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证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号:64765
1.下列关于证券公司风险控制指标的说法,正确的是(  )。
  • A.证券公司净资本不得低于各项风险资本准备之和,这意味着券商若想扩大业务规模,较以前需有更充足净资本进行支撑
  • B.券商固定资产和长期股权投资的风险扣减比例为至100%;对短期融资券区分是否有担保分别按3%、6%的风险扣减比例扣减,对企业债券区分是否有担保分别按5%、10%扣减
  • C.相关办法划分的A、B、C、D类券商分别按基准标准的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍计算风险资本准备,分类越高的公司适用的计算比例越低,这将有益于推动风控能力强的券商加快业务创新
  • D.2008年修订后的《证券公司风险控制指标管理办法》,在券商净资本计算中加大了固定资产和长期股权投资的风险扣减比例,同时提高有关风险资本准备的计算比例

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