财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第二章 证券公司业务管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题
编号:66272
1.证券公司有下列( )行为之一的,除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A.提前泄漏证券发行信息
B.以不正当竞争手段招揽承销业务
C.在承销过程中不按规定披露信息
D.在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
E.违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
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2024年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库
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