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证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：64774
1.有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人（　　）。
  • A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年
  • B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
  • C.不能清偿到期债务
  • D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形

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