财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第二部分 第二章 民商经济法
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题
编号:65391
1.关于证券公司客户资产,下列说法正确的有( )。
A.客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理
B.任何单位或者个人不得非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
C.除法定情形外,任何单位或者个人不得动用客户的交易结算资金、委托资金
D.任何单位或者个人不得以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
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2024年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库
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