财会经济>证券从业资格 > 证券公司合规管理人员胜任能力测试 > 第二部分 第二章 民商经济法
证券公司合规管理人员胜任能力测试 - 相关题库
多选题
编号:65373
1.以下哪些情形之一,可以认定有转移或隐匿违法资金、证券迹象?( )
A.违法行为人本人开立的资金账户、证券账户或由其实际控制的资金账户、证券账户以及与其有关联的资金账户、证券账户中存放的违法资金、证券,有一部分已经被转移或隐匿的
B.有人举报违法资金、证券已经或将要被转移、隐匿,并提供具体的转移或隐匿线索的
C.通过与他人签订合同等形式,拟将违法资金、证券作为合同标的物或以偿还贷款、支付合同价款等名义转移占有的
D.其他有证据证明有转移或隐匿违法资金、证券迹象的
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2024年证券管理类《证券公司合规管理人员胜任能力测试》考试题库
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