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证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：64756
1.依据《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》的规定，下列说法正确的是（　　）。
  • A.对于证券营业部，加强内控的重点放在了营业部负责人、电脑部、财务部负责人的身上
  • B.上述三类负责人应在证券公司范围内实行定期岗位轮换，轮岗周期最长不得超过3年
  • C.这三类负责人的离职，应由证券公司总部对其进行离任审计。在离任审计结束前，其不得离岗
  • D.上述三类负责人及营业部客户部负责人必须实行强制休假制度。在强制休假期间，证券公司监督检查部门可对其负责工作进行现场稽核

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