保险金请求权。
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我国《公司法》规定的公司形式包括( )两种形式。
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下列关于公司股东的说法,正确的是( )。
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公司应当在( )制作公司财务报告。
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股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股票所得的溢价款,应当列为公司的( )。
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资本公积金不得用于( )。
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公司因依法被吊销营业执照,责令关闭或者被撤销而解散的,应当在解散事由出现之日起( )日内成立清算组,开始清算。
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下列民事行为中,公司的清算组织不能从事的是( )。
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有限责任公司的法定股东人数是( )人。
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根据《公司法》,关于有限责任公司董事会职权的说法,正确的是( )。
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下列各项不属于有限责任公司经理的职权的是( )。
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有限责任公司的监事最少可以为( )人。
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有限责任公司监事会中应当包括适当的职工代表,职工代表的比例为( )。
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有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求?( )
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下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是( )。
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关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,下列说法错误的是( )。
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一般情况下,以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
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下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权( )。
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在下列哪种情形下,发起人、认股人不能抽回股本?( )
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下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形?( )
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在破产程序中,债权人会议未能依法通过管理人的财产分配方案时,由人民法院裁定。根据企业破产法的规定,有权对该裁定提出复议的债权人是( )。
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下列有关股份有限公司董事的陈述,错误的是( )。
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下列有关股份有限公司经理的说法,错误的是( )。
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公司董事.高级管理人员下列行为,法律不禁止的是( )。
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公司的资本公积金不得用于( )。
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公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法( )。
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根据《税收征收管理法》的规定,税务行政机关可以采取税收保全措施。税收保全措施适用于以下哪种纳税义务人?( )
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下列选项中属于我国增值税的纳税人的是( )。
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根据我国《反不正当竞争法》和相关法律的规定,下列关于诋毁商誉行为的表述正确的是( )。
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甲、乙、丙、丁拟任A上市公司独立董事。根据上市公司独立董事制度的规定,下列选项中,不影响当事人担任独立董事的情形是( )。
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某证券公司营业部员工王某的日工资为80元。2007年5月1日至7日,根据政府规定放假7天,其中3天属于法定假日,4天属于前后两周的周末公休日。公司安排王某在这7天加班,进行账户清理工作。根据劳动法的规定,公司除应向王某支付每日80元的工资外,还应当向王某支付加班费( )元。
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若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由( )来承担该损失责任。
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在下列行为中,不构成法律规定的不正当竞争行为的是( )。
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某企业打算经济性裁员时,根据法律规定,可以裁减( )。
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根据税收相关法律规定,增值税的纳税人是指( )。
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杨某和某公司签订了为期1年的劳动合同。但是在试用期内,杨某违章操作给公司造成重大损失,本人也受伤住院。则某公司可否解除劳动合同?( )
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股份有限公司可以发行无记名股票,其发行对象是( )。
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以募集方式设立股份有限公司的,认股人从( )起不能抽逃其出资。
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甲、乙、丙、丁拟共同投资设立一有限合伙企业,甲、乙为普通合伙人,丙、丁为有限合伙人。各合伙人经协商后草拟了一份合伙协议。该合伙协议的下列约定中,符合合伙企业法规定的是( )。
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股东不按照《公司法》规定缴纳所认缴的出资,应当( )。
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某股份有限公司的注册资本为6000万元,2004年末的净资产为8000万元,法定盈余公积金余额为3000万元。2005年初,经股东大会决议通过,拟将部分法定盈余公积金转增股本,根据《中华人民共和国公司法》的规定,本次转增股本最多不得超过( )万元。
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甲、乙、丙于2003年3月出资设立东海有限责任公司。2004年4月,该公司又吸收丁入股。2005年10月,该公司因经营不善造成严重亏损,拖欠巨额债务,被依法宣告破产。人民法院在清算中查明:甲在公司设立时作为出资的房产,其实际价额明显低于公司章程所定价额;甲的个人财产不足以抵偿其应出资额与实际出资额的差额。按照我国《公司法》的规定,对甲不足出资的行为,正确的处理方法是( )。
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根据公司法律制度的规定,股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的一定期间以前置备于公司办公场所,供股东查阅。该一定期间为( )。
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《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列错误的是( )。
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甲、乙签订了买卖合同,甲以乙为收款人开出一张票面金额为5万元的银行承兑汇票,作为预付款交付于乙,乙接受汇票后将其背书转让给丙。后当事人因不可抗力解除该合同。下列关于甲的权利主张的表述中,符合票据法规定的是( )。
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公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中,哪项是错误的?( )
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依照《证券法》,对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,相关当事人可以采取以下( )措施。
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发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,以下说法中,错误的是( )。
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根据《劳动合同法》第十四条的规定,用人单位自用工之日起满( )不与劳动者订立书面劳动合同的,视为用人单位与劳动者已订立无固定期限劳动合同。
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根据《劳动合同法》第二十八条的规定,劳动合同被确认无效,但劳动者已付出劳动的,用人单位向劳动者支付劳动报酬的数额,应当( )。
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根据《劳动合同法》第六十八条的规定,非全日制用工,是指以小时计酬为主,劳动者在同一用人单位一般平均每日工作时间不超过______小时,每周工作时间累计不超过小时的用工形式。( )
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根据公司法的有关规定,下列关于一人有限责任公司的表述中,正确的是( )。
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住所地在深圳的四海证券公司在北京设立了一家分公司。该分公司以自己的名义与北京实达公司签订了一份房屋租赁合同,租赁实达公司的楼房一层,年租金为30万元。现分公司因拖欠租金而与实达公司发生纠纷。下列判断正确的是( )。
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公司法定代表人依照公司章程的规定,由董事长、执行董事或者( )担任。
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公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,由( )决议。
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下列关于国有独资公司董事会的说法不正确的是( )。
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下列关于股份有限公司股票的发行价格说法不正确的是( )。
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公司合并时,债权人自接到通知书之日起______日内,未接到通知书的自第一次公告之日起______日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的,公司不得合并。( )
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证券法公开发行证券统一实行( )。
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在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的( )个月内不得转让。
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证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,( )可以责令控股股东转让股权。
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不正当竞争行为直接侵害的是( )。
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下列合同条款中,属于劳动合同必备条款的是( )。
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施工企业与劳动者签订了一份期限为2年的劳动合同,试用期依法最长不得超过( )个月。
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根据《劳动合同法》,劳动者不能胜任工作,经过培训或者调整工作岗位,仍不能胜任工作,用人单位决定解除劳动合同的,需要提前( )以书面形式通知劳动者本人。
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劳动者可以立即解除劳动合同且无需事先告知用人单位的情形是( )。
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下列情形中,用人单位可以解除劳动合同的是( )。
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根据《劳动合同法》,劳动者在下列情形中,用人单位不得解除劳动合同的是( )。
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根据《劳动合同法》,在劳务派遣用工方式中,订立劳务派遣协议的主体是( )。
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下列关于劳务派遣的说法,正确的是( )。
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劳动争议仲裁委员会由劳动行政部门代表、同级工会代表、用人单位方面的代表组成。劳动争议仲裁委员会主任由( )担任。
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固定期限劳动合同,是指用人单位与劳动者约定合同( )时间的劳动合同。
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《劳动合同法》规定,用人单位自用工之日起满1年不与劳动者订立书面劳动合同的,视为用人单位与劳动者( )。
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《劳动合同法》规定,已建立劳动关系,未同时订立书面劳动合同的,应当自用工之日起( )必须签订书面劳动合同。
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集体合同由( )代表企业职工一方与用人单位签订。
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劳动行政部门自收到集体合同文本之日起( )日内未提出异议的,集体合同即行生效。
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用人单位拖欠或者未足额支付劳动报酬的,劳动者可以依法向当地人民法院申请( )。
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劳动者在试用期内单方面解除劳动合同,应提前( )日通知用人单位。
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甲某与用人单位签订了劳动合同,合同尚未期满,甲某拟解除劳动合同,甲某应当提前( )通知用人单位。
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劳务派遣单位应当与被派遣劳动者订立( )年以上的固定期限劳动合同,按月支付劳动报酬。
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劳动争议仲裁的特点不包括( )。
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竞争法的调整对象是( )。
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乙工厂为了增加产品销量,模仿某著名厂家甲生产的同类产品的包装,足以使消费者认为该产品是甲工厂生产的。关于这一事件,下列表述正确的是( )。
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下列行为中,属于不正当竞争的是( )。
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对不正当竞争行为具有法定监督检查权的是( )以上的人民政府工商行政管理部门。
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下列行为中,不属于招标采购中的不正当竞争行为的有( )。
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根据《反垄断法》,垄断行为不包括( )。
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具有竞争关系的经营者之间达成的,旨在排除、限制竞争的行为,称为( )。
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下列行为不属于经营者达成垄断协议的是( )。
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垄断协议的豁免不包括经营者( )而达成的协议。
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我国《反垄断法》对于经营者集中采取的是( )。
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以下关于诉讼时效的说法正确的有( )。
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关于定金的说法,正确的有( )。
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下列对公司高管说法正确的有( )。
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下列用于抵押的财产中,进行抵押登记后抵押权才能生效的有( )。
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下列民事行为中,属于可撤销民事行为的有( )。
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下列各项属于保证合同应包括的内容的有( )。
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根据《担保法》,除双方认为需要约定的其他事项外,下列条款中,属于保证合同应当包含的内容有( )。
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连带责任保证的法定保证期间属于( )。
- 甲乙双方签订买卖合同,丙为乙的债务提供保证,但担保合同未约定担保方式及保证期间。关于该保证合同的说法,正确的有( )。
- 根据担保法律制度,关于抵押的说法,正确的有( )。
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关于代理的法律特征,下列说法正确的有( )。
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下列各项属于无权代理行为的有( )。
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关于物权的特征,下列说法正确的有( )。
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关于物权的保护,下列说法正确的有( )。
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关于债权相对性的说法,正确的有( )。
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下列关于债的发生根据的表述中,正确的有( )。
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根据《合同法》,撤回要约的通知应当( )。
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根据《合同法》,下列文件中,不属于要约邀请的有( )。
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下列情形导致要约失效的有( )。
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在国际贸易实务中,要约也被称为( )。
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《合同法》规定,要约邀请包括( )等。
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下列关于合同成立时间的说法,错误的是( )。
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下列关于合同成立的地点的说法中,错误的有( )。
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要约不得撤销的情形包括( )。
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下列市场行为中,不属于承诺的有( )。
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下列承诺有效的是( )。
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下列关于承诺撤回的表述正确的是( )。
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《合同法》规定,合同内容一般包括( )等条款。
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根据《合同法》的规定,关于合同效力表述正确的有( )。
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根据《合同法》的规定,下列免责条款中无效的是( )。
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根据《合同法》的规定,合同变更表述正确的有( )。
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根据我国《合同法》的规定,合同的变更可以在( )进行。
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根据《合同法》的规定,对解除合同表述正确的有( )。
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继续实际履行合同作为承担违约责任的方式之一,其构成要件包括( )。
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根据我国《合同法》的规定,下列属于合同终止的原因的有( )。
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下列各项中,属于我国《合同法》规定违约方承担违约责任的条件的有( )。
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合同违约方承担违约责任的形式有( )。
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某货物招标中标合同约定于2010年3月31日前付清全部货款200万元,招标人直到2013年1月1日,仍未支付货款,供应商也未曾提出返还货款要求。下列关于诉讼时效的说法,正确的有( )。[2013年真题]
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我国民法的基本原则主要有( )。
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下列人员属于限制民事行为能力人的有( )。
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根据《民法通则》,无民事行为能力人和限制民事行为能力人可以从事的民事活动有( )。
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下列各项中,属于无效民事法律行为的有( )。
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根据《合同法》规定,合同可撤销的原因包括( )。
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下列各项中,不适用代理的情形有( )。
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关于代理的法律特征,下列说法正确的有( )。
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下列权利中,属于物权的有( )。
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物权的特征主要包括( )。
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按照债的发生原因分类,债包括( )。
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下列法律事实中,不属于无因管理的有( )。
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下列各项应当属于不当得利的有( )。
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根据《合同法》的规定,下列情形中,当事人可以解除合同的有( )。
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根据《合同法》的规定,合同更新应当具备的要件包括( )。
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下列关于诉讼时效中止的说法,正确的有( )。
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诉讼时效中止的事由不包括( )。
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根据《物权法》,下列财产中,必须进行抵押登记后其抵押权才发生法律效力的有( )。
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依照我国《物权法》的规定,下列财产不可以抵押的有( )。
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根据担保法律制度,下列关于抵押的说法,正确的有( )。
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同一财产向两个以上债权人设定抵押,其债权清偿顺序为( )。
- 下列各项中,可以质押的权利有( )。
- 下列关于动产质押合同的表述正确的有( )。
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与违约金相比,定金与其不同的特点有( )。
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下列有关留置的说法正确的有( )。
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公司债券募集办法中应当载明( )等主要事项。
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以下哪些情形之一,可以认定有转移或隐匿违法资金、证券迹象?( )
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下列( )行为属于证券经营机构证券自营业务操纵市场行为。
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对于下列有关证券交易的问题,哪一个应该给以否定的回答?( )
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甲公司的股票上市文件公告以后,一些投资者提出质疑。下列哪些质疑有法律根据?( )
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根据《证券法》关于上市公司及时向社会披露信息的规定,下列哪些表述是正确的?( )
- 证券公司的下列行为中,( )是《证券法》所禁止的。
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代理的法律特征是( )。
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共同构成我国担保法律制度的法律包括( )。
-
根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司可以分为( )。
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设立证券公司,应当具备( )。
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根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定,下列( )事项的变更必须经证监会批准。
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《中华人民共和国证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括( )。
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下列有关股份有限公司董事的陈述,正确的是( )。
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《中华人民共和国公司法》规定,股票发行价格可以( )票面金额。
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认购股票后,持有者即对发行公司享有经济权益,这种经济权益的实现形式是( )。
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税务机关采取税收保全措施有着严格的适用条件。下列属于税务机关采取税收保全措施必须满足的条件的有( )。
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证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列应负连带赔偿责任的有( )。
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根据《证券法》关于上市公司及时向社会披露信息的规定,下列表述正确的有( )。
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关于证券公司客户资产,下列说法正确的有( )。
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王某是公司会计人员,负责对公司的原始凭证进行审核。下列有关王某对原始凭证审核的处理方式中,符合会计法规定的有( )。
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证券公司应当依照《公司法》、《证券法》的规定,建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权。在此基础上,应进一步完善证券公司的治理结构,( )。
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某股份有限公司股本总额为10000万元,董事会成员有5人。下列情形应当在2个月内召开临时股东大会的是( )。
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股份有限公司的股东大会就下列事项表决时,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过的有( )。
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下列有关股份有限公司股份转让的行为中,符合《公司法》规定的有( )。
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根据《审计法》的规定,审计机构可以对( )进行审计。
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根据《证券法》有关证券交易的规定,下列说法中不正确的是( )。
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上市公司要规范募集资金的运用,必须( )。
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以下关于保险合同关系人的说法正确的有( )。
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关于公司解散的原因,下列说法正确的有( )。
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公司清算期间,清算组可依法行使的职权包括( )。
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下列情形中,股份有限公司应当在2个月内召开临时股东大会的有( )。
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根据《公司法》,有限责任公司董事会可以行使的职权有( )。
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有限责任公司的监事会由( )组成。
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有限责任公司监事会行使的职权有( )。
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下列人员中,( )不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
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设立股份有限公司应具备下列( )条件。
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根据《公司法》的规定,下列关于股份有限公司股份转让的说法中,正确的有( )。
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关于公司住所制度的说法,正确的有( )。
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下列情况中,公司可以收购本公司的股份的有( )。
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有限责任公司章程应当载明股东的( )。
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下列关于有限责任公司董事任期的说法正确的有( )。
- 有限责任公司有下列( )之一的,则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
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以发起方式设立股份有限公司的,发起人可以用( )出资。
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上市公司董事会秘书的法定职责包括( )。
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有下列( )情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
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公司财产在分别支付( ),缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,有限责任公司按照股东的出资比例分配,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
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下列关于上市公司对外提供担保的说法正确的有( )。
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甲公司于2008年7月依法成立,现有数名推荐的董事人选,依照《公司法》规定,下列哪些人员不能担任公司董事?( )
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根据《劳动合同法》,用人单位在招用劳动者以及订立劳动合同时,不得( )。
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下列劳动合同条款中,属于选择条款的有( )。
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下列情形中,用人单位可以随时解除劳动合同的有( )。
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劳动争议仲裁委员会的组成成员应有( )。
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劳动合同的类型有( )。
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劳动合同应当以书面形式订立,并具备( )条款。
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无效的劳动合同,从订立时起,就没有法律约束力。下列合同属于无效的劳动合同的有( )。
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用人单位可以随时解除劳动合同的情形包括( )。
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在下列( )情形下,用人单位可以在提前30天以书面形式通知劳动者本人的情况下解除劳动合同。
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下列纠纷属于劳动争议的有( )。
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下列各项属于我国处理劳动争议的程序的有( )。
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根据《反不正当竞争法》,下列行为中,构成不正当有奖销售行为的有( )。
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下列各项属于不正当竞争行为的有( )。
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下列以低于成本的价格销售的行为,不构成不正当竞争行为的有( )。
-
根据《反垄断法》,经营者滥用市场支配地位的行为包括( )。
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根据《反垄断法》,滥用行政权力排除、限制竞争的行为是一种垄断行为,有可能实施这种行为的主体包括( )。
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用人单位依法可单方解除劳动合同的情形包括( )。
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下列民事案件中,人民法院一律不公开审理的是( )。
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因甲公司不能偿还到期债务,贷款银行向法院提起民事诉讼。2004年6月7日,银行在诉讼中得知市发展和改革委员会已于2004年4月6日根据申请,将某小区住宅项目的建设业主由甲公司变更为乙公司。后银行认为行政机关的变更行为侵犯了其合法债权,于2006年1月9日向法院提起行政诉讼,请求确认市发展和改革委员会的变更行为违法。下列关于起诉期限的哪种说法符合法律规定?( )
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甲某为某上市公司总经理,以贪污罪被追诉,在法院开庭审理过程中,因突发心脏去世,后法庭查明,某甲贪污罪名不成立,对甲某应( )。
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因证券虚假陈述受损的投资人可以要求虚假陈述行为人承担民事责任,投资人对虚假陈述人提起民事诉讼的诉讼时效期间为几年?( )
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下列民事诉讼案件适用专属管辖的是( )。
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关于民事诉讼证据的说法,正确的是( )。
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在一起钢材购销合同纠纷的诉讼过程中,作为买方的施工企业将钢材供应商在其网站上发布的价目表下载打印,并在法庭上作为证据出示,则该证据种类属于( )。
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当事人对人民法院委托鉴定部门所作的鉴定意见有异议申请重新鉴定时,其所提出的证据证明( ),人民法院应予准许重新鉴定。
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根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》,人民法院采取的证据保全措施不包括( )。
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关于民事诉讼证人出庭作证的说法,正确的是( )。
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根据《民法通则》及相关司法解释,当事人对债权请求权提出的诉讼时效抗辩,法院予以支持的是( )。
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关于人民法院对民事上诉案件的二审裁判的说法,正确的是( )。
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甲、乙双方因工程施工合同发生纠纷,甲公司向法院提起了民事诉讼。审理过程中,在法院的主持下,双方达成了调解协议,法院制作了调解书并送达了双方当事人。双方签收后,乙公司又反悔,则下列说法正确的是( )。
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甲诉乙建设工程施工合同纠纷一案,人民法院立案审理,在庭审中,甲方未经法庭许可中途退庭,则人民法院对该起诉讼案件( )。
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甲公司根据生效判决书向法院申请强制执行,执行中与乙公司达成和解协议。和解协议约定:将乙所欠220万元债务减少为200万元,乙自协议生效之日起2个月内还清。协议生效2个月后,乙并未履行协议的约定。下列说法中,正确的是( )。
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某施工单位拒不履行法院生效的判决,现查明该单位在银行账户有一笔款项,则法院可采取的强制执行措施是( )。
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下列有关诉讼代理人的表述,不正确的是( )。
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某施工单位在一起工程质量诉讼中,委托其法务部负责人李某为诉讼代理人,其向人民法院出具的授权委托书中仅注明李某为全权代理,未列举具体权限,则李某有权( )。
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张某被施工现场的建筑坠落物砸伤,住院治疗花去医疗费2000元。张某起诉到人民法院,并向法院递交了医院的诊断证明。则向人民法院提交的医院诊断证明是( )。
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建设单位以工程质量不合格为由,拒绝支付工程款,施工单位诉至人民法院。向人民法院提交的下列资料中,不属于证据的是( )。
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关于证据,下列说法正确的是( )。
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根据《民事诉讼法》的规定,下列表述正确的是( )。
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下列情形中,需要保全证据的是( )。
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民事活动中,在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,( )。
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根据《民事诉讼法》的规定,关于证据保全的方法,下列说法错误的是( )。
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人民法院可以根据情况对不同的证据采用不同的保全方法,下列行为不是证据保全方法的是( )。
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根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》,下列说法不正确的是( )。
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下列证据不能单独作为认定案件事实的依据的是( )。
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对于人民法院认为起诉不符合起诉条件作出的不予受理裁定,原告不服的,可以( )。
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审判监督程序适用的对象是( )的判决、裁定。
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判决、裁定发生法律效力两年之后,发现审判人员在审理该案件时有贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁判行为的,自知道或者应当知道之日起( )个月内提出。
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地方各级人民检察院对同级人民法院已经发生法律效力的判决、裁定,发现有符合当事人可以申请再审情形之一的,应当( )。
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法院终审判决甲公司向乙公司支付工程款及利息,甲到期没有付款,乙申请法院执行。在执行过程中,甲、乙双方达成分期付款协议,但甲没有履行该协议。下列关于执行的说法中正确的是( )。
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关于当事人、利害关系人提出的执行异议,下列说法错误的是( )。
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人民法院裁定终结执行的情形不包括( )。
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一方当事人不履行仲裁裁决所确定的义务,另一方当事人向人民法院申请执行,则下列说法正确的是( )。
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下列参与民事诉讼的人员中,不适用回避制度的是( )。
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甲公司以乙公司为被告向法院提起诉讼,要求乙公司支付拖欠的货款100万元。在诉讼中,甲公司申请对乙公司一处价值90万元的房产采取保全措施,并提供担保。一审法院在作出财产保全裁定之后发现,乙公司在向丙银行贷款100万时已将该房产和一辆小轿车抵押给丙银行。关于本案,下列哪一说法是正确的?( )
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上市公司蓝索公司因严重违规操作被证券监督管理委员会终止股票交易,对于该项决定,能够以蓝索公司名义提起行政诉讼的主体有( )。
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大地有限责任公司涉嫌走私,公司法定代表人.董事长甲某,财务部经理乙某同时受到追诉。副董事长丙某没有涉嫌犯罪。本案中,下列说法错误的有( )。
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证券、期货合同纠纷仲裁工作专业性较强,应当由符合仲裁法规定条件的证券、期货专业人士(包括证券、期货法律专业人士和熟悉证券、期货市场的其他专业人士)担任仲裁员。证券、期货专业人士是指( )。
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中国证监会有关部门收到公安部有关部门协助侦查的来函后,应当积极配合,根据案情需要,可依法采取下列哪些措施?( )
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下列属于法院应当终止审理的情形有( )。
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下列关于刑事诉讼中程序公正含义的表述正确的有( )。
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某市检察院审理市公安局移送审查起诉的下列案件中,具有何种情形时应当作出不起诉决定?( )
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根据《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规的规定,下列哪些可以成为虚假陈述民事赔偿案件被告?( )
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原告的损失与被告的侵权行为之间是否存在法律上的因果关系,这是认定侵权行为的必要条件。即同时具备以下条件的,认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系,下列哪些选项符合因果关系?( )
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刘某是甲有限责任公司的董事长兼总经理。任职期间,多次利用职务之便,指示公司会计将资金借贷给一家主要由刘某的儿子投资设立的乙公司。对此,持有公司股权0.5%的股东王某认为甲公司应该起诉乙公司还款,但公司不可能起诉,王某便自行直接向法院对乙公司提起股东代表诉讼。下列哪些选项是正确的?( )
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根据《民事诉讼法》,下列人员中,属于民事诉讼当事人的有( )。[
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根据《民事诉讼法》及相关规定,下列在建设工程施工合同纠纷的诉讼中,能够作为证据的有( )。
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当事人在诉讼中提交的证据,在下列表述中,正确的有( )。
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下列证据属于书证的有( )。
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民事活动中,在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,( )可以向人民法院申请保全证据。
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根据规定,人民法院进行证据保全,可采用的方法有( )。
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为制止侵权行为,权利人在起诉前向人民法院申请保全证据。保全方法正确的有( )。
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在民事诉讼程序中,下列情形可以缺席判决的有( )。
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证券公司股东在出现下列哪些情况时,应当及时通知证券公司?( )
①所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行
②质押所持有的证券公司股权
③变更经营范围
④决定转让所持有的证券公司股权
⑤委托他人行使证券公司的股东权利或与他人就行使证券公司的股东权利达成协议
⑥变更名称
⑦发生合并、分立
⑧变更地址
⑨解散、破产、关闭、被接管
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证券公司下列事项的变更,需经中国证监会批准的有( )。
①撤销或转让分支机构
②变更业务范围
③变更公司名称
④增加或者减少注册资本
⑤证券营业部异地迁址
⑥变更总公司、分公司的住所
⑦修改公司章程
⑧合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产
⑨证券营业部和证券服务部的同城迁址
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设立综合类证券公司应当具备相应证券从业资格的从业人员不少于( )人,并有相应的会计、法律、计算机专业人员。
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综合类证券公司设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司,其注册资本得不少于人民币( )亿元。
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下列属于证券公司监事会行使的职权的是( )。
①检查公司财务
②就风险管理事项设立专门的委员会
③监督董事会.经理层履行职责的情况
④对董事.经理层人员的行为进行质询
⑤要求董事.经理层人员纠正其损害公司和客户利益的行为
⑥提议召开临时股东会
⑦组织对高级管理人员进行离任审计
-
经纪类证券公司可以从事( )。
①证券投资咨询
②代理证券的还本付息、分红派息
③证券的代理买卖
④证券的自营买卖
⑤证券代保管、鉴证
⑥代理登记开户
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未取得证券从业资格证书的,任职证券公司高级管理人员应从事证券或证券相关工作( )年以上。
- 经纪类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的( )倍。
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证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )万元。
-
证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。
-
证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,资金清算人员不得( )。
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下列属于证券公司公开发行债券所应符合的要求的是( )。
①发行人为综合类证券公司
②最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元
③各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
④最近两年内未发生重大违法违规行为
⑤具有健全的股东会,董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统
⑥资产未被具有实际控制权的自然人.法人或其他组织及其关联人占用
-
发行债券的证券公司出现下列( )情形,应及时予以公告或以有效方式告知债券持有人。
①预计到期难以偿付利息或本金
②专项偿债账户出现异常
③订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同
④发生重大亏损或者遭受超过净资产百分之二十以上的重大损失
⑤发生重大仲裁、诉讼
⑥减资、合并、分立、解散及申请破产
⑦变更业务范围
⑧拟进行重大债务重组
⑨未能履行募集说明书的约定
⑩担保人或担保物发生重大变化
债券被证券交易所暂停交易、终止上市
-
以下说法不正确的是( )
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债券上市期间,发行债券的证券公司应在每个会计年度结束之日后( )个月内向中国证监会和证券交易所提交年度报告并披露.
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发行债券的证券公司应当于本息支付日前10日内,就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告( )次。
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下列属于证券公司从事客户资产管理业务,确保客户资产安全完整的禁止行为的有( )。
①挪用客户资产
②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
③以欺诈手段或者其他不正当方式误导,诱导客户
④将客户资产管理业务与其他业务混合操作
⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益
⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益
⑦以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
⑧内幕交易或者操纵市场
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下列说法不正确的是( )。
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证券公司董事会、监事会单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东,可以向股东会提出议案。
-
证券公司内部董事不得超过董事人数的( )。
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董事会应当设立审计委员会,审计委员会应当由( )担任召集人。
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证券公司经理层人员、董事、监事或员工持有或控制本公司股权,应当事先取得( )批准。
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被中国证监会依法吊销执业证书或者被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )年内不受理该人员的执业证书申请。
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证券公司经营证券经纪业务的,必须按托管客户的交易结算资金总额的( )计算风险准备。
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证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。
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证券公司应严格系统进入控制以及信息系统的权限、密码管理,用户权限设置应当遵循( )原则。
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外资参股证券公司的组织形式为( )。
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下列说法正确的是( )。
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外资参股证券公司的境外股东,应在所在国家具有合法的证券经营资格,经营金融业务( )年以上,近三年未受到过证券监管机构和司法机关的重大处罚。
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证券公司因包销购入售后剩余股票而持有( )以上股份的,可以作为质押贷款的质物。
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( )负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
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证券公司应当强化对分支机构( )等关键岗位人员的垂直管理。
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证券公司出现下列( )情形,董事会应当立即书面通知全体股东,并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
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取得证券从业资格的人员,通过机构申请执业证书,所需的条件有( )。
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下列属于设立综合类证券公司应当具备的条件的是( )。
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( )不得成为证券公司持股5%及以上的股东。
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综合类证券公司设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须具备的条件包括( )。
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申请证券从业资格应当具备( )。
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证券公司高级管理人员任职应当具备的条件包括( )。
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证券公司必须遵守的财务风险监管指标包括( )。
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证券市场禁入措施的实施对象包括( )。
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证券公司的下列岗位中,需要实行双人负责制的有( )。
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以下说法正确的有( )。
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证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。
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证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定包括( )。
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中国证监会对证券公司的各项风险控制指标设置预警标准,下列说法正确的有( )。
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证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。
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证券公司定向发行债券所指的合格投资者,是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力,且( )的投资者。
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下列说法正确的有( )。
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以下说法正确的有( )。
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证券公司发行的债券申请上市应当符合一定条件,下列条件正确的是( )。
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以下说法正确的有( )。
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下列表述是正确的有( )。
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下列说法正确的有( )。
- 出现下列( )情形,应当召开债券持有人会议。
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下列是债权代理人应当履行的义务的有( )。
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外资参股证券公司可以经营的业务有( )。
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关于设立外资参股证券公司的说法,正确的有( )。
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以下股票不得作为质押贷款的质物的是( )。
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关于证券公司股票质押贷款,下列说法正确的有( )。
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发行债券的证券公司定期报告应当详细披露报告期内与债券持有人利益相关的重要情况,以下属于定期报告应披露内容的有( )。
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证券公司关键岗位人员管理制度的规定包括( )。
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以下属于证券公司高级管理人员的范围的是( )。
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以下符合董事长、副董事长和监事会主席任职资格的条件的有( )。
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证券公司董事、监事和高级管理人员的申请人或拟任人有下列( )情形之一的,中国证监会可以作出终止审查的决定。
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下列关于证券公司独立董事说法正确的有( )。
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净资本的计算公式中,应从净资产中减去的项目有( )。
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客户的交易结算资金必须全额存入( ),单独立户管理。
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自然人及一般机构开立账户由( )。
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证券公司在同一家存管银行只能开立( )客户交易结算资金专用存款账户。
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营业部负责人、营业部电脑负责人、财务部负责人应当在证券公司范围内实行定期岗位轮换,轮换周期最长不能超过( )年。
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直接与资金、有价证券、重要空白凭证.印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行( )。
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经批准有经营外汇业务资格的证券经营机构,其证券营业部只能从事( )经纪业务以及与相关的咨询.见证等业务,不得从事总公司其他外汇业务。
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上市开放式基金上市期间出现下列情形之一的,证券交易所决定其暂停上市( )。
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买卖、申购、赎回基金份额时,应遵守下列规定( )。
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在交易时间出现下列情形之一的,本所暂停接受基金份额的申购,赎回申报( )。
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证券交易所会员对处罚有异议的,可自接到处罚通知之日起( )天内向本所理事会申请复议。
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公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的( )。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目,技改项目的,可不受此比例的限制。
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在年度报告中,对持股( )以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人,经营范围及持有股份的质押情况。
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证券买卖双方在交易达成之后,于下一营业日进行证券和价款的收付,完成交收的交收方式称为( )。
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目前,我国对( )实行T+3交收方式。
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股票交易如果在证券交易所进行,可称为( )。
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在三级清算模式中,( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
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上市公司应当在配股缴款结束后( )个工作日内完成新增股份的登记工作,聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告,编制公司股份变动报告,并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
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( )不是证券经营机构的监督检查机构。
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( )不属于股票交易中的竞价方式。
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上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于( )。
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( )制定会员与客户所应签订的代理协议的格式,并检查其内容的合法性。
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客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的( ),单独立户管理,严禁挪用客户交易结算资金。
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下列说法正确的是( )。
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证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是( )以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
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在例行日交割、交收方式中,交割、交收的时间由( )决定。
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上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于( )人。
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公开发行可转换公司债券的公司,最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。
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公募增发是指上市公司以( )方式增资发行股份的行为。
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上市公司配股时必须符合的条件之一,最近3个完整会计年度的净资产平均在( )_以上。
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公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的( )。
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证券公司申请取得股票承销商的资格,在净资产方面应该满足的条件时净资产不于人民币( )万元。
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承销商的( )一方面直接关系到其承销风险和承销利益,另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。
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拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币( )万元以上的,应有承销团承销。
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采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票,用于配售部分的股票不得少于发行量的( )。
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证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的( )。
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股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币( )万元。
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向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币( )万元的,应由承销团承销。
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可转换公司债券自发行之日起( )后方可转换为公司股票。
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投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到( )后,其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时,应依照前款规定进行书面报告和公告。
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上市公司非公开发行股票,发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的( )。
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境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司,上市时的股票总市值应该( )。
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以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股,发起人出资总额应( )。
-
已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,公司净资产总值应不低于( )。
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上市公司有下列情形的,中国证监会不予核准其发行申请( )。
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向不特定对象公开募集股份发行价格应不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
-
上市公司向原股东配售股份,总数不超过本次配售股份前股本总额的百分之( )。
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证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外,中国证监会将采取______个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件,______个月内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。( )
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发行人披露盈利预测的,利润实现数如未达到盈利预测的( ),除因不可抗力外,其法定代表人。盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉;中国证监会可以对法定代表人处以警告。
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利润实现数未达到盈利预测的( )的,除因不可抗力外,中国证监会在36个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
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利润实现数未达到盈利预测的50%的,除因不可抗力外,中国证监会在( )个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
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上市公司最近( )个月内受到过证券交易所的公开谴责的,不得公开发行证券。
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上市公司非公开发行股票,发行价格不低于定价基准日前( )个交易日公司股票均价的百分之九十。
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上市公司非公开发行股票,控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,( )个月内不得转让。
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上市公司最近( )年及一期财务会计报告被注册会计师出具保留意见,否定意见或无法表示意见的审计报告,不得非公开发行股票。
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上市公司应当在可转换公司债券期满后( )个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。
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( )是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
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证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。
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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
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证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
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集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
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证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存( )年。
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合格境外机构投资者可以委托境内商业银行作为托管人托管资产,( )办理在境内的证券交易活动。
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证监会《证券公司内部控制指引》对于分支机构内部控制做出了如下的规定( )。
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证券公司经纪业务的禁止性规定包括( )。
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证券交易所实施下列监管( )。
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不合格账户是指( )。
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客户交易结算资金第三方存管的规定( )。
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证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容( )。
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证券营业部的责任分离制度包括( )。
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下列证券可以在本所市场挂牌交易的有( )。
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客户的委托指令应当包括( )。
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对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,交易所应予以重点监控的是( )。
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对情节严重的异常交易行为,本所可以视情况采取( )。
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会员违反本规则的,本所责令其改正,并视情节轻重单处或并处( )。
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证券登记结算机构应当( ),加强证券登记结算业务的风险防范和控制。
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对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括( )。
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我国禁止将回购资金用于( )。
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证券的柜台自营买卖( )。
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下列属于交易差错风险的有( )。
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证券回购清算的特点是( ),这是由回购交易的自身特性所决定的。
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一笔回购交易涉及( )。
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根据有关规定,尚未公开的( )信息属于内幕信息。
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下列关于经济类证券公司说法正确的有( )。
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不合格A股账户包括的账户类型有( )。
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下列关于综合类证券公司说法不正确的有( )。
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根据国家财经纪律的相关规定,证券公司所被禁止的行为包括( )。
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首次公开发行股票并上市主体资格方面的要求包括( )。
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首次公开发行股票并上市发行人的董事.监事和高级管理人员符合法律.行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形( )。
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首次公开发行股票并上市发行人不得有下列情形( )。
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首次公开发行股票并上市发行人应当符合的条件包括( )。
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首次公开发行股票并上市发行人不得有的影响持续盈利能力的情形包括( )。
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首次公开发行股票并上市募集资金运用方面的要求包括( )。
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首次公开发行股票并上市发行程序方面的要求有( )。
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首次公开发行股票并上市信息披露方面的要求包括( )。
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外国投资者并购境内企业有下列( )情形之一的,投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。
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下列说法正确的是( )。
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首次公开发行股票询价对象应当符合条件包括( )。
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撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求包括( )。
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投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析,至少包括( )。
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下列说法正确的有( )。
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下列有关证券发售的规定说法,正确的包括( )。
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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对( )的询价对象不得配售股票。
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下列说法正确的有( )。
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上市公司非公开发行股票的,发行人及其主承销商应当在发行完成后向中国证监会报送的文件包括( )。
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证券公司有下列( )行为之一的,除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
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询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
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对违反企业债券发行监管要求的法律责任,下列说法正确的包括( )。
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下列说法正确的有( )。
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批准企业债券发行方案,按照以下( )程序进行。
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下列说法正确的是( )。
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企业债券承销团的主承销商和副主承销商除具有规定的资格外,还应符合的条件包括( )。
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承销商应当承担的职责和义务包括( )。
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下列说法正确的是( )
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企业申请发行企业债券应符合的条件包括( )。
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证券公司申请取得股票主承销商资格,除了应当具备承销商的条件以外,还应具备的条件符合的有( )。
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上市公司有下列( )情形之一的,中国证监会不予核准其发行申请。
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自营业务的风险主要包括( )。
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证券公司自营业务的内部控制是( )。
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证券自营业务信息报告包括( )。
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常见的内幕交易包括( )。
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证券交易内幕信息的知情人包括( )。
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下列属于内幕信息的信息有( )。
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可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,主要包括( )。
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《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括( )。
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证券公司其他禁止的行为( )
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证券公司加强自律管理。禁止内幕交易的主要措施( )。
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证券公司有下列行为的,将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚( )。
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( )是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的标准条件之一。
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下述说法正确的有( )。
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证券公司自营业务决策的自主性特点,表现在( )。
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证券公司自营买卖上市证券具有( )的特点。
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证券交易内幕信息的知情人包括( )。
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下列关于证券公司自营业务说法正确的有( )。
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资产管理业务主要包括( )。
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证券公司办理集合资产管理业务运作的内控制度有( )。
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证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件( )。
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证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求( )。
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证券公司从事资产管理业务,不得有下列行为( )。
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资产管理业务存在较大风险。其风险种类和表现形式与自营业务的风险基本相似,主要包括( )。
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资产管理业务风险的控制要求包括( )。
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证券公司违反规定,擅自开办资产管理业务的,中国证监会可以( )。
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证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自由资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产( )。
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专项资产管理业务的特点是( )。
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资产托管机构根据证券公司、客户的委托对客户资产进行保管,其中包括的事务有( )。
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下列关于证券公司办理集合资产管理业务说法正确的有( )。
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。
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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交( )。
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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动( )。
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严禁会员制机构及人员在开展会员制业务时有下列行为( )。
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托管人应当具备的条件包括( )。
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合格投资者有下列( )情形之一的,应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案。
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证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明( )。
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下列关于证券、期货投资咨询机构说法正确的有( )。