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证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题 编号：64746
1.下列关于合规总监在一些说法，不正确的是（　　）。
  • A.证券公司可以设立合规总监
  • B.合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查
  • C.合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等
  • D.合规总监发现违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部相关机构报告；其中重大在，应同时向当地证监局报告

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