财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第二章 证券公司业务管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号:66256
1.首次公开发行股票并上市发行人不得有下列情形(  )。
  • A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态
  • B.最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重
  • C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载.误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造.变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章
  • D.本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • E.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见
  • F.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

登录后查看答案及解析

选择购买的题库