财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第二章　证券公司业务管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：66294
1.证券公司有下列行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚（　　）。
  • A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
  • B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
  • C.由上市或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
  • D.将自营业务与经纪业务混合操作
  • E.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

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