财会经济>证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 > 第一节 公司治理、内部控制与合规管理
证券市场基本法律法规 - 相关题库
单选题 编号:4782280
1.证券公司为培育全体工作人员的合规意识,要求工作人员履行合规管理职责,下列符合法律法规做法的有()。Ⅰ.要求员工积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动Ⅱ.要求员工签署并信守相关合规承诺Ⅲ.要求员工发现违法违规行为或者合规风险隐患时,主动按照公司规定及时报告Ⅳ.要求员工评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅳ

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