财会经济>证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 > 第一节 公司治理、内部控制与合规管理
证券市场基本法律法规 - 相关题库
单选题
编号:4782258
1.下列关于证券公司合规管理基本制度的说法中,正确的有()。Ⅰ.合规管理的基本制度,经股东会审议通过后实施Ⅱ.合规管理的基本制度中,不包括合规考核、合规风险隐患报告等内容Ⅲ.证券公司应当制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程Ⅳ.证券公司应当制定工作人员执业行为规范
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
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