财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第二章 证券公司业务管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号:66275
1.下列说法正确的有(  )。
  • A.发行人应当通过指定媒体,在债券发行首日3日前公告企业债券发行公告或公司债券募集说明书。发行公告和募集说明书应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • B.发行人应当在债券存续期间的每一会计年度结束之日起4个月内,向国家发展改革委及省级发展改革部门报送发行人。担保人经审计的年度财务报告,并公开披露
  • C.在企业债券存续期内,发行人、担保人发生可能影响企业债券兑付的重大事项时,发行人应当及时向国家发展改革委报告,并公开披露
  • D.在企业债券存续期内,发行人应当委托原信用评级机构每年至少进行一次跟踪评级,并于信用评级机构出具企业债券跟踪评级结果之后十日内,将跟踪评级结果报国家发展改革委及省级发展改革部门,并公开披露
  • E.为了进一步加强企业债券监督管理工作,国家发展改革委依法对企业债券的发行、托管、兑付、信息披露、募集资金使用等以及在证券交易所之外其他合法交易等相关事项进行监督管理,维护企业债券市场秩序

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