财会经济>证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 > 第四节 从业人员行为规范
证券市场基本法律法规 - 相关题库
单选题 编号:4782811
1.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告,对涉及下列()事项进行分析并发表独立意见。Ⅰ.发行人是否有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度Ⅱ.发行人是否有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度Ⅲ.发行人是否有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见Ⅳ.中国证监会和中国证券业协会约定的工作
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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