财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第二章　证券公司业务管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：66269
1.主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对（　　）的询价对象不得配售股票。
  • A.未参与初步询价
  • B.询价对象或者股票配售对象的名称．账户资料与中国证券业协会登记的不一致
  • C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
  • D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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