财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第一部分 合规管理理论与实务
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号:64752
1.《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是(  )。
  • A.经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立
  • B.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任
  • C.资金清算人员不得由电脑部门人员兼任
  • D.资金清算人员不得由交易部门人员兼任

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