- 证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。Ⅰ.基本情况Ⅱ.业务范围Ⅲ.财务状况Ⅳ.违约记录
- 按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法,正确的是()。Ⅰ.程序法律关系是第一性法律关系Ⅱ.实体法律关系是第二性法律关系Ⅲ.主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系Ⅳ.担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系
- 证券公司从事中间介绍业务,不得()。Ⅰ.代理客户进行期货交易Ⅱ.代理客户进行期货结算或者交割Ⅲ.代客户收付期货保证金Ⅳ.协助办理开户手续
- 下列关于证券交易所席位管理的表述中,正确的是()。Ⅰ.会员转让席位必须经证券交易所审批Ⅱ.会员不一定必须拥有席位才可在证券交易所进行交易Ⅲ.会员取得的席位可向其他会员转让Ⅳ.未经证券交易所同意,会员不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人
- 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,下列关于证券公司向其所在地中国人民银行或者其分支机构报告形式的说法,正确的有()。Ⅰ.口头形式Ⅱ.书面形式Ⅲ.电子形式Ⅳ.现场汇报
- 下列关于沪股通和港股通的说法,正确的有()。Ⅰ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅱ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票Ⅲ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅳ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票
- 在全国股份转让系统申请挂牌的公司,必须履行信息披露义务,所披露的信息应当()。Ⅰ.真实Ⅱ.完整Ⅲ.相关Ⅳ.准确
- 《期货交易管理条例》《证券业从业人员资格考试办法(试行)》分别属于()层级的规定。Ⅰ.法律Ⅱ.行政法规Ⅲ.部门规章Ⅳ.自律性规则
- 出现下列()情况的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。Ⅰ.证券公司停止全部证券业务Ⅱ.证券公司解散Ⅲ.证券公司破产Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构
- 证券公司代销基金产品时,对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的()。Ⅰ.投资经验Ⅱ.财务状况Ⅲ.短期风险承受水平Ⅳ.投资人健康状况
- 证券公司开展报价回购业务,应当建立完备的(),确保风险可测、可控、可承受。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
- 根据证券交易所的组织架构及交易规则,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券交易所设董事会,并设总经理1人Ⅱ.进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员Ⅲ.未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情Ⅳ.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市
- 保荐代表人出现()情形且情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.尽职调查工作日志缺失Ⅱ.未完成辅导工作Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作Ⅳ.未参加持续督导工作
- 我国证券法规定的证券种类主要有()。Ⅰ.股票Ⅱ.公司债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.投资基金份额
- 公司发行记名股票的,应当置备股东名册,记载()等事项。Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所Ⅱ.各股东所持股份数Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期
- 下列人员买卖股票属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有()。Ⅰ.在上海证券交易所工作的张某Ⅱ.在中国证监会工作的王某Ⅲ.某证券公司经纪人李某Ⅳ.为某证券公司提供物业服务的赵某
- 以下属于证券公司投资银行类业务的是()。Ⅰ.承销与保荐Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问Ⅲ.公司债券受托管理Ⅳ.受托投资管理
- 下列关于证券公司子公司的流动性风险管理的说法,正确的有()。Ⅰ.应将子公司的流动性风险纳入管理范围Ⅱ.应明确子公司流动性风险信息报告的路径、内容、形式Ⅲ.应确保子公司的流动性风险管理保持一定的独立性Ⅳ.对子公司流动性风险管理状况进行分析和监督
- 根据《合伙企业法》,关于合伙企业概念的要素,正确的有()。Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律,订立公司章程Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益Ⅲ.对合伙企业债务承担责任Ⅳ.是经营性组织
- 证券公司负责证券经纪业务的人员包括()。Ⅰ.客户服务Ⅱ.技术Ⅲ.风险监控Ⅳ.合规管理
- 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的()。Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请
- 以下关于欺诈发行证券罪的构成要素表述正确的是()。Ⅰ.本罪犯罪主体只能为单位Ⅱ.主观上过失可构成本罪Ⅲ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉Ⅳ.犯罪客体为公私财产所有权
- 关于公募证券投资基金的表述,正确的有()。Ⅰ.面向社会公开发行Ⅱ.发行对象为特定投资人Ⅲ.需要公开披露招募信息Ⅳ.发行对象为不特定投资人
- 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。Ⅰ.财务部门Ⅱ.风险监控部门Ⅲ.信息技术部门Ⅳ.业务稽核部门
- 下列关于上市公司收购要约约定的收购期限的说法,正确的有()。Ⅰ.收购期限不得少于30日Ⅱ.收购期限不得少于45日Ⅲ.收购期限不得超过60日Ⅳ.收购期限不得超过90日
- 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品可采取方式的说法,正确的有()。Ⅰ.协议Ⅱ.报价Ⅲ.做市Ⅳ.集中竞价
- 证券公司洗钱工作风险管理基本原则有()。Ⅰ.风险相当原则Ⅱ.信息共享原则Ⅲ.动态管理原则Ⅳ.自主管理原则
- 下列关于证券公司包销决策内部控制规定的说法,正确的有()。Ⅰ.明确包销事宜的表决机制Ⅱ.合规法律部门应委派代表参与包销决策过程,独立发表意见Ⅲ.通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险Ⅳ.制定包销事宜的决策流程
- 法律关系客体包含()。Ⅰ.物Ⅱ.人格Ⅲ.精神成果Ⅳ.行为
- 下列关于证券从业资格管理的说法,错误的有()。Ⅰ.参加证券从业资格考试的人员,应当具备本科以上文化程度Ⅱ.参加证券从业资格考试的人员,应当年满16周岁Ⅲ.证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织Ⅳ.通过机构申请证券执业证书的人员需满足最近五年未受过刑事处罚的条件
- 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会派出机构应当区别情形,可对其采取的措施有()。Ⅰ.限制业务活动Ⅱ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
- 关于操纵证券期货市场的刑事责任,下列说法正确的有()。Ⅰ.本罪的主体是一般主体,单位也能成为本罪的犯罪主体Ⅱ.本罪的主观方面为故意,且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的Ⅲ.本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益Ⅳ.本罪的主体为一般主体,单位不能成为本罪的犯罪主体
- 证券金融公司的资金,可以用于()。Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.维持公司正常运转
- 关于转融通业务的保证金的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式Ⅱ.保证金中的证券记入转融通专用证券账户,保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ.货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%Ⅳ.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
- 证券账户开立的总体要求包括()。Ⅰ.证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整Ⅱ.证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅲ.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户Ⅳ.证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
- 为防范敏感信息的不当流动和使用,证券公司可以根据公司实际需要,在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取()措施。Ⅰ.信息隔离Ⅱ.跨墙Ⅲ.观察名单Ⅳ.限制名单
- 张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司,张某以货币出资,孙某以一项生产技术专利出资,李某以一处房产出资。以下做法符合《公司法》规定的有()。Ⅰ.张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户Ⅱ.孙某出资的专利作价由其自行估计,张某和李某没有提出异议Ⅲ.为了简化手续,李某没有办理房产所有权的转移手续Ⅳ.公司成立后,张某发现孙某的生产技术专利实际价额显著低于公司章程所定价额,要求孙某补足差额
- 下列关于公开发行公司债券筹集资金的用途的说法中,正确的有()。Ⅰ.必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用Ⅱ.不得用于弥补亏损Ⅲ.可以用于非生产性支出Ⅳ.改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议
- 下列关于封闭式基金的说法中,正确的有()。Ⅰ.有稳定的收益,不会出现本金亏损的情况Ⅱ.基金份额持有人不得申请赎回的基金Ⅲ.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回Ⅳ.基金份额总额在基金合同期限内固定不变
- 下列关于欺诈发行股票、债券罪的构成要件表述正确的有()。Ⅰ.行为人必须在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容Ⅱ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为Ⅲ.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一定的严重程度Ⅳ.犯罪主体只能为单位
- 证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的,证券业协会可以采取的措施有()。Ⅰ.不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请Ⅱ.已取得执业证书的,注销执业证书并在三年内不受理执业证书申请Ⅲ.不予颁发执业证书并在两年内不受理其执业证书申请Ⅳ.已取得执业证书的,注销执业证书并在两年内不受理执业证书申请
- 未经法定机关注册,擅自公开或者变相公开发行证券的,关于该行为的法律后果,下列表述正确的有()。Ⅰ.责令停止发行,退还所募集资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以一定数额的罚款Ⅲ.应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担罚款、罚金Ⅳ.对证券发行行为没收的违法所得和罚款,全部上缴国库
- 根据《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》,无法连续交易是指()等情形。Ⅰ.交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ.交易所行情发布系统出现10分钟以上中断Ⅲ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报Ⅳ.10%以上的证券中断交易
- 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认密码Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
- 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有()。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+1交收制度Ⅳ.额度控制
- 证券经纪人可以代理证券公司进行()。Ⅰ.客户招揽Ⅱ.客户服务Ⅲ.代理客户下单Ⅳ.产品销售
- 下列关于合伙人行为的说法,正确的有()。Ⅰ.合伙人应当根据合伙协议的约定来执行合伙事务Ⅱ.合伙人违反《合伙企业法》或者合伙协议的约定,从事与本合伙企业相竞争的业务或者与本合伙企业进行交易的,该收益归合伙企业所有Ⅲ.合伙人执行合伙事务,利用职务上的便利,将应当归属合伙企业的利益据为己有的,应当将该利益退还合伙企业Ⅳ.不具有事务执行权的合伙人也可以执行合伙事务
- 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定()。Ⅰ.自营业务规模Ⅱ.资产配置策略Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种
- 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。Ⅰ.证券研究报告Ⅱ.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ.证券投资顾问的服务能力和过往业绩Ⅳ.基于证券研究报告形成的投资分析意见
- 下列关于观察名单,限制名单的说法,错误的是()。
- 除法律、行政法规另有规定以外,以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
- 证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告制作发布业务与()分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。
- 通过限价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于200股,且不超过()万股。
- 下列关于证券经纪人的说法中,错误的是()。
- 下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的说法,正确的是()。
- 因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年的张某,不得成为证券公司的()。
- 证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求代理客户买卖证券,称为()业务。
- 下列关于资产管理计划投资者应履行义务的说法,错误的是()。
- 公司作出合并决议,按照规定通知债权人并予以公告后,债权人自接到通知书之日起()日内有权要求公司清偿债务或者提供相应担保。
- 以下关于证券公司募集推广资产管理计划的说法中错误的是()。
- 根据《中华人民共和国合伙企业法》,吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人,下列说法正确的是()。
- 客户申请开展融资融券业务时,应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括()。
- 对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构应当自受理之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的书面决定。
- 财务会计人员违反《证券业财务与会计人员执业行为规范》的,协会不能对其采取的措施为()。
- 有限责任公司的监事会决议应当经()监事通过。
- 在我国,设立期货交易所,由()审批。
- 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并且其主要股东以及实际控制人(),信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。
- 下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易罪的是()。
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,在信息隔离墙制度建立和执行方面,以下具体职责分工错误的是()。
- 根据《证券公司分类监管规定》,根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分,分类评价()进行一次。
- 下列有关公积金的说法,错误的是()。
- 根据《证券分析师执业行为准则》,甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是()。
- 一般情况下,证券金融公司向证券公司转融通的期限,不得超过()个月。
- 下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法,错误的是()。
- 证券公司开展融资融券业务,由()负责制定融资融券业务操作流程,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
- 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》,下列关于尽职调查报告的说法,错误的是()。
- 下列关于证券经营机构执行投资者适当性管理过程中应当遵循的基本原则,错误的是()。
- 决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。
- 下列关于资产管理合同需明确约定的或有事项的说法,错误的是()。
- 下列关于证券公司柜台交易的说法,正确的是()。
- 《证券公司监督管理条例》以保护()利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。
- 国有独资公司属于特殊的()。
- 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是()。
- 证券公司净资本指标与上月相比发生()以上不利变化的,证券公司应当及时向全体董事、股东报告。
- 上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的公司从事相关业务。
- 下列各项不属于证券经纪业务的特点的是()。
- 创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
- 下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的说法中,错误的是()。
- 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司信息披露的要求,正确的是()。
- 证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
- 下列关于要约收购的说法,不正确的是()。
- 证券的发行、交易活动,必须实行的原则是()。
- 关于上市公司收购的方式,下列说法错误的是()。
- 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,该办法规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为______年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入等信息,其效力期限为______年。()
- 如果所驻国家或地区法律禁止或者限制证券公司境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,证券公司采取其他措施无法有效控制风险,正确做法是()。
- 下列不会被视为刚性兑付的行为是()。
- 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()内向协会报告。
- 发行人申请从事下列()发行事项,依法采取承销方式的,不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责。
- 保荐机构应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。
- 证券市场法律法规体系的主要层级包括()。Ⅰ.法律Ⅱ.部门规章Ⅲ.行政法规Ⅳ.自律管理规则
- 按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中,属于双边法律关系的是()。Ⅰ.民事借贷中的债权、债务法律关系Ⅱ.民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系Ⅲ.股份有限公司各股东之间的法律关系Ⅳ.劳务派遣中的劳务派遣法律关系
- 下列关于法的规范性体现的说法,正确的有()。Ⅰ.体现了人们在违反法定义务后应承担的责任Ⅱ.体现了人们依法应履行的义务Ⅲ.体现了人们在国家意志和权威下的道德观念Ⅳ.体现了人们依法享有的权利
- 法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括()。Ⅰ.法律关系的目标Ⅱ.法律关系的客体Ⅲ.法律关系的内容Ⅳ.法律关系的主体
- 按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法,正确的是()。Ⅰ.程序法律关系是第一性法律关系Ⅱ.实体法律关系是第二性法律关系Ⅲ.主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系Ⅳ.担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系
- 下列对法的概念描述,正确的是()。Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统Ⅳ.法以保障和约束为内容
- 下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()。
- 下列关于证券市场法律法规的表述中,错误的是()。
- 下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是()。
- 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律的是()。
- 《企业债券管理条例》属于()层级的规定。
- 下列选项中,不属于法律主体中的组织的是()。
- 下列有关法律关系的说法,正确的是()。
- 法律关系的特征不包括下列的()。
- 法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性。下列关于法的规范性的体现,错误的是()。
- 《证券公司监督管理条例》属于()。
- 下列关于证券市场法律法规的说法,正确的是()。
- 下列有关法律关系客体的说法错误的是()。
- 下列有关法律主体的说法,错误的是()。
- 按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为()。
- 下列对法和法律关系的描述,正确的是()。
- 下列有关国家强制力保障法律实施的说法中,错误的是()。
- 公司在进行清算时,隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载,或者在未清偿债务前分配公司财产的,应承担的法律责任包括()。Ⅰ.由公司登记机关责令改正Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二十万元以下的罚款
- 根据《公司法》,对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的公司,以下做法正确的有()。Ⅰ.由公司登记机关责令改正Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十以下的罚款Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照
- 公司需要变更登记的行为有()。Ⅰ.修改公司章程Ⅱ.公司解散Ⅲ.改变经营范围Ⅳ.变更法定代表人
- 下列关于公司合并的表述,正确的有()。Ⅰ.一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散Ⅱ.采取吸收合并的,合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司承继Ⅲ.两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并Ⅳ.采取新设合并的,合并各方解散,合并各方的债权、债务由合并后新设的公司承继
- 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,可以由()决定。Ⅰ.股东(大)会Ⅱ.董事会Ⅲ.监事会Ⅳ.审计委员会
- 股份有限公司发行新股时,股东大会应当作出决议的事项包括()。Ⅰ.新股种类及数额Ⅱ.新股发行价格Ⅲ.新股发行的起止日期Ⅳ.向原有股东发行新股的种类及数额
- 股份有限公司监事会成员由()组成。Ⅰ.股东代表Ⅱ.适当比例的公司职工代表Ⅲ.工会代表Ⅳ.董事
- 下列关于股份有限公司设立的说法中,正确的有()。Ⅰ.可以采取发起设立或者募集设立的方式Ⅱ.发起设立的应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额Ⅲ.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份Ⅳ.发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过
- 甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司,经营过程中,丙与丁达成协议,将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时,甲和乙均表示不同意,并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述中,符合《公司法》规定的是()。Ⅰ.同等条件下,甲和乙都有优先购买权Ⅱ.同等条件下,丙可以自行决定优先购买Ⅲ.由甲和乙协商确定各自的购买比例Ⅳ.如果甲和乙同意,丙可以将股份转让
- 以下属于有限责任公司董事会职权的有()。Ⅰ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅲ.对公司增加或者减少注册资本作出决议Ⅳ.制定公司的具体规章
- 以下关于有限责任公司的设立条件,说法正确的有()。 Ⅰ.设立有限责任公司必须有公司住所Ⅱ.设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额Ⅲ.有限责任公司的大股东可以单独制定公司章程Ⅳ.设立有限责任公司必须有公司名称以及符合要求的组织机构
- 张某、孙某、李某三人出资设立了一家有限责任公司,张某以货币出资,孙某以一项生产技术专利出资,李某以一处房产出资。以下做法符合《公司法》规定的有()。Ⅰ.张某将其货币出资足额存入公司开设的银行账户Ⅱ.孙某出资的专利作价由其自行估计,张某和李某没有提出异议Ⅲ.为了简化手续,李某没有办理房产所有权的转移手续Ⅳ.公司成立后,张某发现孙某的生产技术专利实际价额显著低于公司章程所定价额,要求孙某补足差额
- 以下关于证券公司分公司的说法,正确的是()。Ⅰ.分公司不具有企业法人资格Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围Ⅳ.分公司是证券公司设立的分支机构
- 股份有限公司的营业执照上应当载明的事项有()。Ⅰ.公司设立方式Ⅱ.公司注册资本Ⅲ.公司法定代表人Ⅳ.公司股份总数
- 股份有限公司章程必须载明的事项包括()。Ⅰ.公司名称和住所Ⅱ.公司设立方式Ⅲ.公司股份总数、每股金额和注册资本Ⅳ.公司法定代表人
- 根据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的有()。Ⅰ.股东会或股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.董事长Ⅳ.总经理
- 下列关于股份有限公司监事会的表述,正确的有()。Ⅰ.监事可以提议召开临时监事会会议Ⅱ.监事会设主席一人,并应当设副主席Ⅲ.监事会主席由全体监事过半数选举产生Ⅳ.监事会每6个月至少召开一次会议
- 以下关于股份有限公司股票发行的说法,正确的有()。Ⅰ.股票发行价格可以按票面金额,也可以高于或低于票面金额Ⅱ.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式Ⅲ.发起人的股票,应当标明发起人股票字样Ⅳ.公司发行的股票,是记名股票
- 股份有限公司向发起人发行的股票应载明的事项包括()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.认购人姓名或名称Ⅲ.票面金额Ⅳ.股票代表的股份数
- 我国《公司法》规定,公司的公积金用于()。Ⅰ.转为公司资本Ⅱ.对外担保Ⅲ.扩大公司生产经营Ⅳ.弥补公司亏损
- 下列有关公司分立的表述中,正确的有()。Ⅰ.公司分立,其财产应作相应的分割Ⅱ.公司分立,应当编制资产负债表及财产清单Ⅲ.公司分立前的债务,必须向债权人提前清偿Ⅳ.登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记
- 甲公司与乙公司计划合并成立丙公司,双方于2013年12月1日签订合并协议。在合并过程中,下列做法正确的有()。Ⅰ.双方编制资产负债表及财产清单Ⅱ.甲公司将合并事宜于2013年12月9日通知其债权人Ⅲ.乙公司于2014年1月13日在报纸上公告合并事宜Ⅳ.甲公司债权人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知,在2014年1月10日向甲公司要求清偿债务
- 公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的,公司应承担的法律责任包括()。Ⅰ.由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额Ⅱ.由公司登记机关责令如数补足应当提取的金额Ⅲ.可以对公司处以二十万元以下的罚款Ⅳ.可以对直接负责的主管人处以三万元以上三十万元以下的罚款
- 根据我国《公司法》,公司的组织形式包括()。Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.合伙公司Ⅲ.有限合伙公司Ⅳ.股份有限公司
- 关于子公司法律地位的说法正确的有()。Ⅰ.子公司具有独立的法人资格Ⅱ.子公司独立承担民事责任Ⅲ.子公司可以依法独立从事生产经营活动Ⅳ.子公司从事经营活动的民事责任由其母公司承担
- 下列关于公司经营范围的表述,符合公司法规定的有()。Ⅰ.公司的经营范围由公司章程规定,并依法登记Ⅱ.公司一旦选定经营范围,就不得变更Ⅲ.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定要经批准的项目,应当依法经过批准Ⅳ.公司营业执照上应当载明公司的经营范围
- 下列属于有限责任公司章程应当载明的事项有()。Ⅰ.公司设立方式Ⅱ.公司注册资本Ⅲ.公司法定代表人Ⅳ.公司股份总数
- 下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法,正确的有()。Ⅰ.应当是无形资产Ⅱ.可以用货币估价Ⅲ.可以依法转让Ⅳ.不违背相关法律、行政法规规定
- 下列关于有限责任公司监事会的说法,错误的是()。Ⅰ.设监事会的,其成员不得少于五人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小的,可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数三分之一的公司职工代表Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事
- 监事会对()履行职责的合法合规性进行监督,并向股东会负责。Ⅰ.公司员工Ⅱ.公司董事Ⅲ.研究人员Ⅳ.高级管理人员
- 以下关于有限责任公司股权转让说法,正确的有()。Ⅰ.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权Ⅱ.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他全部股东同意Ⅲ.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权Ⅳ.股东应当就其股权转让事项书面或口头通知其他股东征求同意
- 下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有()。Ⅰ.采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额Ⅱ.采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额Ⅲ.采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额Ⅳ.采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
- 有限责任公司的权力机构是()。
- 下列关于有限责任公司的说法,错误的是()。
- 下列属于有限责任公司经理职权的是()。
- 设立股份有限公司,应当有()为发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
- 下列选项中,说法正确的是()。
- 下列不属于上市公司股东大会行使的职权是()。
- 股份有限公司的股东大会会议由董事会召集,董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由()以上董事共同推举一名董事主持。
- 股份有限公司发行新股募足股款后,必须向()办理变更登记,并公告。
- 关于股份有限公司发行股份的说法,错误的是()。
- 甲控股的上市公司有15名董事,与甲有关联关系的董事为8人,上市公司拟与甲共同设立有限责任公司投资房地产,在上市公司的决策行为中,()属于错误的判断。
- 根据《公司法》规定,上市公司属于()。
- 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司。
- 关于有限责任公司和股份有限公司,下列表述错误的是()。
- 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。
- 公司用法定公积金转增资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
- 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的______列入公司法定公积金,公司法定公积金累计额为公司注册资本的______以上的,可以不再提取。()
- 甲公司系某集团公司的全资子公司,因业务需要,集团公司决定甲公司分立为两个公司,鉴于甲公司已有的债权债务全部发生在集团公司内部,下列说法正确的是()。
- 公司合并的,应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人,并于三十日内在报纸上公告。
- 下列有关公司实际控制人的说法,错误的是()。
- 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。
- 股份有限公司是企业法人,其股东对公司承担()。
- 甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同,根据公司法的规定,关于该合同的效力及其责任承担的表述中,正确的是()。
- 下列关于母公司与子公司法律关系的判断中,不正确的是()。
- 下列不属于公司的营业执照上应当载明的事项是()。
- 募集设立股份有限公司,是指()。
- 下列关于公司章程的说法,错误的是()。
- 股份有限公司为公司实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议,由出席会议的()通过。
- 下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的表述,错误的是()。
- 下列董事会中必须有职工代表的是()。
- 下列有关股份有限公司注册资本的表述中,错误的是()。
- 设立股份有限公司,在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的()。
- 上市公司无须由股东大会以特别决议通过的事项是()。
- 股份有限公司股东大会会议应由()召集。
- 下列关于有限责任公司经理和股份有限公司经理的表述中,说法错误的是()。
- 股份有限公司的股份采取()的形式。
- 下列关于上市公司股份质押的表述,错误的是()。
- 某股份有限公司甲于2012年1月成立,公司股票于2013年3月上市交易,该公司关于股份转让的做法不符合《公司法》规定的是()。
- 上市公司董事与董事会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,(),出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。
- 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经()审计。
- 下列关于公司财务会计制度的表述中,说法错误的是()。
- 有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后,还可以提取任意公积金,但需经()通过决议。
- 股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。
- 下列有关股份有限公司公积金的表述中,正确的是()。
- 甲、乙公司进行合并,合并后的公司仍使用原甲公司的字号,现在向公司登记机关办理()。
- 根据《中华人民共和国公司法》,下列说法错误的是()。
- 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时,不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的,由公司登记机关责令改正,对公司处以()的罚款。
- 甲有限责任公司下设分公司A以及子公司B,下列说法错误的是()。
- 下列有关于公司和分公司的表述中,正确的是()。
- 下列选项中,说法不正确的是()。
- 下列关于公司形式变更的说法正确的是()。
- 下列选项中,不正确的是()。
- 下列不属于股份有限公司章程应载明的事项是()。
- 下列关于有限责任公司股东出资责任的说法,错误的是()。
- 合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,情节严重的,撤销企业登记,并处以()的罚款。
- 甲有限合伙企业成立于20×1年3月,顾某为普通合伙人,丁某为有限合伙人。20×2年3月,潘某与甲公司签订《借款协议》约定,甲公司从潘某处借款800万元。20×3年5月,甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同时,顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息,潘某提起诉讼。下列说法中错误的是()。
- 甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是()。
- 根据《合伙企业法》,下列()不符合有限合伙人当然退伙情形。
- 下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是()。
- 下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分,说法错误的是()。
- 下列选项中,可以作为普通合伙人的是()。
- 有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是()。
- 下列有关合伙事务执行的规定,说法正确的是()。
- 退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括()。
- 下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是()。
- 下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法,正确的是()。
- 合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在()内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。
- 合伙企业的含义不包括()。
- 关于普通合伙企业的出资,下列说法错误的是()。
- 下列关于有限合伙企业注销后债务承担的说法中,正确的有()。Ⅰ.合伙企业按照法定程序注销的,合伙人无需承担责任Ⅱ.合伙企业不能清偿到期债务的,债权人可以要求普通合伙人清偿Ⅲ.合伙企业注销后,原有限合伙人仍需承担无限连带责任Ⅳ.合伙企业注销后,原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任
- 下列关于有限合伙企业被宣告破产责任承担的说法中,错误的有()。Ⅰ.全体合伙人无须承担责任Ⅱ.普通合伙人应当承担补充责任Ⅲ.有限合伙人无须承担责任Ⅳ.普通合伙人应当承担无限连带责任
- 下列属于合伙企业解散事由的是()。Ⅰ.合伙期限届满,合伙人决定不再经营Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满15天Ⅲ.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销Ⅳ.部分合伙人决定解散
- 下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法,正确的有()。Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务Ⅱ.有限合伙人不执行合伙事务Ⅲ.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业Ⅳ.执行事务合伙人可以要求在合伙协议中明确执行事务的报酬及报酬提取方式
- 下列关于有限合伙企业名称的说法中,正确的有()。Ⅰ.名称中有特别要求Ⅱ.名称中应当标明“有限公司”字样Ⅲ.名称中应当标明有限合伙人的名称Ⅳ.名称中应当标明“有限合伙”字样
- 根据《中华人民共和国合伙企业法》,下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担责任的说法中,正确的是()。Ⅰ.一个或数个合伙人在执业活动中因故意造成合伙企业债务的,应当承担无限责任或者无限连带责任Ⅱ.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务,应当由全体合伙人承担无限连带责任Ⅲ.因合伙人造成的重大过失由合伙企业承担责任后,合伙人应按照协议约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任Ⅳ.个别合伙人因重大过失造成企业债务的,应当以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
- 下列关于合伙企业利润分配和亏损分担的说法中,错误的是()。Ⅰ.利润分配首先由合伙人协议约定Ⅱ.合伙协议可以约定将全部利润分配给部分合伙人Ⅲ.合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人以出资额为限承担责任Ⅳ.合伙协议不得约定由部分合伙人承担全部亏损
- 根据《中华人民共和国合伙企业法》,普通合伙企业合伙人的出资方式中,正确的做法有()。Ⅰ.以实物出资的,可以由全体合伙人协商确定评估作价Ⅱ.以知识产权出资的,必须由全体合伙人委托法定评估机构评估Ⅲ.以劳务出资的,其评估办法由全体合伙人协商确定,并在合伙协议中载明Ⅳ.以土地使用权出资的,可以由全体合伙人协商确定评估作价
- 下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别,说法正确的是()。Ⅰ.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任Ⅱ.普通合伙企业的投资人数为2人以上;而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下Ⅲ.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利;而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务Ⅳ.利润分配方面,普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人,但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担
- 下列关于合伙企业与公司的说法,正确的有()。Ⅰ.公司具有独立的法人主体资格Ⅱ.合伙企业的财产属于合伙人共有Ⅲ.公司具有高度的人合性Ⅳ.普通合伙人对合伙企业承担无限责任
- 甲企业为特殊普通合伙企业,该企业三位合伙人为卢某、冯某、牛某,根据《中华人民共和国合伙企业法》,下列正确的做法有()。Ⅰ.牛某在执业中因重大过失给甲企业造成了债务,甲企业进行了偿付,牛某无需对此造成的损失承担赔偿责任Ⅱ.冯某在执业中非因故意或者重大过失给甲企业造成了一定债务,卢某、冯某、牛某为此承担无限连带责任Ⅲ.卢某在执业中因重大过失给甲企业造成一定债务,则卢某应承担无限连带责任,冯某、牛某以其在甲企业的财产份额为限承担责任Ⅳ.甲企业建立了执业风险基金,用于偿还合伙人在执业活动中造成的债务
- 下列关于有限合伙企业不能偿还到期债务的说法中,正确的有()。Ⅰ.债权人不能要求合伙人清偿Ⅱ.债权人可以依法向人民法院提出破产申请Ⅲ.债权人可以要求普通合伙人清偿Ⅳ.债权人可以要求有限合伙人清偿
- 下列有关合伙企业清算的说法,正确的是()。Ⅰ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告Ⅱ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人,并于60日内在报纸上公告Ⅲ.债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起60日内,向清算人申报债权Ⅳ.债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,向清算人申报债权
- 下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法,正确的有()。Ⅰ.有限合伙企业仅剩有限合伙人的,经所有合伙人一致同意,可以继续存续Ⅱ.只需经过全体合伙人一致同意,有限合伙人可以转变为普通合伙人Ⅲ.在不影响有限合伙企业存续且合伙协议未另有约定的前提下,经全体合伙人一致同意,有限合伙人可以转变为普通合伙人Ⅳ.有限合伙企业仅剩有限合伙人的,应当解散
- 下列有限合伙人的出资,正确的有()。Ⅰ.劳务Ⅱ.实物Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权
- 根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同,合伙企业可分为()。Ⅰ.个人合伙Ⅱ.普通合伙企业Ⅲ.特殊普通合伙企业Ⅳ.有限合伙企业
- 根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的是()。Ⅰ.由普通合伙人组成Ⅱ.除法律另有规定外,合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任Ⅲ.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织Ⅳ.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定
- 除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是()。Ⅰ.改变合伙企业的名称Ⅱ.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点Ⅲ.以合伙企业名义为他人提供担保Ⅳ.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员
- 根据《合伙企业法》规定,下列()选项符合除名退伙情形。Ⅰ.未履行出资义务Ⅱ.执行合伙事务时有不正当行为Ⅲ.因故意或重大过失给合伙企业造成损失Ⅳ.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
- 下列关于有限合伙企业合伙人数限制的说法中,正确的有()。Ⅰ.有限合伙人有限制Ⅱ.有限合伙人没有限制Ⅲ.普通合伙人有限制Ⅳ.普通合伙人没有限制
- 根据《证券法》,关于发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告等信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的责任承担,下列说法正确的是()。Ⅰ.发行人、上市公司应承担赔偿责任Ⅱ.证券服务机构与发行人、上市公司承担按份赔偿责任Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东承担过错责任Ⅳ.保荐人、承销的证券公司承担过错推定责任
- 根据《证券法》,下列关于股票买卖限制的规定,说法正确的是()。Ⅰ.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票Ⅱ.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票Ⅲ.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票Ⅳ.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票,可以继续持有,不受买卖限制
- 未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,关于该行为的法律后果,下列表述正确的有()。Ⅰ.责令停止发行,退还所募集资金和加算银行同期存款利息,并处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以一定数额的罚款Ⅲ.应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担罚款、罚金Ⅳ.对证券发行行为没收的违法所得和罚款,全部上缴国库
- 根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,则为内幕信息。Ⅰ.公司分配股利计划Ⅱ.公司申请破产的决定Ⅲ.公司的董事发生变动Ⅳ.公司生产经营的外部条件发生重大变化
- 单独或者通过合谋,利用()联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。Ⅰ.资金优势Ⅱ.持股优势Ⅲ.信息优势Ⅳ.地理优势
- 下面关于证券交易的说法,正确的是()。Ⅰ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其工作人员应当依法为投资者的信息保密Ⅱ.证券交易的收费必须合理,并公开收费项目、收费标准和管理办法Ⅲ.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券Ⅳ.依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以转让
- 承销股票的承销团应当由()组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.做市商
- 下列关于证券公开发行的说法,正确的有()。Ⅰ.公开发行证券,不得采用变相公开方式Ⅱ.向不特定对象发行证券的,为公开发行Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过150人的(依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内),为公开发行Ⅳ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
- 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守的原则包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.有偿Ⅲ.无偿Ⅳ.诚实信用
- 虚假陈述证券民事赔偿案件中,虚假陈述行为人包括()。 Ⅰ.会计师事务所及其直接责任人Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员
- 下列行为中,构成操纵证券、期货市场行为的是()。Ⅰ.甲与乙合谋利用资金优势连续买卖,操纵证券交易价格Ⅱ.甲与乙相互串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格Ⅲ.甲以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格Ⅳ.甲系证券公司工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息,从事与该信息相关的证券活动
- 证券公司违反《证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,依法可采取的措施包括()。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- 根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚:()。Ⅰ.撤销相关业务许可Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.罚款Ⅳ.追究刑事责任
- 证券公司承销或销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述正确的有()。Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以罚款Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
- A公司为上市证券公司,该公司的下列行为中,不属于操纵证券市场的手段有()。Ⅰ.单独或者通过合谋,利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅱ.将证券自营业务和证券资产管理业务分开操作Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
- A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券,销售起始日期为2015年3月1日,则其销售截止日期可选择()。Ⅰ.2015年5月27日Ⅱ.2015年5月28日Ⅲ.2015年5月29日Ⅳ.2015年5月30日
- 下列属于证券承销协议应载明的内容有()。Ⅰ.当事人的住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.代销、包销的付款方式及日期Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法
- 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规,禁止()的行为。Ⅰ.发布盈利预测信息Ⅱ.欺诈Ⅲ.内幕交易Ⅳ.操纵证券市场
- 我国证券法规定的证券种类主要有()。Ⅰ.股票Ⅱ.公司债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.投资基金份额
- 某公司采用代销方式公开发行股票,当代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量()的,方为发行成功。
- 下列关于证券交易的说法,不正确的是()。
- 证券公司损害客户利益的行为不包括()。
- 下列关于知情人从事内幕交易,给投资者造成损失,承担行政责任和民事责任的说法正确的是()。
- 关于上市公司收购的方式,下列说法错误的是()。
- 下列关于要约收购的说法,不正确的是()。
- 关于上市公司收购的方式,下列说法错误的是()。
- 关于上市公司信息披露描述,错误的是()。
- 下列有关证券账户的表述,正确的是()。
- 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,情节严重的,直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚包括()。
- 为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内,不得买卖该种股票。
- 根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()。
- 证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是()。
- 向()发行公司债券票面总值超过五千万元的,应当由承销团承销。
- 发起人向不特定对象发行股票,应当()。
- 下列选项中不属于公开发行证券的是()。
- 下列选项中,说法不正确的是()。
- 根据《证券法》,发行人不得在公告()前发行证券。
- 证券的发行、交易活动,必须实行的原则是()。
- 证券公司或者其主要股东、实际控制人,违反规定,未报送、提供信息和资料,或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。
- 根据《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券,处罚的情形包括()。
- 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以()的罚款。
- 下列()属于《证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。
- 在可转换公司债券上市期间,发行人不需向证券交易所提交临时报告的情形是()。
- 下列关于上市公司收购的说法,错误的是()。
- 根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
- 上市公司收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的()。
- 在中华人民共和国境内,()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《证券法》。
- 关于发行交易当事人行为准则,正确的说法是()。
- 有限责任公司公开发行公司债券的,至少最近()年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。
- 下列关于公司公开发行新股的条件,说法错误的是()。
- 下列关于公司债券上市交易的说法,错误的是()。
- 证券承销商将发行人的证券按协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。
- 对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过()。
- 证券在证券交易所上市交易,应当采用()。
- 股票上市交易申请经()审核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件。
- 《证券法》规定,禁止法人()自己或者他人的证券账户。
- 证券交易内幕信息的知情人不包括()。
- 开放式基金的基金份额在基金存续期间,基金份额持有人()。
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。
- 封闭式基金的基金份额在基金合同期限内()。
- 《证券投资基金法》规定,依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,应当()。
- 公开募集基金的基金管理人不得()。
- 根据《证券投资基金法》,有召集份额持有人大会职责的机构是()。
- 基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金种类是()。
- 开放式基金份额总额在基金合同期限内()。
- 下列有关募集基金的表述,正确的是()。
- 基金财产的债务由()承担。
- 根据《证券投资基金法》的规定,属于基金管理人职责的有()。
- 根据《证券投资基金法》,基金的会计核算工作由()负责。
- 未登记,任何单位或者个人不得使用()字样或者近似名称进行证券投资活动,但是,法律、行政法规另有规定的除外。Ⅰ.基金Ⅱ.基金管理Ⅲ.投资Ⅳ.投资管理
- 根据《期货交易管理条例》,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款Ⅳ.吊销营业执照
- 开放式基金的特征包括()。Ⅰ.基金份额总额在基金合同期限内固定不变Ⅱ.基金份额持有人不得申请赎回Ⅲ.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回Ⅳ.基金份额总额不固定
- 关于公募证券投资基金的表述,正确的有()。Ⅰ.面向社会公开发行Ⅱ.发行对象为特定投资人Ⅲ.需要公开披露招募信息Ⅳ.发行对象为不特定投资人
- 基金托管人应当履行的职责包括()。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜Ⅲ.办理基金备案手续Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
- 下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的说法,错误的是()。Ⅰ.基金管理人,基金托管人承担连带责任Ⅱ.应当按过错程度承担按份责任Ⅲ.基金管理人承担主要责任,基金托管人承担补充责任Ⅳ.基金托管人承担主要责任,基金管理人承担补充责任
- 违反《证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理,由国务院证券监督管理机构(),并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。Ⅰ.予以取缔Ⅱ.责令改正Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.通报批评
- 下列有关基金运作方式的表述,正确的是()。Ⅰ.可以采用封闭式Ⅱ.可以采用开放式Ⅲ.基金合同应当约定基金的运作方式Ⅳ.不得采用封闭式、开放式以外的其他方式
- 关于非公开募集基金,以下做法错误的有()。Ⅰ.向合格投资者之外的单位和个人募集资金Ⅱ.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介Ⅲ.采取讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介Ⅳ.向合格投资者宣传推介
- 基金托管人应当对基金的()出具意见。Ⅰ.基金财务会计报告Ⅱ.中期基金报告Ⅲ.年度基金报告Ⅳ.基金持有人资信情况报告
- 下列属于基金托管人违规操作的是()。Ⅰ.单独为基金设立资金和证券账户Ⅱ.为托管的所有基金设立一个账户Ⅲ.根据需要进行投资,并在规定时间内偿还基金财产Ⅳ.垫付基金管理人20%的注册资本
- 根据《期货交易管理条例》,(),从而操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得。Ⅰ.向客户提供虚假成交回报Ⅱ.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格Ⅲ.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量Ⅳ.为影响期货市场行情囤积现货
- 根据《期货交易管理条例》,()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。Ⅰ.客户和期货交易所Ⅱ.期货公司及其他期货经营机构Ⅲ.非期货公司结算会员Ⅳ.期货保证金存管银行
- 期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除()可划转外,严禁挪作他用。Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金Ⅱ.为客户交存保证金,支付手续费、税款Ⅲ.期货公司自营Ⅳ.期货公司提取风险准备金
- 期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有()。Ⅰ.国家机关和事业单位Ⅱ.国务院期货监督管理机构的工作人员Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者
- 下列关于期货公司业务的说法,错误的有()。Ⅰ.期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以客户的名义为客户进行期货交易Ⅱ.期货公司不得从事期货自营业务Ⅲ.期货公司可以为其股东提供融资Ⅳ.期货公司可以为股东以外的人提供担保
- 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,注册资本可以为人民币()。Ⅰ.3000万元Ⅱ.1000万元Ⅲ.5000万元Ⅳ.1亿元
- 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()和()组成。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.结算会员Ⅲ.非结算会员Ⅳ.个人投资者
- 按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于期货交易所内部管理制度规定的是()。Ⅰ.建立健全内控制度Ⅱ.市场异常情况的处理及报告机制Ⅲ.所得收益的使用规范Ⅳ.会员管理制度
- 商品期货历史悠久,种类繁多,主要包括()。Ⅰ.金属期货Ⅱ.能源化工期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.农产品期货
- 以下属于金融期货合约标的物的有()。Ⅰ.有价证券Ⅱ.工业品Ⅲ.汇率Ⅳ.利率
- 按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应责令改正,给予警告,违法所得不满10万元的,并处______万元以上______万元以下的罚款。()Ⅰ.10Ⅱ.20Ⅲ.50Ⅳ.100
- 根据《期货交易管理条例》,客户可以通过()向期货公司下达交易指令。Ⅰ.书面方式Ⅱ.电话方式Ⅲ.口头方式Ⅳ.互联网方式
- 期货交割仓库不得有下列()行为。Ⅰ.出具虚假仓单Ⅱ.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易
- 发生以下情形,公司登记机关可以吊销公司营业执照的有()。Ⅰ.公司成立后无正当理由超过6个月未开业的Ⅱ.公司不按时偿还债务的Ⅲ.公司开业后自行停业连续6个月以上的Ⅳ.公司出现巨额亏损的
- 下列关于设立期货公司的说法,错误的有()。Ⅰ.证监会根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最高限额Ⅱ.注册资本可以是认缴资本Ⅲ.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币资产出资Ⅳ.期货公司货币出资比例不得低于80%
- 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列()措施。Ⅰ.提高保证金Ⅱ.调整涨跌停板幅度Ⅲ.责令客户买入或卖出Ⅳ.暂时停止交易
- 期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。Ⅰ.成交量、成交价Ⅱ.持仓明细Ⅲ.最高价与最低价Ⅳ.开盘价与收盘价
- 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事()。Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资Ⅲ.设计合约,安排合约上市Ⅳ.非自用不动产投资
- 下列属于金融期货的有()。Ⅰ.外汇期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.股票期货
- 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。
- 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,()。
- 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向()报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
- 申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并且其主要股东以及实际控制人(),信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。
- 期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示(),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。
- 期货公司______为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,______对外担保。()[2016年6月真题]
- 期货公司从事经纪业务,接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。
- 期货交易所应按照()对会员履行监督管理的职责。
- 对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。
- 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,()。[2017年5月真题]
- 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同()制定。[2017年2月真题改编]
- 设立期货交易所,由()审批。
- 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求()的意见。
- 期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
- 期货公司在注销期货业务许可证(),应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。
- 期货交易所向会员收取的保证金,属于______所有,除用于______的交易结算外,严禁挪作他用。()
- 证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单,应由()确定并公告。
- ()依法履行对证券公司的监督管理职责。
- 下列关于证券经纪人的说法中,正确的是()。
- 证券公司从事证券自营业务,未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
- 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到()人民币。
- 证券公司应当按照()的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
- 证券公司设(),对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查。
- 设立证券公司,应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件,并经()批准。
- 证券公司年度报告应当附有()出具的内部控制评审报告。
- 下列关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法中,正确的是()。
- ()应当按照客户信用资金存管协议的约定,为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。
- 下列各项中,证券公司的股东可以用()出资。
- 证券公司可以设独立董事,下列关于董事的说法中,正确的是()。
- 关于证券公司分支机构的经营管理,以下说法正确的是()。
- 经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。
- 证券公司不得以()向他人提供融资或者担保。Ⅰ.证券经纪客户的资产Ⅱ.证券资产管理客户的资产Ⅲ.公司自有资产Ⅳ.公司转融通资产
- 在下列()情形中,可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算Ⅱ.客户提款Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用
- 根据《证券法》《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施,下列相关说法正确的有()。Ⅰ.证券公司的信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ.证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ.对证券公司报送的年度报告、月度报告,国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核,并制作审核报告Ⅳ.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- 证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应()。Ⅰ.责令改正,给予警告Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
- 设立证券公司,应当具备()规定的条件,并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ.《公司法》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理条例》Ⅳ.《证券公司治理准则》
- 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,下列说法正确的有()。Ⅰ.应将客户委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ.资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ.证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ.资产托管机构监督证券公司投资行为
- 证券公司的()应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.境内分支机构负责人
- 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的说法中,正确的有()。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- 证券公司()应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让Ⅳ.撤销境内分支机构
- 出现下列()情况的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。Ⅰ.证券公司停止全部证券业务Ⅱ.证券公司解散Ⅲ.证券公司破产Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构
- 下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。Ⅰ.不能清偿到期债务Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ.净资产低于实收资本的50%Ⅳ.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
- 违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告、罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告和罚款。Ⅰ.证券公司未公开披露其员工薪酬Ⅱ.证券公司公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料Ⅳ.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- 证监会对经营管理混乱、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可采取的措施包括()。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ.责令处分有关责任人员并报告结果Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利Ⅳ.对证券公司进行临时接管并进行全面核查
- 证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当(),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.全面
- 证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其()对其业务范围进行调整。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制水平、合规程度Ⅲ.高级管理人员业务管理能力Ⅳ.专业人员数量
- 下列关于证券公司的相关说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司合并的,涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估Ⅱ.证券公司解散的,应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.证券公司破产的,应当经国务院证券监督管理机构批准,并按照有关规定安置客户,处理未了结的业务Ⅳ.证券公司停业破产的,应当经证券业协会批准
- 证券公司设董事会秘书,以下关于其职责描述正确的是()。Ⅰ.负责董事会和经营层会议的筹备、文件的保管Ⅱ.负责客户资料的管理Ⅲ.按照规定或者根据国务院证券监督管理机构的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项Ⅳ.按照股东等有关单位或者个人的要求,依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项
- 下列关于证券公司合规负责人的说法,正确的有()。Ⅰ.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任
- 证券公司经营下列()业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元。Ⅰ.证券自营Ⅱ.证券经纪Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券融资融券
- 客户的交易结算资金,证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与()的自有资产相互独立、分别管理。Ⅰ.证券公司Ⅱ.指定商业银行Ⅲ.资产托管机构Ⅳ.保险公司
- 指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的()进行监督。Ⅰ.客户的交易结算资金的动用情况Ⅱ.客户的委托资金的动用情况Ⅲ.客户担保账户内的资金的动用情况Ⅳ.客户证券的动用情况
- 根据《证券公司合规管理实施指引》,证券公司总部合规部门中具备3年以上相关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的()。
- 证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司()合规报告签署确认意见。
- 下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法中,错误的是()。
- 担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,在信息公开之日,证券公司应当对项目公司和与其有重大关联的公司或者证券采取以下()措施。
- 下列关于E类证券公司的说法中,错误的是()。
- 下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是()。
- 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当()。
- 下列关于证券公司治理的说法中,错误的是()。
- 下列关于董事与董事会会议决议事项的说法中,错误的是()。
- 关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是()。
- 下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法,错误的是()。
- 下列行为可能涉嫌构成未公开信息交易罪的是()。
- 证券公司的()应当对证券公司年度合规报告签署确认意见。
- 下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法中,错误的是()。
- 下列关于证券公司股东的相关法律规定的说法中,错误的是()。
- 证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向()负责。
- 证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动,该项业务被称为()业务。
- 证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()。
- 决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。
- 下列关于合规管理部门与合规管理人员的说法,错误的是()。
- 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。Ⅰ.汇率风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.财务风险Ⅳ.道德风险
- 证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序Ⅲ.制定风险控制措施Ⅳ.注重过程控制,及时纠正偏离目标行为
- 下列关于证券公司合规管理基本制度的说法中,正确的有()。Ⅰ.合规管理的基本制度,经股东会审议通过后实施Ⅱ.合规管理的基本制度中,不包括合规考核、合规风险隐患报告等内容Ⅲ.证券公司应当制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程Ⅳ.证券公司应当制定工作人员执业行为规范
- 证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。Ⅰ.金融Ⅱ.法律Ⅲ.会计Ⅳ.信息技术
- 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,应当对年度合规报告签署确认意见的是()。Ⅰ.证券公司董事Ⅱ.证券公司高级管理人员Ⅲ.证券公司监事Ⅳ.证券公司合规部总经理
- 下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.上市公司董事、监事及高级管理人员
- 下列关于跨墙人员行为规范的说法中,错误的有()。Ⅰ.公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的,应当履行跨墙审批程序Ⅱ.公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息,无需履行跨墙审批程序Ⅲ.公开侧业务部门需派员跨墙进行业务协作的,跨墙人员应当自行向所属部门和合规部门提出申请Ⅳ.跨墙人员履行跨墙审批程序可以获取想获取的内幕信息
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括()。Ⅰ.证券自营Ⅱ.资产管理Ⅲ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告
- 为防范敏感信息的不当流动和使用,证券公司可以根据公司实际需求,在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取下列()措施。Ⅰ.信息隔离Ⅱ.跨墙Ⅲ.观察名单Ⅳ.限制名单
- 下列属于证券公司评价期内分类结果直接下调3个级别的情形有()。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.违规委托理财Ⅲ.股东虚假出资、抽逃出资Ⅳ.自评时隐瞒重大事项
- 证券公司应当披露()的薪酬管理信息。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.部门负责人
- 下列属于证券公司隔离措施的有()。Ⅰ.电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任Ⅱ.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任Ⅲ.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期Ⅳ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
- 证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务()等的管理。Ⅰ.投资决策Ⅱ.资金Ⅲ.清算Ⅳ.账户
- 根据《证券公司分类监管规定》,被中国证监会授权履行相关职责的单位包括()。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.中国证券投资者保护基金有限责任公司Ⅲ.中国证券金融股份有限公司Ⅳ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,投资银行业务部门在下列()工作环节中,证券公司应当将项目列入观察名单,且以其中较早者为准。Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.实际获知项目内幕信息Ⅲ.对项目立项Ⅳ.进场开展工作
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列关于限制名单管理的表述,正确的有()。Ⅰ.证券公司担任再融资项目保荐机构、主承销商的,在项目公司首次对外公告该项目之日应将项目纳入限制名单Ⅱ.证券公司担任并购重组项目财务顾问的,在获得证监会核准之日应将项目纳入限制名单Ⅲ.证券公司可以根据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成内幕信息的遗漏和不当流动Ⅳ.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后,可以将该项目公司和与其有重大关联的公司或证券从限制名单中删除
- 下列关于证券公司信息隔离墙制度执行职责分工的说法中,正确的有()。Ⅰ.董事会和经营管理的主要负责人对信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任Ⅱ.各业务部门分管领导对分管部门执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任Ⅲ.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离墙制度承担直接责任Ⅳ.合规总监和合规部门负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
- 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,不包括()。Ⅰ.公司发生重大亏损或者重大损失Ⅱ.公司生产经营的外部条件发生重大变化Ⅲ.公司的董事、1/5以上监事或者经理发生变动Ⅳ.持有公司3%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
- 下列属于证券公司高级管理人员的有()。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.分支机构负责人Ⅳ.董事会秘书
- 根据《证券公司治理准则》,关于证券公司负有保密义务的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司对客户资料负有保密义务Ⅱ.证券公司对公司高级管理人员薪酬管理决策程序负有保密义务Ⅲ.证券公司对董事、监事、高级管理人员之间的薪酬分布资料负有保密义务Ⅳ.除规定情形外,证券公司有权拒绝任何其他单位和个人对客户资料查询
- 证券公司应当实行双人负责制的岗位包括()。Ⅰ.与资金直接接触的岗位Ⅱ.与业务合同直接接触的岗位Ⅲ.与印章直接接触的岗位Ⅳ.涉及信息系统安全的岗位
- 证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.风险控制Ⅱ.人员数量Ⅲ.合规管理Ⅳ.业务能力
- 证券公司业务创新应当重点防范的风险包含()。Ⅰ.违法违规Ⅱ.规模失控Ⅲ.决策失误Ⅳ.盈利未达预期
- 证券公司应当建立合理的内部控制()机制,确保内部控制的有效性。Ⅰ.决策Ⅱ.监督Ⅲ.检查Ⅳ.评价
- 证券公司为培育全体工作人员的合规意识,要求工作人员履行合规管理职责,下列符合法律法规做法的有()。Ⅰ.要求员工积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动Ⅱ.要求员工签署并信守相关合规承诺Ⅲ.要求员工发现违法违规行为或者合规风险隐患时,主动按照公司规定及时报告Ⅳ.要求员工评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
- 证券公司应当配备专职合规管理人员的部门包括()。Ⅰ.从事自营业务的部门Ⅱ.从事投资银行业务的部门Ⅲ.从事债券业务的部门Ⅳ.工作人员人数在10人以上的分支机构
- 证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括()。
- 证券公司流动性风险管理应遵循()原则。
- 风险管理部门发现风险指标超限额的,应及时向()报告。
- 全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、()、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
- 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
- 证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
- 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营______、为客户提供______的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。()
- 证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
- ()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()承担全面风险管理的直接责任。
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
- 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起______个、______个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。()
- 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是()。
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。Ⅰ.停止批准新业务Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构Ⅲ.限制分配红利Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利
- 根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于全面风险管理的说法中,错误的有()。Ⅰ.全面风险管理包含“全员”的含义,要求证券公司董事会、经理层以及全体员工,从上到下,共同参与风险管理Ⅱ.全面风险管理仅包含对流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和声誉风险的管理Ⅲ.全面风险管理仅要求对风险进行审慎评估和及时应对Ⅳ.全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义
- 根据《证券公司全面风险管理规范》,下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有()。Ⅰ.任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇Ⅱ.制定风险管理制度,并适时调整Ⅲ.建立健全公司全面风险管理的经营管理架构Ⅳ.建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系
- 下列属于首席风险官履职权力的是()。Ⅰ.制定风险管理制度Ⅱ.享有知情权Ⅲ.调阅文件资料Ⅳ.参加或者列席会议
- 根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司应加强()方面的预测分析,合理预见各种可能出现的风险。Ⅰ.资金来源Ⅱ.资金运用规模Ⅲ.期限结构变化Ⅳ.主要客户资产负债率
- 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿还到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险Ⅱ.证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足Ⅲ.证券公司无需每年对流动性风险限额进行评估并进行调整Ⅳ.证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,但无需覆盖比照子公司管理的各类孙公司
- 证券公司的信用风险管理应遵循()组织进行相关业务。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.授权清晰原则Ⅲ.全流程风控原则Ⅳ.内部制衡原则
- 下列四家证券公司的净资本,符合《证券公司风险控制指标管理办法》要求的有()。Ⅰ.甲证券公司仅经营证券经纪业务,其净资本为人民币1000万元Ⅱ.乙证券公司经营证券承销与保荐业务,其净资本为人民币1亿元Ⅲ.丙证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券资产管理业务,其净资本为人民币2亿元Ⅳ.丁证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营业务,其净资本为人民币3亿元
- 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率
- 证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,对业务信用风险的管理应贯穿业务全流程,完善风险的识别、评估、监控、应对及全程管理,确保风险(),保障可持续经营。Ⅰ.可测Ⅱ.可控Ⅲ.可承受Ⅳ.可消除
- 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况,制定流动性风险控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量,监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
- 根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,并配备履行职责所需要的人力、物力资源Ⅱ.为体现制衡,负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理Ⅲ.负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程Ⅳ.负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况
- 根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司对子公司风险管理工作实行垂直管理Ⅱ.证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作Ⅲ.子公司风险管理工作负责人应在证券公司合规总监指导下开展风险管理工作Ⅳ.子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核,考核权重不低于70%
- 以下关于首席风控官及风险管理部门的履职保障的说法,正确的有()。Ⅰ.公司股东、董事,可以直接向首席风险官下达指令Ⅱ.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%Ⅲ.证券公司承担管理职能的业务部门应当配备专职风险管理人员,风险管理人员可以兼任与风险管理职责相冲突的职务Ⅳ.证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权
- 根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括()。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议公司定期风险评估报告Ⅲ.审议批准公司风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.任免、考核首席风险官,未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机构
- 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施()。Ⅰ.责令停业整顿Ⅱ.指定其他机构托管、接管Ⅲ.撤销经营证券业务许可Ⅳ.撤销
- 下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法中,正确的有()。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得高于8%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%
- 下列关于证券公司风险控制指标基本要求的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司应当遵循审慎、实质重于形式的原则,计算各项风险控制指标Ⅱ.证券公司应当确保净资本等风险控制指标仅在报告时点符合规定标准Ⅲ.中国证监会及其派出机构应当对证券公司净资本等风险控制指标数据生成过程及计算结果真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查Ⅳ.中国证监会及其派出机构可以根据监管需要,要求证券公司聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对其风险控制指标监管报表进行审计
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,证券公司在销售产品或提供服务的过程中,禁止进行的事项有()。Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务Ⅱ.向普通投资者主动推介风险等级低于预期风险承受能力的产品或服务Ⅲ.向普通投资者主动推荐不符合其投资目标产品和服务Ⅳ.向投资者就不确定的事项提供确定性的判断
- 经营机构划分产品或者服务风险等级时,关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素,说法正确的有()。Ⅰ.存在本金损失可能性Ⅱ.产品或服务的流动变现能力低Ⅲ.私募产品Ⅳ.自律组织认定的高风险产品或服务
- 关于证券期货经营机构向普通投资者提供服务时,应当进行更充分的风险警示,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.为普通投资者提供风险揭示材料Ⅱ.向普通投资者销售高风险产品时履行特别注意义务Ⅲ.向普通投资者提供服务时无需履行特别注意义务Ⅳ.向普通投资者进行网络风险警示的,应当全程录音录像
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者()。Ⅰ.收入来源、数额、资产、债务等财务状况Ⅱ.投资相关的学习、工作经历Ⅲ.风险偏好及可承受的损失Ⅳ.诚信记录
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。Ⅰ.未按规定划分产品或者服务风险等级的Ⅱ.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的Ⅲ.未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的Ⅳ.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
- 下列几家证券公司在销售产品过程中,存在投资者适当性禁止性行为的有()。Ⅰ.甲公司向低风险承受能力普通投资者主动推介中等风险等级的资产管理产品Ⅱ.为方便投资者,乙公司指导并代投资者填写了《投资者风险承受能力评估问卷》Ⅲ.经过特别风险警示和投资者坚持,丙公司向中等风险承受能力的投资者销售中高风险私募产品Ⅳ.经过特别风险警示和投资者坚持,丁公司向风险承受能力最低的销售者销售中风险理财产品
- 证券公司应当对销售的产品划分风险等级,下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容,正确的有()。Ⅰ.杠杆情况Ⅱ.结构复杂性Ⅲ.投资产品的总金额Ⅳ.募集方式
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在()。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配
- 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循但不限于以下()原则。Ⅰ.投资者利益优先Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.客观性Ⅳ.有效性
- 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应()。
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是()。
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者,此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
- 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。
- ()是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于______万元;最近1年末金融资产不低于______万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。()
- 经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。
- 证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。
- 证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由______批准。______对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。()
- 恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,证券公司应当立即开展()调查。
- 证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险,并向()报告。
- 对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。
- 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。
- 在与客户的业务关系存续期间,证券公司应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其金融交易情况和日常(),及时提示客户更新资料信息。
- 证券公司应当勤勉尽责,按照()方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险。
- 对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的,证券公司应当()。
- 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- “除特定例外情形外,证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业(职业)等方面的风险状况”这属于洗钱风险管理工作基本原则中的()。
- 证券公司应在总部或集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策,确保洗钱风险评估的流程具有()或可追溯性,并对洗钱风险评估的流程和方法进行定期审查和调整。
- 证券公司委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的,()应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。
- 客户由他人代理办理业务的,证券公司()。
- 下列关于恐怖活动资产冻结工作的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司采取冻结措施后,无须告知客户,采取冻结措施的理由Ⅱ.非依法律规定,证券公司不得擅自解除冻结措施Ⅲ.证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施Ⅳ.境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求证券公司冻结相关资产的,证券公司可以直接采取冻结措施
- 关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施,下列说法正确的有()。Ⅰ.对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险动态追踪Ⅱ.原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年Ⅲ.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核Ⅳ.证券公司应在客户风险等级划分的基础上,采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施,对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施
- 证券公司应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的()和其他资料。Ⅰ.合同Ⅱ.业务凭证Ⅲ.单据Ⅳ.业务函件
- 下列关于客户身份识别的说话中,正确的有()。Ⅰ.证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作Ⅱ.单位和个人在与证券公司建立业务关系时,应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件Ⅲ.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时,单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件Ⅳ.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,证券公司应采取相应的措施,通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解客户及其交易目的和交易性质
- 证券公司应当在出现以下()情况时重新识别客户。Ⅰ.客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的Ⅱ.客户行为或者交易情况出现异常的Ⅲ.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的Ⅳ.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
- 证券公司在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括()。Ⅰ.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控Ⅱ.提升客户风险等级Ⅲ.限制客户交易Ⅳ.继续提供服务
- 洗钱风险管理工作基本原则包括()。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.有效性原则Ⅲ.全面性原则Ⅳ.静态管理原则
- 证券公司可以采取哪些措施,识别或者重新识别客户身份?()Ⅰ.核对有效身份证件或者其他身份证明文件Ⅱ.回访客户Ⅲ.实地查访Ⅳ.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
- 证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其(),了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。Ⅰ.交易目的Ⅱ.交易性质Ⅲ.交易范围Ⅳ.交易资金风险
- 下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息技术部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工Ⅱ.证券公司应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作Ⅲ.证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险Ⅳ.证券公司总部应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
- 证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对直接负责的主管人员和其他责任人员采取的监管措施包括()。Ⅰ.责令定期报告Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令增加合规检查次数Ⅳ.监管谈话
- 证券公司应当与信息技术服务机构签订服务协议和保密协议,并持续监督信息技术服务机构及相关人员落实服务协议和保密协议的情况。证券公司与信息技术服务机构签订的服务协议和保密协议中,约定的事项包括()。Ⅰ.质量考核标准Ⅱ.持续监控机制Ⅲ.服务变更或者终止的处置流程Ⅳ.异常处理机制
- 证券公司应当结合公司发展战略,建立()的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制。Ⅰ.全面Ⅱ.科学Ⅲ.安全Ⅳ.有效
- 下列关于证券公司信息技术安全说法正确的有()。Ⅰ.证券公司信息系统计划停止使用的,无需再对其进行评审Ⅱ.证券公司可以设立信息技术专业子公司为母公司提供信息技术服务Ⅲ.证券公司收集使用客户信息之前,应当公开收集、使用的规则和目的,并征得客户同意Ⅳ.证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施
- 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前,应当开展内部审查,需要验证并建立存档记录的事项包括()。Ⅰ.业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现合法合规Ⅱ.信息安全防护措施完善Ⅲ.风险管理系统能够与业务系统同步上线运行Ⅳ.信息系统备份及运维管理能力符合要求
- 证券公司首席信息官的任职条件包括()。Ⅰ.从事信息技术相关工作10年以上,其中证券、基金行业信息技术相关工作年限不少于3年Ⅱ.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上Ⅲ.最近5年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施Ⅳ.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职10年以上
- 证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,需要履行的职责包括()。Ⅰ.建立信息技术人力和资金保障方案Ⅱ.完善绩效考核和责任追究机制Ⅲ.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率Ⅳ.审议信息技术战略
- 证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定,反映公司治理混乱、内控失效的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施包括()。Ⅰ.责令暂停部分或全部业务Ⅱ.责令定期报告Ⅲ.责令更换董事、监事、高级管理人员Ⅳ.限制权利
- 中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中,可以采用()等方式开展现场检查及非现场检查。Ⅰ.信息技术风险评估Ⅱ.漏洞扫描Ⅲ.渗透测试Ⅳ.事件模拟
- 证券公司在制定应急预案时,应充分考虑可能影响重要信息系统平稳运行的事件,下列各项中包括()。Ⅰ.重要信息系统故障Ⅱ.证券公司信息技术高管或重要技术团队发生重大变动Ⅲ.相关信息技术服务机构无法继续提供服务Ⅳ.自然灾害
- 证券公司为其子公司提供信息技术服务的,应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度,并与子公司签订服务协议,明确合作双方的权利义务以及建立()机制,防范基础设施共用产生的新增风险。Ⅰ.业务隔离Ⅱ.风险警示Ⅲ.日常协作Ⅳ.应急管理
- 证券公司提供的年度信息技术管理专项报告,应当满足()要求。Ⅰ.真实Ⅱ.科学Ⅲ.完整Ⅳ.准确
- 证券公司应当保障与业务活动规模及复杂程度相适应的信息技术投入水平,持续满足信息技术资源的()要求。Ⅰ.可用性Ⅱ.准确性Ⅲ.安全性Ⅳ.合规性
- 下列各项中,需经信息技术治理委员会的审议的事项包括()。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息技术应急预案Ⅲ.重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案Ⅳ.信息技术治理委员会委员提请审议的事项
- 证券公司应当将信息技术运用情况纳入合规与风险管理体系,为合规管理部门和风险管理部门配备与()相适应的信息技术资源。Ⅰ.业务活动规模Ⅱ.公司发展战略Ⅲ.公司资产规模Ⅳ.业务复杂程度
- 下列各项中关于证券公司运用信息技术的说法正确的是()。
- 证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练,应急演练应当形成报告,保存期限不得少于()年。
- ()为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复。
- 下列各项中,证券公司选择信息技术服务机构的条件不包括()。
- 证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险,建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题,并至少每()开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。
- 证券公司应当在()下设立信息技术治理委员会或指定专门委员会,负责制定信息技术战略并审议相关事项。
- 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务时,下列各项中,不属于证券公司经营管理层的职责的是()。
- ()依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。
- 证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统,应当在开展相关业务活动的()个工作日内向中国证监会报送有关资料。
- 下列关于信息技术服务机构的说法错误的是()。
- 证券公司应当制定并持续完善应急预案,下列选项中,不属于应急预案内容的有()。
- 证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员开展应急演练,至少每年演练一次,确保应急演练在()年内覆盖全部重要信息系统。
- 证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务,依法受到()的监督管理。
- 证券公司()负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任,并履行相关职责。
- 下列各项中,关于信息技术治理委员会的说法错误的是()。
- 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,应当在业务系统上线(),上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能。
- 证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每______一次;未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在______内完成对有关事项的专项审计。()
- 证券营业部的信息系统建设和管理,包括()方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求。Ⅰ.基础环境Ⅱ.网络通信Ⅲ.应用系统Ⅳ.安全保障
- 下列选项中,属于证券经纪业务中技术风险防范措施的有()。Ⅰ.制定并严格执行信息系统运行管理制度Ⅱ.建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统Ⅲ.加强证券营业部的信息系统建设和管理Ⅳ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
- 公开发行以股票为基础证券的存托凭证的,境外基础证券发行人应当符合()条件。Ⅰ.为依法设立且持续经营三年以上的公司Ⅱ.最近三年内实际控制人未发生变更Ⅲ.会计基础工作规范、内部控制制度健全Ⅳ.董事、监事和高级管理人员应当信誉良好
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认密码Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
- 下列属于不合格账户的是()。Ⅰ.证券公司要求投资者办理账户注销手续,有证券余额的Ⅱ.投资者委托他人代理开立证券账户,但缺少经公证的授权委托书Ⅲ.利用虚假身份开立的账户Ⅳ.违规使用他人账户
- 下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有()。Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ.证券公司应当建立健全客户回访制度
- 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在()。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪业务的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.对证券交易所的管理
- 关于证券经纪业务,以下表述正确的有()。Ⅰ.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性Ⅱ.证券经纪商可以根据市场情况变化,更改委托人的委托价格Ⅲ.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失,应承担赔偿责任Ⅳ.证券经纪商的权利之一是要为客户保密
- 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。Ⅰ.加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识Ⅱ.建立健全各项规章制度Ⅲ.严格执行经纪业务操作规程Ⅳ.强化岗位制约和岗位监督
- 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反()等行为。Ⅰ.法律、行政法规Ⅱ.监管部门规章及规范性文件Ⅲ.行业规范Ⅳ.自律规则
- 针对科创型企业的特点,结合交易机制创新,上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施。交易机制的特别规定包括()。Ⅰ.引入盘前固定价格交易Ⅱ.优化融券交易机制Ⅲ.新增两种市价申报方式Ⅳ.缩小涨跌幅限制
- 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬
- 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化,因此证券经纪业务的对象具有()的特点。Ⅰ.广泛性Ⅱ.价格变动性Ⅲ.保密性Ⅳ.权威性
- 证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?() Ⅰ.交易通道服务Ⅱ.客户招揽Ⅲ.有形服务Ⅳ.附加服务
- 证券经纪业务运营管理的主要内容包括()。Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.资产托管Ⅳ.适当性管理
- 证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定,以()方式,保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。Ⅰ.信函Ⅱ.电子邮件Ⅲ.手机短信Ⅳ.网上查询
- 关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是()。
- 下列选项中,说法不正确的是()。
- 下列关于沪伦通的说法正确的是()。
- 下列关于存托凭证中存托人职责的说法错误的是()。
- 下列关于存托凭证的说法错误的是()。
- 下列关于证券账户注销的说法中错误的是()。
- 针对证券经纪业务营销,证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度,采取技术手段,对()进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理。
- 证券公司应当建立健全(),指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪业务营销人员的执业情况,并作出完整记录。
- 证券经纪业务的对象是()。
- 下列各项不属于证券经纪业务的特点的是()。
- 下列各项中属于证券经纪业务合规风险的是()。
- 下列关于存托凭证与基础股票的跨境转换的说法错误的是()。
- 中国于2018年推出通过()和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式。
- 下列()不可以担任存托凭证中涉及的存托人。
- 在部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有()。Ⅰ.《客户交易结算资金管理办法》Ⅱ.《证券公司开立客户账户规范》Ⅲ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅳ.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
- 同证券自营业务相比,下列各项中,()是证券经纪业务的特点。
- 证券经纪业务营销人员通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程是()。
- 关于证券经纪人,下列说法正确的是()。
- 下列关于客户交易结算资金存管制度的说法中错误的是()。
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,下列说法中,正确的是()。
- 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合()等要求。Ⅰ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐藏或者有重大遗漏Ⅱ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源Ⅲ.客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限性
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格Ⅱ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策Ⅲ.投资风险由公司承担Ⅳ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
- 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。Ⅰ.注册登记Ⅱ.执业行为Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业资格
- 证券投资咨询机构专业人员在()的情况下应当进行执业回避。Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内Ⅳ.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当符合下列()监管要求。Ⅰ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅱ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户提示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户Ⅲ.可以区别对待客户,通过客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕、并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于2年
- 内地机构转发港股研究报告的业务规范包括()。Ⅰ.建立港股研究转发审查机制Ⅱ.告知和符合内地发布证券研究报告规定Ⅲ.对客户承担责任Ⅳ.陪同参与客户交流活动
- 根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当遵循以下要求()。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.禁止明示或者暗示保证投资收益Ⅲ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅳ.符合证券信息传播的有关规定
- 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括()。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》
- 证券研究报告主要包括()。Ⅰ.价值分析报告Ⅱ.财务分析报告Ⅲ.行业研究报告Ⅳ.投资策略报告
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列()条件。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的内部管理制度
- 证券投资顾问业务的基本原则包括()。Ⅰ.诚实信用Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠实客户利益Ⅳ.确保收益
- 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查
- 根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当()。Ⅰ.保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ.对证券研究报告的内容和观点负责
- 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是()。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
- 下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法,正确的是()。Ⅰ.证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策Ⅱ.证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议,约定双方的权利、义务和责任,服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ.证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ.证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应在()公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。Ⅰ.公司营业场所Ⅱ.公司网站Ⅲ.中国证券业协会网站Ⅳ.中国证监会
- 下列功能属于“荐股软件”功能的是()。Ⅰ.预测某证券的价格走势Ⅱ.建议买入某证券Ⅲ.建议某天买入某证券Ⅳ.提供某证券的投资分析建议
- 关于证券投资咨询业务,下列表述正确的是()。Ⅰ.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时,需要有充分的理由和依据Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ.证券投资咨询执业人员可以参加荐股擂台赛,提高业务能力Ⅳ.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义
- 向客户提供投资建议的()等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ.方式Ⅱ.时间Ⅲ.依据Ⅳ.内容
- 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等基本信息。Ⅰ.中国证监会网站Ⅱ.中国证券业协会网站Ⅲ.公司网站Ⅳ.营业场所
- 证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则了解客户的()。Ⅰ.财产与收入状况Ⅱ.风险认知与承受能力Ⅲ.投资偏好Ⅳ.证券投资经验
- 根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()和审阅过程实行留痕管理。Ⅰ.方式Ⅱ.时间Ⅲ.内容Ⅳ.对象
- 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.使用证券研究报告的风险提示Ⅳ.研究报告的经济价值
- 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受()等利益相关者的干涉和影响。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.证券发行人Ⅲ.上市公司Ⅳ.基金管理公司
- 甲、乙、丙、丁为中国证券业协会注册的证券分析师,以下说法正确的是()。Ⅰ.甲应当具有大学本科以上学历Ⅱ.乙可以在发布的证券研究报告上署名Ⅲ.丙应当具有两年以上的证券从业经历Ⅳ.丁应当具有证券投资顾问资格
- 证券投资顾问服务与发布证券研究报告的区别主要体现在()不同。Ⅰ.服务方式Ⅱ.市场影响Ⅲ.服务内容Ⅳ.服务对象
- 证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括()。 Ⅰ.理财规划建议Ⅱ.投资组合建议Ⅲ.代客户投资决策Ⅳ.投资的品种选择
- 关于发布证券研究报告,以下说法错误的为()。
- 具有自营业务的证券经营机构在向社会公众提供证券投资咨询时,就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当()。
- 关于面向公众开展的证券投资咨询业务,下列说法错误的是()。
- 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(),并对协议实行编号管理。
- 证券公司应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
- 证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是()。
- 证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料,这是证券投资分析师的()原则的内涵之一。
- 关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定错误的是()。
- 公司从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,()可以采取责令清理违规业务等监管措施。
- 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料,自()之日起保存二年。
- 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的,由监管部门处()的罚款。
- ()对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并制定相应的职业规范和行为准则。
- 向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为()。
- 证券投资顾问可以()。
- 证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务时,应当遵守的业务模式要求包括()业务模式和港股投资顾问业务模式。
- 关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形,以下表述正确的是()。
- 我国的证券分析师是指具有()资格,并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括()。
- 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以()通知方式解除协议。
- 证券投资顾问应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
- ()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。
- 证券分析师可以行使()的职能。
- 取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为()。
- 证券投资咨询业务人员分为()。
- 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的,中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上()万元以下的罚款。
- 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。
- 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,证券公司有下列()情形的,不得担任财务顾问。
- 下列情形不属于担任独立财务顾问例外条款的是()。
- 证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过(),或者选派代表担任上市公司董事的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。[2016年6月真题]
- 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的,中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
- 上市公司并购重组顾问的职责不包括()。
- 下列关于财务顾问业务规程的说法中,错误的是()。
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向()提出申请并经核准。
- 财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下Ⅳ.未依法履行持续督导义务
- 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的()。Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请
- 下列选项中,证券公司有()情形的,不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月内因违反法规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近36个月内因违反法规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- 证券公司与上市公司之间存在下列()情形之一的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- 下列关于财务顾问主办人的说法,正确的是()。Ⅰ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任,按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ.中国证券业协会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ.被责令改正的,财务顾问主办人在改正期间,不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
- 下列各项符合财务顾问尽职调查规则要求的有()。Ⅰ.财务顾问应当对发行人进行全面调查Ⅱ.对于涉及相关人员出具的专业意见的内容,财务顾问应当对其进行审慎核查Ⅲ.财务顾问所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当提请中国证监会予以处理Ⅳ.财务顾问在审查文件时应当始终坚持独立的地位,对文件内容进行独立判断
- 证券公司存在下列()情形的,不得担任独立财务顾问。 Ⅰ.持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.选派代表担任上市公司董事Ⅲ.上市公司通过协议与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%Ⅳ.近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
- 在收购上市公司的业务中,以下有关独立财务顾问说法正确的有()。Ⅰ.独立财务顾问一般由收购人聘请Ⅱ.独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请Ⅲ.独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系Ⅳ.独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见
- 发行人出现以下情形,中国证监会将暂停保荐机构的保荐业务资格3个月的是()。
- 根据《公司债券发行与交易管理办法》,资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级,在债券有效存续期间,应当()至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
- 公开发行公司债券筹集的资金可用于()。
- 发行人申请从事下列()发行事项,依法采取承销方式的,不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责。
- 《证券法》规定的发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形不包括()。
- 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量的,情节特别严重的,对其可采取的刑事处罚措施是()。
- 根据《证券发行与承销管理办法》,承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料,如:推介宣传资料、路演现场录音等,至少保留()年并存档备查,如实、全面反映询价、定价和配售过程。
- 以下不能发行金融债券的主体是()。
- 根据规定,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐方式,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。
- 证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中,有下列()行为的,情节比较严重的,中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。Ⅰ.未按照事先披露的原则和方式配售股票Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务Ⅲ.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅳ.向投资者提供招股意向书等公开信息
- 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.公开谴责
- 招股意向书刊登首日,首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公告中披露()。Ⅰ.发行定价方式Ⅱ.定价程序Ⅲ.参与网下询价投资者条件Ⅳ.股票配售原则
- 承销商应当保留()等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等。Ⅰ.披露Ⅱ.推介Ⅲ.定价Ⅳ.配售
- 公开发行证券信息披露的方式主要包括()。Ⅰ.刊登在中国证监会指定的网站Ⅱ.刊登在中国证监会指定的报刊Ⅲ.置备于中国证监会指定的场所Ⅳ.按照规定向中国证监会和交易所报送相关材料
- 首次公开发行股票公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率如果高于同行业上市公司二级市场平均市盈率,发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时,在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险,内容至少包括()。Ⅰ.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响Ⅱ.提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异Ⅲ.提请投资者关注发行价格与战略投资者报价之间存在的差异Ⅳ.提请投资者关注投资风险,审慎研判发行定价的合理性,理性做出投资决策
- 下列关于保荐业务的表述,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外Ⅲ.刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因Ⅳ.发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话,重点关注Ⅱ.责令进行业务学习,出具警示函Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.责令公开说明,认定为不适当人选
- 以下证券经纪业务活动不符合规定的是()。Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ.私下向客户建议买入某证券Ⅲ.私下承诺客户投资保收益Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
- 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
- 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。Ⅰ.每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.剔除最高报价有关情况Ⅲ.剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数Ⅳ.网下网上的发行方式和发行数量
- 以下关于新股发行的表述,正确的有()。Ⅰ.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行Ⅱ.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致Ⅲ.发行信息要及时披露Ⅳ.发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定
- 下列有关保荐业务的表述中,正确的有()。Ⅰ.证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐业务资格Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密Ⅲ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担Ⅳ.保荐机构应当不定期对尽职调查工作日志进行检查
- 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务,该证券公司的()应该与年度报告同时报送。
- 证券公司将特定自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为()。
- 通过约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在1天至()天的区间内协商确定。
- 所谓转融通业务,是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理()的经营活动。
- 证券登记结算公司将客户融资买入的证券以()为名义持有人,登记于证券持有人名册。
- 维持担保比例超过规定时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于()。
- 可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必须在交易所上市交易满()。
- 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在()和客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。
- 《融资融券交易风险揭示书》应该提示客户在从事融资融券交易期间,证券公司将以《融资融券合同》约定的通讯地址发送通知,通知发出并经过约定的时间后,()。
- 证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权证券的账户是()。
- 用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券为(),该账户不得用于证券买卖。
- 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
- 证券公司申请融资融券业务资格,要求公司最近()内未因违法违规被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
- 证券公司开展融券业务必须经()批准。
- 约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,除指定情形外,待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日()的交易行为。
- 下列各项关于科创板证券公司转融券业务的说法中,错误的是()。
- 下列关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标,描述错误的是()。
- 以证券形式分配投资收益的,应由证券登记结算机构将分派的证券记录在()内,并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
- 下列融资保证金比例的公式正确的是()。
- 在融资融券业务中,证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形不包括()。
- 充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过()。
- 证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
- 下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是()。
- 融资融券业务,()是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
- 证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立()用于客户融资融券交易的证券结算。
- 证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。
- 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由()承担。
- 关于客户开户、提交担保品与授信,以下说法正确的有()。Ⅰ.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个Ⅱ.客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的一级账户Ⅲ.证券公司应当委托证券登记结算机构根据清算、交收结果等,对客户信用证券账户内的数据进行变更Ⅳ.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式,与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议
- 根据融资融券业务合同必备条款的相关规定,合同应载明的事项包括()。Ⅰ.当事人姓名、住所等相关信息Ⅱ.约定融资融券特定的财产信托关系Ⅲ.融资融券交易的主要业务操作环节Ⅳ.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
- 客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。Ⅰ.融资利率或融券费率大幅降低,客户将面临融资融券成本增加的风险Ⅱ.担保物被强制平仓的风险Ⅲ.因标的证券终止上市,被证券公司提前了结融资融券交易的风险Ⅳ.因融资融券标的证券范围调整,被证券公司提前了结融资融券交易的风险
- 可作为融资买入和融券卖出的标的证券,一般是在证券交易所上市交易所认可的()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.信托产品
- 在融资融券交易操作中,证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。关于维持担保比例,下列说法不正确的是()。Ⅰ.客户维持担保比例不得低于150%Ⅱ.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于180%Ⅲ.维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券Ⅳ.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例
- 在融资融券交易中,证券持有人对证券发行人的权利包括()。Ⅰ.请求召开证券持有人会议Ⅱ.参加证券持有人会议、提案、表决Ⅲ.请求分配投资收益
- 关于转融通业务的保证金的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式Ⅱ.保证金中的证券记入转融通专用证券账户,保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ.货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%Ⅳ.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
- 下列关于转融通业务的说法,错误的有()。Ⅰ.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报中国证券业协会备案Ⅱ.证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立转融通互保基金Ⅲ.保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20%Ⅳ.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月
- 在转融通业务中,证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在()内。Ⅰ.转融通担保证券明细账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通担保资金明细账户Ⅳ.转融通担保资金账户
- 符合条件的()等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者,可以作为出借人,通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借。Ⅰ.公募基金Ⅱ.社保基金Ⅲ.保险资金Ⅳ.证券公司
- 下列关于科创板展期及提前了解的说法,错误的有()。Ⅰ.借入人和出借人协商一致,可申请科创板转融券约定申报的展期、提前了结,经证监会同意后可以展期或提前了结Ⅱ.展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定Ⅲ.借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令;在商定的归还日前的同一交易日提交提前了结指令Ⅳ.科创板转融券业务提前了结的,相关权益补偿一并提前了结;转融券展期的,相关权益补偿也进行展期。
- 证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的,由证监会视具体情形采取()等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.信用交易证券交收账户Ⅳ.融资专用资金账户
- 在融资融券业务中,分支机构具体负责客户的业务操作有()。Ⅰ.签约Ⅱ.开户Ⅲ.征信Ⅳ.保证金收取
- 证券公司的融资融券业务应与()在人员、信息、账户、机构上严格分开管理,以防止利益冲突。Ⅰ.证券资产管理Ⅱ.结算部门Ⅲ.证券自营Ⅳ.投资银行
- 关于融资融券业务管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ.证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务
- 证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解()。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好
- 证券公司参与股指期货交易,应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险()。Ⅰ.可测Ⅱ.可控Ⅲ.可承受Ⅳ.可消除
- 证券公司作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务,需要符合以下哪些条件?()Ⅰ.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.财务状况良好,最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ.技术系统准备就绪
- 证券金融公司的资金,可以用于以下用途()。Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.维持公司正常运转
- 证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券包括()。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.通过发行公司债券筹集的资金
- 证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的(),并以书面和电子等方式予以记录和保存。Ⅰ.财务状况Ⅱ.基本情况Ⅲ.违约记录Ⅳ.业务范围
- 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系,在遇有人员聘用、晋级、提拔、离职以及考核、审计、稽核等情形时,对其廉洁从业情况予以考察评估Ⅱ.证券公司应当强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为。对于业务活动中产生的费用支出制定明确的内部决策流程和具体标准,确保相关费用支出合法合规Ⅲ.证券公司应当定期或者不定期开展廉洁从业内部检查,对发现的问题及时整改,对责任人严肃处理。责任人为中共党员的,同时按照党的纪律要求进行处理Ⅳ.每年5月30日前向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
- 关于客户担保物的监控,以下选项正确的有()。Ⅰ.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金,整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物Ⅱ.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和+其他担保物值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和)Ⅲ.客户维持担保比例不得低于120%,当该比例低于120%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物Ⅳ.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,证券公司不得向客户借出此类证券
- 充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按()进行折算。Ⅰ.被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0Ⅱ.国债的折算率最高不超过70%Ⅲ.权证的折算率为0Ⅳ.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
- 客户从事融资融券交易期间,如果出现()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。Ⅰ.中国人民银行调高金融机构贷款基准利率Ⅱ.信用资质状况降低Ⅲ.不能按照约定的期限清偿债务Ⅳ.不能按照约定的时间、数量追加担保物
- 《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括()。Ⅰ.政策风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.系统风险Ⅳ.违约风险
- 客户向证券公司申请开展融资融券业务时,应提交的信息包括()。Ⅰ.已开立的普通资金账户和证券账户Ⅱ.融资融券担保品证明Ⅲ.客户财务状况证明Ⅳ.客户身份证明文件
- 关于客户申请开立信用账户,下列说法错误的有()。Ⅰ.客户用于国内两家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个Ⅱ.客户只能开立一个信用资金账户Ⅲ.客户信用交易担保证券账户是客户信用证券账户的二级账户Ⅳ.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时应提供本人身份证明原件、普通资金账户卡(或开户协议原件及复印件)
- 融资融券业务的决策与授权体系中,业务决策机构的职责包括()。Ⅰ.确定对单一客户和单一证券的授信额度Ⅱ.确定融资融券的期限和利率(费率)Ⅲ.确定融资融券业务的总规模Ⅳ.确定对具体客户的授信额度
- 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ.公司治理健全,内部控制有效Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定Ⅲ.已建立完善的客户投诉处理机制Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管有效实施
- 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。Ⅰ.财务部门Ⅱ.风险监控部门Ⅲ.计算机管理中心Ⅳ.业务稽核部门
- 央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的()。
- 在已做出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是()。
- 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定()。
- 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
- 关于证券自营业务资金的出入,以下表述错误的是()。
- 某证券公司从事证券自营业务,其持有自营非权益类证券及其衍生品的合计额与净资本的比例为(),该情形符合《证券公司风险控制计算标准规定》的相关规定。
- 证券公司在从事自营业务中可以()。
- 在证券公司的债券交易中,应当加强各类债券交易的业务和人员管理。债券交易人员薪酬与激励合计超过()元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放。
- 证券公司证券自营业务买卖的对象是()。
- 证券公司将自有资金投资于(),且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。
- 证券公司在进行债券交易中,约定由他人暂时持有但最终须返售,或者为他人暂时持有但最终由其购回等债券交易,均属于()。
- 下列各项关于证券公司债券交易合规风控的说法错误的是()。
- 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营证券自营业务的,持有一种权益类证券的成本不得超过()的30%。
- 在自营业务运作流程方面,下列说法错误的是()。
- 证券公司证券自营业务必须以()的名义,通过专用自营席位进行。
- 证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。
- ()是证券公司自营业务的最高决策机构。
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的()的证券,无须取得证券自营业务资格。
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。
- 证券公司可以设立(),从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
- 自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()。
- 证券公司自营业务的内部制度应重点防范()等风险。Ⅰ.变相自营Ⅱ.规模失控Ⅲ.内幕交易Ⅳ.决策失误
- 证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当(),由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.经过负责人批准Ⅱ.经过集体决策Ⅲ.采取书面形式Ⅳ.采取电子形式
- 证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度
- 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行
- 下列属于证券公司自营业务禁止的行为有()。Ⅰ.以个人名义进行自营业务Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作Ⅳ.建立专用自营账户
- 在下列各项债券交易业务中,证券公司、基金管理公司及其子公司可以参与的包括()。Ⅰ.现券买卖Ⅱ.债券回购Ⅲ.债券远期Ⅳ.债券借贷
- 下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()。Ⅰ.中国证监会及其派出机构Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会
- 证券公司自营业务投资范围包括()。Ⅰ.短期融资券Ⅱ.政府债券Ⅲ.央行票据Ⅳ.股票
- 下列各项关于证券公司债券交易的说法错误的是()。Ⅰ.债券的经纪业务和资管业务可以混合办理Ⅱ.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手开展债券回购交易Ⅲ.按规定签订书面合同时使用邮件、即时通讯信息等替代书面合同Ⅳ.不得私下或在表外开展债券交易
- 中国证监会发布配套文件《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》,以进一步规范证券公司、基金管理公司及其子公司的()等业务参与债券交易。Ⅰ.证券自营Ⅱ.资产管理(含公募与私募基金)Ⅲ.投资顾问Ⅳ.证券做市
- 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营证券自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合()。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
- 在自营业务操作流程中,应当相互分离的岗位包括()。Ⅰ.投资品种的研究人员与投资组合的制订人员Ⅱ.投资组合的制订人员与交易指令的执行人员Ⅲ.投资品种的研究人员与交易指令的执行人员Ⅳ.投资组合的决策人员与交易指令的执行人员
- 证券公司从事证券自营业务的,应建立健全()的投资决策与授权机制。Ⅰ.民主集中Ⅱ.相对集中Ⅲ.权责统一Ⅳ.权责分离
- 证券公司的证券自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置Ⅳ.业务授权
- 根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
- 根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法中正确的有()。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定Ⅱ.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定Ⅲ.《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律法规依据Ⅳ.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
- 证券公司设立集合资产管理计划进行投资,除中国证监会另有规定外,应当采用资产组合的方式。资产管理计划可以直接投资于()资产。Ⅰ.银行存款Ⅱ.上市公司股票Ⅲ.公开募集证券投资基金Ⅳ.商业银行信贷资产
- 规范金融机构资产管理业务主要遵循()原则。Ⅰ.坚持严控风险的底线思维Ⅱ.坚持服务实体经济的根本目标Ⅲ.坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念Ⅳ.坚持有的放矢的问题导向
- 金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当()。Ⅰ.具有专业投资能力和资质Ⅱ.接受金融监督管理部门监管Ⅲ.切实履行主动管理责任,不具备条件的情况下再进行转委托Ⅳ.可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品
- 标准化债权类资产应当同时满足的条件有()。Ⅰ.等分化,可交易Ⅱ.信息披露充分,集中登记,独立托管Ⅲ.公允定价,流动性机制完善Ⅳ.在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易
- 资产证券化中,管理人不得有下列行为()。Ⅰ.募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营Ⅱ.超过计划说明书约定的规模募集资金Ⅲ.侵占、挪用专项计划资产Ⅳ.以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
- 在推荐资产支持证券产品时,证券公司、销售机构应当了解客户的信息包括()。Ⅰ.财产与收入状况Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.投资偏好Ⅳ.委托资产来源及用途的合法性
- 合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,其应当具备的条件包括但不限于()。Ⅰ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅱ.申请人经营行为规范,近5年未受到监管机构的重大处罚Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度Ⅳ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件
- 在合格境外机构投资者从事中国内地证券投资业务中,在内地的托管人应当()。Ⅰ.办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务Ⅱ.保管合格投资者托管的全部资产Ⅲ.监督合格投资者的投资运作Ⅳ.委托内地的证券公司,进行内地证券投资管理活动
- 证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,中国证监会及相关派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令定期报告Ⅲ.出具警示函Ⅳ.监管谈话
- 集合资产管理计划成立的条件包括以下哪几项?()Ⅰ.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅱ.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反证监会规定的最低成立规模Ⅲ.投资者人数不少于5人Ⅳ.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件
- 资产管理产品有多种不同的分类方法,按照投资性质的不同可分为()。Ⅰ.固定收益类产品Ⅱ.私募产品Ⅲ.权益类产品Ⅳ.商品及金融衍生品类产品
- 合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资,投资顾问应当具备下列()条件。Ⅰ.在境外设立,经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务Ⅱ.在境内设立,经中国证监会批准从事证券资产管理业务Ⅲ.经营投资管理业务达5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民币Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,最近5年没有受到所在国家或地区监管机构司法部门、监管机构的立案调查
- 下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序表述正确的是()。Ⅰ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近6年未受到监管机构的重大处罚Ⅱ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系Ⅲ.申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内,通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请Ⅳ.申请合格投资者资格和投资额度,申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件
- 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,出现()情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况,证券投资经验和风险偏好Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款Ⅳ.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
- 资产支持证券可以按照规定在()进行挂牌、转让。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.全国中小企业股份转让系统Ⅲ.机构间私募产品报价与服务系统Ⅳ.证券公司柜台市场
- 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的,其法律文件应明确基础资产的()。Ⅰ.购买条件Ⅱ.购买规模Ⅲ.政策风险Ⅳ.风险控制措施
- 金融机构运用人工智能技术开展资产管理业务,应当()。Ⅰ.借助人工智能业务夸大宣传资产管理产品,以便推广人工智能的运用Ⅱ.严格遵守有关投资者适当性、投资范围、信息披露、风险隔离等一般性规定Ⅲ.向金融监督管理部门报备人工智能模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑Ⅳ.尽量避免向投资者提示人工智能算法的固有缺陷和使用风险。
- 经金融管理部门认定,下列行为中()可视为刚性兑付。Ⅰ.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益Ⅱ.采取滚动发行等方式,使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移,实现产品保本保收益Ⅲ.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付Ⅳ.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构委托其他机构代为偿付
- 资产管理计划的投资者享有的权利包括但不限于()。Ⅰ.分享资产管理计划财产收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产Ⅲ.按照法律法规及合同约定的时间和方式获得资产管理计划的信息披露资料Ⅳ.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况
- 证券公司在资产管理计划成立之日起5个工作日内,应向证券投资基金业协会备案的材料有()。Ⅰ.资产管理合同Ⅱ.投资者名单与认购金额Ⅲ.稽核报告Ⅳ.资产缴付证明
- 证券公司从事私募资产管理业务,其资产管理计划财产的独立性体现在()。Ⅰ.独立于证券公司的固有财产Ⅱ.独立于托管人的固有财产Ⅲ.独立于证券公司管理的其他财产Ⅳ.独立于托管人托管的其他财产
- 金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到()或以上。
- 资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,所投资的资产管理产品()。
- 进行资产证券化业务的管理人、托管人应当在每年()之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
- 单个合格境外投资者对单个上市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的()。
- 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券经营机构违反本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取的行政监管措施不包括()。
- 以下关于证券公司募集推广资产管理计划的说法中错误的是()。
- 证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。
- 合格境内机构投资者资格应经中国证监会审批,其应当具备的条件不包括()。
- 专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券投资价值或价格产生实质影响的重大事件及时向投资者披露,并()。
- 根据《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》,连续()个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划。
- 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,权益类产品的分级比例不得超过()。
- 证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于()个月。参与、退出时,应当提前()个工作日告知投资者和托管人。
- 开展私募资产管理业务的证券公司应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。
- 私募资产管理产品按照投资者人数不同,可分为单一资产管理产品和集合资产管理产品,其中,集合资产管理计划要求投资者人数最多不超过()。
- 关于上市公司收购要约约定的收购期限,下列表述正确的有()。Ⅰ.收购期限不得少于30日Ⅱ.收购期限不得少于45日Ⅲ.收购期限不得超过60日Ⅳ.收购期限不得超过90日
- 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,全国股份转让系统可以对监管对象采取的自律监管措施包括()。Ⅰ.要求申请挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见Ⅱ.约见谈话Ⅲ.要求提交书面承诺Ⅳ.处以罚款
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。()Ⅰ.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品Ⅱ.银行通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅲ.保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品Ⅳ.金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品
- 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法中,正确的有()。Ⅰ.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外,证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当事前审批、备案Ⅱ.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品Ⅲ.证券公司可以采取协议、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品Ⅳ.除明确规定外,证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品,直接实行事后备案
- 全国股份转让系统是经国务院批准,依据《证券法》设立的全国性证券交易所,主要为()发展服务。Ⅰ.创新型企业Ⅱ.创业型企业Ⅲ.成长型中小微企业Ⅳ.成熟型企业
- 证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有()。Ⅰ.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
- 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品可采取方式的说法,正确的有()。Ⅰ.协议Ⅱ.报价Ⅲ.做市Ⅳ.集中竞价
- 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和上市公司相关人员违反《上市公司信息披露管理办法》,中国证监会可以采取()等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.罚款Ⅳ.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布
- 下列属于全国股份转让系统公司对《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的监管对象的是()。Ⅰ.实际控制人Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.高级管理人员
- 主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司()进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.其他信息披露义务人
- 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下()业务的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
- 证券公司柜台市场产品账户代码由()位字符组成。
- 证券公司应于每月结束后()个工作日内,按照要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取()的方式。
- 申请挂牌公司相关信息披露义务人违反《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
- 根据《管理细则》等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。
- 下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法中,错误的是()。
- 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是()。
- 信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。
- 收购人可以通过()的方式成为一个上市公司的控股股东。
- 根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构的描述中,错误的是()。
- 关于证券公司是否可以代理客户进行期货买卖的表述,以下说法正确的是()。
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项不包括()。
- 证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营,()除外。
- 下列不属于另类投资业务后台职能的是()。
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金托管人应当履行的首要职责是安全保管基金的()。
- 下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中,错误的是()。
- 证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
- 以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。
- 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的说法中,错误的是()。
- 根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》,下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中,错误的是()。
- 根据《股票期权交易试点管理办法》,下列关于证券公司从事股票期权业务的说法中,错误的是()。
- 根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。
- 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列关于另类投资子公司的业务范围的说法中,正确的是()。
- 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。
- 关于证券公司提供中间介绍业务(IB业务),以下说法正确的是()。
- 证券公司代销基金产品,不属于禁止性情形的是()。
- 提供私募基金登记和备案所需的文件和信息,保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性的是()。
- 单独产品销售委托人明确约定购买人范围的,证券公司在代销金融产品时,()。
- 下列关于证券类金融产品及服务销售的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司在开展证券经纪业务营销时,可以受他人委托代销其他公司产品及服务Ⅱ.目前,我国证券公司在开展经纪业务过程中,可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等Ⅲ.营销人员使用的宣传材料由自己制作,不得提供虚假信息,误导投资者Ⅳ.在产品销售的过程中,证券公司及其营销人员为了达到充分沟通和促销的目的,可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段
- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明()。Ⅰ.介绍业务的范围Ⅱ.代客户支付保证金等辅助业务的范围Ⅲ.介绍业务对接规则Ⅳ.执行期货保证金安全存管制度的措施
- 在证券公司中间介绍业务中,证券公司为期货公司介绍客户时,可以向客户()。Ⅰ.介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易流程Ⅲ.承诺共担风险Ⅳ.作获利保证
- 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,必须具备或已建立健全()。Ⅰ.合规检查制度Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.风险隔离制度Ⅳ.技术系统
- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅲ.代客户下达交易指令Ⅳ.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
- 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则的说法中,正确的有()。Ⅰ.另类投资子公司只能以自有资产进行投资Ⅱ.另类投资子公司不得从事投资业务之外的业务Ⅲ.另类投资子公司可向投资者募集资金进行投资Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类投资子公司及另类投资子公司与其他子公司之间的业务范围
- 根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,私募基金子公司及其下设特殊目的机构以现金管理为目的管理闲置资金,可以投资的证券包括()。Ⅰ.央行票据Ⅱ.投资级公司债Ⅲ.股票Ⅳ.期权
- 基金托管人应当安全保管基金财产,按照相关规定和基金托管协议约定履行()职责。Ⅰ.为所托管的不同基金财产分别设置资金账户、证券账户等投资交易必需的相关账户Ⅱ.建立与基金管理人的对账机制Ⅲ.不定期核对资金头寸、证券账目、资产净值等数据Ⅳ.对基金财产投资信息和相关资料负有保密义务
- 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有()。Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司不可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
- 证券公司可以在区域性股权市场开展的业务包括但不限于()。Ⅰ.代理开立区域性股权市场证券账户Ⅱ.推荐企业展示Ⅲ.推荐企业挂牌Ⅳ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
- 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,证券公司应当于下列()行为发生之日起一个月内将相关情况报送至中国证券业协会。Ⅰ.入股区域性股权市场运营机构Ⅱ.取得区域性股权市场中介机构资格Ⅲ.持股情况、中介机构资格发生变化Ⅳ.修订开展区域性股权市场业务风险管理制度
- 根据《区域性股权市场自律管理服务规范(试行)》,下列关于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务中,正确的有()。Ⅰ.承销可转换为股票的公司债券Ⅱ.为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务Ⅲ.利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券Ⅳ.与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作,为企业提供融资服务
- 根据《场外证券业务备案管理办法》的规定,备案机构开展场外证券业务应当符合的要求包括()。Ⅰ.公司治理制度健全,决策与授权体系清晰,相关内部管理制度完整Ⅱ.具备与相关场外证券业务相适应的盈利水平、专业人员和技术系统Ⅲ.具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制Ⅳ.具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施
- 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》,下列关于证券公司开展股票期权经纪业务试点应符合条件的说法中,正确的有()。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全,拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力Ⅲ.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- 下列关于证券公司私募基金子公司人员岗位利益冲突防范的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司员工可以在私募基金子公司从事投资业务Ⅱ.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务Ⅲ.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务Ⅳ.私募基金子公司同一投资管理团队不得同时从事私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- 证券公司在选择代销的金融产品时,应当充分了解金融产品的()信息。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征
- 证券公司代销金融产品,代销的金融产品具有()特征的,证券公司应当以简明、易懂的文字,向客户作出有针对性的书面说明,同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况,并要求客户签字确认。Ⅰ.流动性较低的Ⅱ.透明度较低的Ⅲ.不易理解的Ⅳ.损失可能超过购买支出的
- 证券公司与委托人签订金融产品书面代销合同应当明确约定的事项包括()。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任承担
- 证券公司代销金融产品,不得有的行为包括()。Ⅰ.夸大宣传Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
- 证券公司从事中间介绍业务,不得()。Ⅰ.代理客户进行期货交易Ⅱ.代理客户进行期货结算或者交割Ⅲ.代客户收付期货保证金Ⅳ.协助办理开户手续
- 证券公司在中间介绍业务中,不得为从事期货交易的客户提供下列()服务。Ⅰ.间接为期货交易提供担保Ⅱ.代客户保管交易密码Ⅲ.为期货交易提供融资Ⅳ.提供期货行情信息
- A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。Ⅰ.B期货公司是A证券公司的全资子公司Ⅱ.C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制Ⅲ.A证券公司是D期货公司的控股公司Ⅳ.E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
- 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。Ⅰ.抽样调查Ⅱ.现场检查Ⅲ.非现场检查Ⅳ.全面检查
- 证券公司可以根据合同约定,为另类子公司提供的支持和服务包括()。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营服务
- 根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施
- 欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括()。Ⅰ.发行数额在500万元以上Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金
- 在证券发行行为中,符合三公原则的做法有()。Ⅰ.非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有股东Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券,必须经过证监会注册Ⅳ.公开发行证券,报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,可以视情况突破法律、行政法规规定的条件
- 根据《证券法》,下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的是()。Ⅰ.未作纠正或未经股东大会认可的,不得公开发行新股Ⅱ.对直接责任人员处以警告并处以十万元以上一百万元以下的罚款Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告,责令整改
- 关于违规披露、不披露重要信息罪,下列说法正确的是()。Ⅰ.本罪侵犯的客体包含国家有关公司、企业的财会报告Ⅱ.本罪在客观方面表现为公司严重损害股东的行为Ⅲ.本罪在主观方面只能由故意构成,过失不构成本罪Ⅳ.本罪的主体是特殊主体,即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员
- 以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是()。Ⅰ.本罪犯罪主体只能为单位Ⅱ.主观上过失可构成本罪Ⅲ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉Ⅳ.犯罪客体为公私财产所有权
- 以下属于擅自公开发行或变相公开发行证券的情形包括()。Ⅰ.未经证监会或国务院授权部门核准,采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的Ⅱ.向特定对象转让股票,未经证监会或国务院授权部门核准,转让后公司股东累计超过300人的Ⅲ.采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行的Ⅳ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
- 证券公司承销或者销售擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以()的罚款。
- 根据《刑法》,下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法错误的是()。
- 下列关于非法集资类犯罪说法正确的是()。
- 下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法中,错误的是()。
- 下列关于内幕信息知情人的说法,错误的是()。
- 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
- 上市公司收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(),并处以罚款。
- 关于公司公开发行股票募集资金的说法,下列正确的是()。
- 下列情形中,不属于公开发行证券的是()。
- 某公司公开发行股票募集资金3000万,如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途,依照法律规定,必须经()进行决议。
- 认定信息披露违法责任人员责任的大小可以从多方面考虑,不包括()。
- 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
- 我国《证券法》规定,持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
- 关于非法吸收公众存款罪,下列说法错误的是()。
- 公司违反《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金、违法所得,违法行为人的财产不足以支付的,优先用于()。
- 下列各项中,属于《中华人民共和国证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的处罚措施的是()。
- 下列选项中,说法不正确的是()。
- 下列关于证券发行的描述中,不正确的是()。
- 下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪构成要件的说法,正确的有()。Ⅰ.该罪主体要件为一般主体Ⅱ.该罪主观方面只能是故意Ⅲ.该罪主体只能是自然人Ⅳ.单位可以成为该罪主体
- 下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有()。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公司Ⅳ.律师事务所
- 关于背信运用受托财产罪,下列说法正确的是()。Ⅰ.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构Ⅱ.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务,擅自运用客户资金的行为,情节严重Ⅲ.构成本罪的主观方面表现为过失Ⅳ.本罪既处罚单位,也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
- 下列行为可能构成内幕交易罪的有()。Ⅰ.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易Ⅱ.内幕信息知情人过失泄露内幕信息Ⅲ.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券Ⅳ.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易
- 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,正确的有()。Ⅰ.保险公司从业人员可以构成该罪主体Ⅱ.该罪和内幕交易罪的信息范围相同Ⅲ.该罪主观方面包括故意和过失Ⅳ.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成
- 关于操纵证券、期货市场罪的刑事责任,下列说法正确的是()。Ⅰ.该罪不处罚单位,只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益Ⅳ.本罪的主体为一般主体,单位不能成为本罪的犯罪主体
- 下列行为构成背信运用受托财产罪的是()。Ⅰ.银行工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的Ⅱ.证券公司单独或合谋,集中资金优势,连续买卖,操纵证券价格Ⅲ.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产,情节严重的Ⅳ.期货经纪公司违背受托义务,擅自动用客户资金,情节特别严重的
- 某证券公司高管汤某,与其大学同窗串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格,该行为属于()。
- 下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。
- 下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。
- 证券公司从事自营业务时,()属于内幕交易行为。
- 下列关于背信运用受托财产罪处罚对象的说法中,正确的是()。
- 背信运用受托财产一般是为了()。
- 下列属于操纵证券期货市场行为的是()。
- 某证券公司利用其资金、信息等优势,制造证券交易假象,诱导大量投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序,并获得了巨大的利益,这种行为可以被认定为()。
- 以下不属于内幕交易行为的是()。
- “合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现,其中,合规是()。
- 证券行业文化建设具有重要意义,健康良好的行业文化是()。Ⅰ.行稳致远的立身之本Ⅱ.服务实体经济的内在要求Ⅲ.全面深化资本市场改革的重要保障Ⅳ.防范金融风险的有力抓手
- 良好的企业文化和职业操守是一个企业持续健康发展的根基,证券行业的文化理念有()。Ⅰ.诚信Ⅱ.合规Ⅲ.专业Ⅳ.稳健
- 下列各项中,属于行业文化建设的基本要求的有()。Ⅰ.坚持依法合规,筑牢发展基础Ⅱ.坚持专业精神,提升服务能力Ⅲ.坚持诚实守信,恪守职业操守Ⅳ.坚持稳健经营,促进健康发展
- “合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现,是资本市场长期稳定健康发展的价值取向,下列选项中正确的是()。Ⅰ.合规是底线Ⅱ.诚信是义务Ⅲ.专业是特色Ⅳ.稳健是保证
- 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。Ⅰ.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ.连续或者多次违反该规定Ⅲ.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定Ⅳ.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
- 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,证券经营机构应当()。Ⅰ.加强保密信息的管理Ⅱ.防范工作人员利用内幕信息输送不正当利益Ⅲ.防范工作人员利用商业秘密谋取不正当利益Ⅳ.防范工作人员利用未公开信息谋取不正当利益
- 证券经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中,不得通过()方式输送或者谋取不正当利益。Ⅰ.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权Ⅱ.泄露证券发行询价和定价信息,操纵证券发行价格Ⅲ.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券Ⅳ.在证券发行与承销过程中暗箱操作,以代持、信托等方式输送或者谋取不正当利益
- 关于保荐代表人应遵守的职业道德准则的说法,错误的是()。
- 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求,证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括()。Ⅰ.证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
- 被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括()。[2014年11月真题]Ⅰ.立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅱ.不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务Ⅲ.立即停止从事证券业务Ⅳ.由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务
- 根据《证券市场禁入规定》,以下说法正确的是()。Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施,或者一并依法进行行政处罚Ⅱ.共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ.中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
- 证券业从业人员的诚信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息
- 根据《证券市场禁入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.违法行为是受他人指使、胁迫的Ⅳ.已依法追究刑事责任的
- 以下关于证券市场禁入的说法正确的是()。Ⅰ.配合查处违法行为有立功表现的,可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施Ⅱ.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施,以事实为依据,遵循公开、公平、公正的原则Ⅲ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施
- 被采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内不得()。Ⅰ.担任上市公司董事Ⅱ.担任上市公司监事Ⅲ.担任上市公司高级管理人员Ⅳ.从事证券业务
- 依据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的处罚处分信息包括()。Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分原因
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对相关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。
- 根据《证券市场禁入规定》,以下说法错误的是()。[2016年6月真题]
- 有执行期间的处罚处分效力期限自()起算。
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的基本信息的效力期限为()。
- 下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是()。
- 被认定为证券市场禁入者,()。
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》,诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为______年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为______年。()
- 证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括()。 Ⅰ.维护行业声誉原则Ⅱ.获取最大收益原则Ⅲ.勤勉尽责原则Ⅳ.维护客户利益原则
- 首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告,对涉及下列()事项进行分析并发表独立意见。Ⅰ.发行人是否有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度Ⅱ.发行人是否有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度Ⅲ.发行人是否有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见Ⅳ.中国证监会和中国证券业协会约定的工作
- 证券公司与证券经纪人签订委托合同,委托合同应当载明下列事项()。Ⅰ.证券经纪人的代理权限Ⅱ.证券经纪人的代理期间Ⅲ.证券经纪人服务的证券营业部Ⅳ.证券经纪人的执业地域范围
- 下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。Ⅰ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ.诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
- 在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向()泄露研究报告相关内容。Ⅰ.相关销售服务人员Ⅱ.客户Ⅲ.合规审核人员Ⅳ.其他无关人员
- 证券投资咨询人员,不得从事下列活动()。Ⅰ.证券欺诈Ⅱ.向投资人承诺保本保收益Ⅲ.与投资人承诺赔偿投资损失Ⅳ.为自己买卖股票
- 保荐机构的持续督导内容有()。Ⅰ.关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见Ⅱ.防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源Ⅲ.防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益Ⅳ.保障关联交易的公允性和合规性,并对关联交易发表意见
- 保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范Ⅱ.本人及其配偶持有发行人的股份Ⅲ.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》,申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括()。Ⅰ.符合规定的投资银行业务经历的证明文件Ⅱ.证监会认可的相应考试成绩合格证书Ⅲ.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函Ⅳ.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明
- 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.证券公司中从事投资咨询的专业人员Ⅲ.证券公司中从事受托投资管理业务的专业人员Ⅳ.证券公司中业务部门的管理人员
- 关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券期货经营机构应当采取有效措施,确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离,控制敏感信息的不当流动和使用Ⅲ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅳ.证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员离任的,证券期货经营机构应当自其离任之日起60个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会
- 保荐人、证券服务机构存在以下()情形的,中国证监会可以视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、1年内不接受相关单位及其责任人出具的与注册申请有关的文件等监管措施;情节严重的,可以同时采取3个月到1年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。Ⅰ.制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求Ⅱ.擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件Ⅲ.注册申请文件或者信息披露资料存在相互矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异Ⅳ.文件披露的内容表述不清,逻辑混乱,严重影响投资者理解
- 保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有()。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.保荐业务部门负责人Ⅳ.项目协办人
- 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时,禁止事项有()。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
- 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得()。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅲ.与委托人约定分担证券投资损失Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
- 下列属于证券经纪业务禁止行为的是()。Ⅰ.损害客户的合法权益Ⅱ.违规向客户承诺收益Ⅲ.扰乱市场秩序Ⅳ.与客户约定分享投资收益
- 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明Ⅳ.其他与保荐业务有关的文件
- 下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
- 证券从业人员不得从事的活动包括()。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ.明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ.利用资金优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
- 关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件,下列说法错误的是()。
- 甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人,公司了解到以下情况,甲在1年前负有数额较大的债务,到期前已经清偿,乙2年前有违反诚信的不良记录,丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚,丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分,不符合财务顾问主办人申请条件的人是()。
- 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计()次以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
- 下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法,正确的是()。
- 持续督导工作结束后,保荐机构应当向证券交易所报送()。
- 个人申请保荐代表人资格,下列应当具备的条件中错误的是()。
- 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是()。
- 下列选项中,说法不正确的是()。
- 以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是()。
- 取得证券从业资格的人员,通过机构申请执业证书应当满足最近3年未受到()。
- 以下关于财务顾问主办人应当具备的条件,错误的是()。
- 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。
- 保荐机构项目质量出现问题,需要被问责的人不包括()。
- 保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内报送“保荐总结报告书”。
- 保荐机构建立的保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于()年。
- 下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法,错误的是()。
- 证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是()。
- 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。
- 下列关于证券从业人员执业行为规范的说法,错误的是()。
- 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括()。