多选题
编号:64771
1.关于关于证券公司的行为,下列说法正确的是( )。
- A.证券公司应采取切实有效的措施杜绝挪用客户交易结算资金、客户委托管理的资产及客户托管的证券等行为,确保客户资产的安全完整
- B.证券公司治理结构包括科学的决策程序与议事规则,高效、严谨的业务运作系统,健全、有效的内部监督和反馈系统,以及有效的激励约束机制
- C.证券公司监事会和独立董事应充分发挥监督职能,防范大股东操纵和内部人控制的风险。
- D.证券公司应根据经营环境的变化,建立动态的净资本监控机制,确保净资本符合有关监管指标的要求。