财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第二章 证券公司业务管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号:66316
1.严禁会员制机构及人员在开展会员制业务时有下列行为(  )。
  • A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目,在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员
  • B.出租、出借公司及执业人员的资格证书,或以租赁、承包方式开展会员制业务
  • C.以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益,或以“免费赠股”等营销方式招揽业务
  • D.以夸大、虚报荐股业绩等方式(包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现),进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动,或传播其他虚假、片面和误导性的信息
  • E.直接代客操作,或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失

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