财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第一部分　合规管理理论与实务
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：64753
1.《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（　　）。
  • A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
  • B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
  • C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
  • D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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