财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第二部分 第一章 公法
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题
编号:64843
1.中国证监会对当事人依法作出下述( )行政处罚以前,当事人要求举行听证的,应当按照本规则组织听证。
A.责令停止发行证券
B.责令停业整顿
C.撤销任职资格或者证券从业资格
D.对个人处以罚款或者没收违法所得人民币3万元以上
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2024年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库
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