财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第一部分 合规管理理论与实务
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
单选题
编号:64726
1.证券公司通过有效的合规管理,主动发现违法违规行为,积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程并及时向( )报告的,依法免于追究责任或从轻、减轻处理。
A.证监会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.住所地证监局
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2024年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库
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