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证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：64745
1.下列关于合规管理的一些说法，正确的是（　　）。
  • A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
  • B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
  • C.证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
  • D.证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题

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