财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第二章 证券公司业务管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题
编号:66313
1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。
A.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B.有100万元人民币以上的注册资本
C.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D.有公司章程
E.有健全的内部管理制度
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2024年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库
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