多选题
编号:65393
1.证券公司应当依照《公司法》、《证券法》的规定,建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权。在此基础上,应进一步完善证券公司的治理结构,( )。
- A.证券公司可以设独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
- B.证券公司设董事会秘书,负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理,按照规定和要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项
- C.证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则,该机构的成员为证券公司高级管理人员
- D.证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查