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证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：64769
1.关于证券市场禁入，下列说法正确的是（　　）。
  • A.禁入人员的范围包括发行人、上市公司、证券公司以及证券服务机构的控股股东、实际控制人，或控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员等
  • B.证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构，也不得在其他任何机构从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高管职务
  • C.按照违法违规行为的严重程度，将禁入的期限划分为3至5年、5至10年和终身三个档次
  • D.被采取禁入措施的人员，证监会将通过网站或指定媒体向社会公布，并记入其诚信档案

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