财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第三部分 第二章 证券公司业务管理规则
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题
编号:66270
1.下列说法正确的有( )。
A.证券公司实施证券承销前,应当向中国证监会报送发行与承销方案
B.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的,应当采用代销方式
C.股票发行采用代销方式的,应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施,股票发行失败后,主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
D.证券发行依照法律,行政法规的规定应当由承销团承销的,组成承销团的承销商应当签订承销团协议,由主承销商负责组织承销工作
E.证券发行由2家以上证券公司联合主承销的,所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任,履行相关义务。承销团由3家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动
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2024年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库
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