财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第二章　证券公司业务管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：66304
1.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，还应当符合下列要求（　　）。
  • A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
  • B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元；设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
  • C.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
  • D.中国证监会规定的其他条件

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