财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第二章　证券公司业务管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：66308
1.证券公司违反规定，擅自开办资产管理业务的，中国证监会可以（　　）。
  • A.责令改正
  • B.并处以警告、罚款
  • C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款
  • D.依法取消其高级管理人员任职资格或者证券业从业资格

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