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证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：64757
1.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（　　）。
  • A.挪用客户资产
  • B.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
  • C.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
  • D.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益

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