财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第一章 证券公司管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题
编号:66073
1.证券公司出现下列( )情形,董事会应当立即书面通知全体股东,并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。
A.公司或高级管理人员涉嫌重大违法违规行为
B.公司财务状况持续恶化,不符合中国证监会规定的标准
C.公司发生重大亏损
D.拟更换董事长、监事长或总经理
E.发生突发事件,对公司和客户利益产生重大不利影响
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2024年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库
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