财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第一章 证券公司管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题
编号:66105
1.证券公司董事、监事和高级管理人员的申请人或拟任人有下列( )情形之一的,中国证监会可以作出终止审查的决定。
A.申请人主动要求撤回申请材料的
B.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的
C.申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的
D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的
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2024年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库
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