财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第二章　证券公司业务管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：66232
1.证券交易所实施下列监管（　　）。
  • A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式，并检查其内容的合法性
  • B.制定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
  • C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉情况提交报告，报告格式和内容有证券交易所报中国证监会批准后颁布
  • D.每日上报制度

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