财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第二章　证券公司业务管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：66264
1.首次公开发行股票询价对象应当符合条件包括（　　）。
  • A.依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚，采取监管措施或者受到刑事处罚
  • B.依法可以进行股票投资
  • C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
  • D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
  • E.按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满6个月

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