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证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：64778
1.证券公司有下列行为（　　）时，应依照证券法相关规定处罚。
  • A.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易
  • B.使用自有资金从事证券自营业务
  • C.从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易
  • D.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

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