财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第二章　证券公司业务管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：66235
1.证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容（　　）。
  • A.有无挪用客户交易结算资金情况
  • B.有无为客户透支情况，有无挪用客户债券的情况
  • C.有无非法融资情况，有无超范围经营情况
  • D.客户投诉及处理情况以及被审计人员在各项审计事项中的责任情况

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