财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第一章 证券公司管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
单选题 编号:66057
1.下列属于证券公司从事客户资产管理业务,确保客户资产安全完整的禁止行为的有(  )。
①挪用客户资产
②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
③以欺诈手段或者其他不正当方式误导,诱导客户
④将客户资产管理业务与其他业务混合操作
⑤以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益
⑥自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益
⑦以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
⑧内幕交易或者操纵市场
  • A.①②③④⑤⑥⑦⑧
  • B.①②④⑤⑥
  • C.①③④⑤⑥⑦⑧
  • D.①②③⑤⑥⑧

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