财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第一部分　合规管理理论与实务
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
单选题 编号：64701
1.下列说法不正确的是（　　）。
  • A.证券公司全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
  • B.中国证监会对证券公司合规管理的有效性的评价，其结果将成为对证券公司实施分类监管的重要依据
  • C.中国证监会将对证券公司合规管理的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价
  • D.作为合规管理的重要制度，《证券公司合规管理试行规定》已于2008年8月1日起施行

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