财会经济>证券从业资格 > 证券市场基本法律法规 > 第七节 证券公司监督管理条例
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单选题 编号:4782226
1.违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列()情形的,责令改正,给予警告、罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告和罚款。Ⅰ.证券公司未公开披露其员工薪酬Ⅱ.证券公司公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅲ.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料Ⅳ.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • A.Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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