财会经济>证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 > 第四节 证券公司反洗钱工作
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单选题 编号:4782348
1.下列关于客户身份识别的说话中,正确的有()。Ⅰ.证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作Ⅱ.单位和个人在与证券公司建立业务关系时,应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件Ⅲ.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时,单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件Ⅳ.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,证券公司应采取相应的措施,通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份,了解客户及其交易目的和交易性质
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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