财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第二章 证券公司业务管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题
编号:66273
1.询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A.不再符合本办法规定的条件
B.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C.未按时提交年度总结报告
D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话2次以上
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2024年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库
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