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从运作模式而言,基金中基金产品不包括()。
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以下关于监事会的说法,错误的是()。
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投资基金按照资金募集方式,可以分为()。
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在基金宣传推介材料中,不符合法律法规相关要求的是()。
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()不属于基金管理人的合规管理目标。
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开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的()进行确认登记。
- 下列哪一项不属于基金与股票和债券的差异?()
- 基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过()个月。
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下列哪一项不属于“投资者利益优先”的客户服务宗旨的体现?()
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在中国证券投资基金业发展的探索阶段,中国基金业的发展所表现出的特性不包括()。
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下列哪一项不属于ETF与LOF的区别?()
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对基金机构的监管涉及到对()的监管。
Ⅰ.基金机构的市场准入
Ⅱ.基金机构从业人员的行为
Ⅲ.基金投资人
Ⅳ.基金机构从业人员的资格
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某公司通过培训.考试等方式来加强员工对相关法律法规和规章制度的认识,这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。
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下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是()。
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()不属于基金份额持有人享有的权利。
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基金管理人应当按照()的约定,向投资人收取销售费用。
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“产品设计同质化.市场细分不到位.产品定位不明确”属于基金的()销售策略的不足之处。
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为确保基金公司信息系统安全运作,可制定的相关制度不包括()。
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()对基金管理公司的设立申请做出批准或不批准的决定。
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()是正当竞争的基础。
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下列不属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
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LOF份额的认购需要在()登记或注册系统进行登记。
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除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列()行为。
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招募说明书包含的重要信息包括()。
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在基金销售适用性中.基金销售机构应具体遵循投资人利益优先原则.全面性原则.客观性原则.及时性原则.有效性原则和()。
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销售机构要保持长时间的.持续的服务来满足客户需求,这属于基金客户服务的()特点。
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资产管理的本质具体表现表述错误的是()。
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与其他金融工具相比较,投资基金是一种()。
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封闭式基金份额上市交易,基金合同期限为()年以上。
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招募说明书及基金份额发售公告中有关基金销售费用的信息内容不包括()。
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下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是()。
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下列对基金宣传推介材料的监管的说法,正确的是()。
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()的精髓在于金融机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
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客户身份资料和与销售业务有关的其他资料自资料自业务发生当年起至少保存()年。
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()又称为创业基金。
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基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效l0年以上的,应当登载()。
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经理层人员对于股东虚假出资.抽逃或者变相抽逃出资.以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向()报告。
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根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人T日申购基金成功后,基金注册登记人在()日为投资人登记权益。
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混合基金的问题在于基金的()等要素在基金合同中体现得并不明显,使投资者难以识别和选择。
Ⅰ.投资目标
Ⅱ.投资策略
Ⅲ.投资方式
Ⅳ.风险收益特征
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主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是()。
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货币市场基金不得投资的金融工具不包括()。
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定期折算条款旨在将()的约定收益分配给其持有人。
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下列关于分级基金份额认购的说法,错误的是()。
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以下关于ETF和LOF的说法正确的是()。
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基金管理公司()负责确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略。
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下列关于操纵市场的说法,不正确的是()。
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下列不属于投资者教育内容的是()。
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下列关于基金份额持有人大会召开的说法,不正确的是()。
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在二级市场的净值报价上,ETF_________提供一个基金参考净值报价;LOF通常__________提供1次或几次基金净值报价。()
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能够进行实时套利交易的基金是()。
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下列不属于金融市场的参与者的是()。
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私募股权基金的获利形式不包括()。
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在英国,证券投资基金被称为()。
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基金售后服务不包括()。
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我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度,这体现了()的理念。
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基金宣传推介材料可以登载该基金.基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()个月的除外。
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基金交易业务控制的主要内容不包括()。
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基金管理人自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。
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下列不属于基金管理人的内部控制要求部门设置的内容的是()。
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下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是()。
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中国证监会对基金市场的监管措施不包括()。
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下列哪一项不属于合规文化建设的内容?()
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中国证监会无权对()进行现场检查。
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()要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露,以保证披露信息的可比性。
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督察长应当及时向公司董事会.中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括()。
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(),中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
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风险控制委员会的职责不包括()。
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按投资基金的个体不同划分,基金投资者可以分为()。
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下列基金中,()起源于20世纪50年代初的美国。
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担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制,可以由()担任。
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基金份额登记机构的主要职责不包括()。
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检查是基金监管的重要措施,属于()监管方式。
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下列关于基金的发售条件,说法错误的是()。
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督察长检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括()。
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下列关于股票.债券.基金风险收益的说法,不正确的有()。
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根据中国证监会颁布的.于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,将公募证券资投基金划分为()。
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下列关于投资基金的说法,错误的是()。
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证券投资基金与保险产品的差异表现不包括()。
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基金管理人的()是基金市场竞争的核心。
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基金的宣传推介材料推介保本基金的,应当()。
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()是指从事基金销售业务活动的机构。
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某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。
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基金岗前职业道德教育需要完成的目标不包括()。
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基金获准上市的,应在上市日前()个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
- 基金托管人的职责不包括()。
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()是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
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销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限不少于20年,且自基金清算终止之日起不得少于()年。
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下列不属于基金市场营销特殊性的是()。
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()提供了一种长期的投资增值性,可供投资者用来满足教育支出.退休支出等远期支出的需要。
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基金管理人职责终止前,基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人。
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在金融市场的主要构成要素中,主要以资金供应者身份参与金融市场是()。
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下列哪一项不属于后台部门?()
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基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间.会议形式.审议事项.议事程序和表决方式等事项。
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基金托管人有下列()情形的,中国证监会.中国银监会可以取消其基金托管资格。
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我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为()。
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在招募说明书()位置,管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定盈利,也不保证最低收益”等风险提示。
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()是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。
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基金经理任职应当具有()年以上证券投资管理经历。
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企业风险管理基本框架包括()个方面的内容。
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金融市场上进行交易的载体是()。
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下列不属于监事会的职权的是()。
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根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于()。
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根据复制方法的不同,ETF可分为()。
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下列不属于招募说明书摘要的内容是()。
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基金管理人内部控制的基本目标是()。
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由()向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
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我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割是在()日,资金交割是在()日完成。
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分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额,可以同时满足不同风险偏好投资者的需求,这说明分级基金具有( )特点。
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在指导投资者分析投资问题.获得必要信息.进行理性选择的同时,致力于改善投资者决策条件中的某些变量,这属于投资者教育中的()。
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下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法,不正确的是()。
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合规独立性中最为重要的是()。
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基金直销和代销的不同点不包括()。
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基金产品的募集者和管理者是()。
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某投资人投资3万元认购某开放式基金,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元,则基金净认购金额为()元。
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基金销售费用不包括()。
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以下属于基金业协会的联席会员的是()。
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向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指()。
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()对保障基金的安全运作起着重要的作用。
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基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
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在风险管理责任的划分上,()是相应投资组合风险管理的第一责任人。
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()是指货币市场基金开放申购和赎回后,在遇到法定节假日时,于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益,节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
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基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时,应当特别声明()并不直接参与基金财产的投资运作。
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行政监管机构依法行使的监管权不包括()。
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非公开募集基金实行登记制度,基金管理人向()登记即可。
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公开募集基金的基金管理人履行的职责,说法错误的是()。
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私人银行客户是指金融净资产达到()万元人民币及以上的商业银行客户。
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基金运作信息披露文件不包括()。
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在证券市场交易中,()是市场存在的基础。
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下列哪一项不属于基金销售策略?()
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按照()划分,金融市场分为现货市场和期货市场。
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基金宣传材料的禁止性规定的内容不包括()。
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公司内控制度应当符合国家法律.法规.规章和各项规定,这体现了基金管理人制定内部控制制度一般应遵循的()原则。
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基金的重大事件是指()。
Ⅰ.基金份额持有人大会的召开
Ⅱ.提前终止基金合同
Ⅲ.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%
Ⅳ.开放式基金发生巨额赎回并延期支付
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ETF在T日申购清单和赎回清单公告内容,说法错误的是()。
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目前,沪.深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()(基金上市首日除外)。
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下列关于对基金管理人的从业人员证券投资的限制的说法,不正确的有()。
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基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括()。
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下列有关公开披露基金信息的说法,错误的是()。
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某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位,持有时间为5年,对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.0250元,则其可得赎回金额为()元。
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合规管理部门的独立,实质上就是()的独立性,直接关系到合规风险能否有效揭示。
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日常持续监管方式主要分为()。
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基金机构投资者不包括()。
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下列哪一项不属于基金管理人内部控制机制的内容?()
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从参与方来看,资产管理的受托方为()。
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基金管理人将目标与企业的任务或预期联系在一起,保证制定的目标与企业的风险偏好相一致,体现了企业风险管理基本框架中的()。
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A公司根据客户投诉总结相关问题,及时发现业务风险,并根据投资者的合理意见改进工作,完善内控制度。这体现了客户服务的()环节。
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非公开募集基金对象是特定的,这就决定了采用()推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。
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基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内,更新招募说明书并登载在网站上。
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基金营销是一种理财服务.不是一锤子买卖,这说明的是销售服务的()。
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()年3月27日,封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”设立,由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
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基金与股票债券的相同点包括()。
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符合()规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。
Ⅰ.社会保障基金.企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
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下列不属于基金招募说明书所包含的重要信息是()。
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下列选项中,体现的是基金从业人员勤勉尽责的职业道德是()。
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岗前职业道德教育主要是通过()来督促完成的。
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决定或者影响道德形成和发展的的各种因素具有历史延续性。这是道德()的特征。
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在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购.赎回清单,并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.中国证券业协会
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关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,以下理解错误的是()。
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对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品.如(),实现投资组合价值的保本与增值。
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ETF基金上市交易之后,需按交易所的要求,在()开市前披露()的申购清单和赎回清单。
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对基金机构的监管,不包括()。
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基金客户个性化服务包括()。
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根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于股票的为股票基金。
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()是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国(地区)或第三国证券市场的证券投资基金。
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按照()的不同划分,金融市场分为货币市场和资本市场。
- 下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。
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目前,我国债券型基金的认购费率通常在()以下。
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根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系,混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为七个二级类别。下列选项中,不属于这七个二级级别的是()。
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A基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单,在新任职的基金公司与竞业禁止期期限内招揽原来公司的客户,违反了()。
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依据所承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人.().基金监管机构和自律组织。
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基金信息披露的禁止行为包括()。
Ⅰ.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.对证券投资业绩进行预测
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.披露基金资产净值.基金份额净值
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基金招募说明书的内容不包括()。
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及时性原则要求以最快的速度公开信息,在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
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基金销售机构收取增值服务费的,应当符合的要求不包括()。
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广义的资本市场的是指()。
Ⅰ.银行中长期存贷款市场
Ⅱ.中期债券市场
Ⅲ.短期债券市场
Ⅳ.股票市场
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关于LOF份额的上市交易,下列说法错误的是()。
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某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.025元,则其申购手续费为()。
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风险评估的过程根据不同的情况,可采用()的方法。
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基金管理人召集基金份额持有人大会,应至少提前30日公告大会的事项不包括()。
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基金客户档案数据的保存应逐日备份并异地妥善存放,对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。
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()不是我国当前资产管理行业需要主要关注的问题。
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一般而言,投资者申购基金成功后,登记机关会在()日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自()日起有权赎回该部分基金份额。
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下列关于我国证券投资基金监管目标的说法,不正确的是()。
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关于投资者教育,以下表述正确的是()。
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下列基金销售机构的行为,违反了职责规范的是()。
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根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为()。
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发售公开募集基金的条件和要求不包括()。
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下列关于基金的说法,错误的是的()。
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基金职业道德规范的具体内容不包括()。
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基金销售支付结算机构等相关机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,应当事先征得合作基金管理人或者()的同意,严格遵守相关法律法规的规定。
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建立良好的内部治理结构的基本途径有()。
Ⅰ.明确股东会.董事会.监事会和高级管理人员的职责权限
Ⅱ.建立长效的激励和约束机制
Ⅲ.确保基金管理人合法合规地行使职权,审慎高效地运作基金
Ⅳ.完善监督和内控机制
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下列关于基金的交易费用的说法中,错误的是()。
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基金管理人的法定代表人.经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当报经()进行审核。
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封闭式基金的交易时间为每周一至周五(法定公众节假日除外),每天()。
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()是对基金评价机构及从业人员的要求。
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道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于()。
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下列指标不属于保本基金分析指标的是()。
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某投资人投资303万元认购某开放式基金,认购金额在募集期间产生的利息为300元,其对应的认购费率为1%,基金份额面值为1元,则其认购费用和认购份额分别为()。
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基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施,这属于基金销售适用性的()原则。
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我国基金行业快速发展阶段是()。
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以下哪一种不是金融交易的组织方式()。
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()是规制不当市场行为的最后屏障。
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担任基金托管人应当具备的条件不包括()。
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投资基金运作的主要当事人不包括()。
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我国基金监管需要各个方面的协调合作,形成以政府监管为().行业自律为纽带.机构内控为基础.社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
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对QDII基金而言,赎回申请成功后,基金管理人将在()日(包括该日)内支付赎回款项。
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基金销售人员禁止性规范包括()。
Ⅰ.进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
Ⅱ.客观.全面.准确地陈述所推介基金
Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ.以个人名义接受投资者的款项
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我国基金信息披露制度体系的规范性文件不包括()。
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证券交易所享有交易所业务规则(),这是其自律管理职能的重要内容。
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下列基金类型中投资风险最低的是()。
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在岸基金是指在_________募集资金并投资于__________证券市场的证券投资基金。()
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基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为()。
Ⅰ.基金的市场营销
Ⅱ.基金的盈亏核算
Ⅲ.基金的投资管理
Ⅳ.基金的后台管理
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申请开立基金销售业务的机构应制定()。
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下列不属于基金信息披露的内容是()。
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以下不属于资产管理特征的是()。
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分级基金的特点不包括()。
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监事会决议至少须经()以上监事投票通过。
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基金管理公司变更持有5%以上的股权的股东,变更公司的实际控制人或者变更其他重大事项,应当报经()批准。
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基金管理人进行基金信息披露的环节不包括()。
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()是指由基金管理人经营.管理和其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。
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下列不属于按投资市场分类的股票基金是()。
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在()的情况下,QDII基金应披露临时公告,并在更新的招募说明书中予以说明。
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()是对投资产品和服务做出选择的行为和过程,它是整个投资者教育体系的基础。
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岗前职业道德教育的主要途径是()。
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中国证监会领导干部离职后()年内,不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。
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下列对于基金销售渠道审慎调查的表述,正确的是()。
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收取销售服务费的,基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。
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下列关于宣传推介材料规范的说法,不正确的是()。
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按()分类,可以将分级基金分为股票型分级基金.债券型分级基金(包括转债分级基金)和QDII分级基金等。
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下列不属于基金信息披露内容方面应遵循的基本原则的是()。
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开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为()元人民币,申购金额应当为其整数倍。
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()不属于基金销售机构的发展趋势。
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募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认()。
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封闭式分级基金的存续期限一般可为()。
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道德风险是指员工违背法律法规.公司制度和职业道德,通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险,可采取的主要措施是()。
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A证券公司基金销售人员在基金销售过程中,承诺客户该产品预期收益率为10%。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定,若收益率低于10%将对客户进行补偿,而产品收益率高于10%时销售人员可以获得一定的利益分成。这种行为触犯了基金销售活动哪种禁止性情形()
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ETF的建仓期不超过()个月。
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甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时,应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求,将A基金的控制制度.工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。
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关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是()。
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()不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。
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()不属于按照债券发行者分类的基金范围。
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()是基金职业道德的核心规范。
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预期风险收益较低的分级基金的子份额称为(),预期风险收益较高的分级基金的子份额称为()。
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下列哪一项不属于货币市场基金的特点?()
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以下不属于资产管理行业的功能和作用的是()。
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LOF场内申购申报单位为__________元人民币,赎回申报单位为__________份基金份额。()
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督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报()。
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()的主要目标是制度.程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理.公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
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中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序,其中()暂不实行简易程序。
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根据承担的职责与作用的不同,基金市场参与主体不包括()。
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巨额赎回风险是开放式基金所持有的一种风险,即当单个交易日的净赎回申请超过基金总份额的()时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
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下列哪一项不属于基金注册登记机构的主要职责?()
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QDII除应付赎回.交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金.集合计划资产净值的()。
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基金管理人整改后,应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
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系列基金的优势不包括()。
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下列属于内幕信息构成要素的是()。
①来源可靠的信息
②“非公开”的信息
③市场上可获得的信息
④“重要”的信息
- 偏股型基金中的基准股票比例通常为()。
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()是基金管理人体现合规理念.培育合规文化.实现合规目标的纲领性.指导性的文件,对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
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合规管理部门的独立性不包括()。
- 基金管理人可以从()中计提一定比例的销售服务费,用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
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人们的()是职业道德产生的基础。
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股票反映的是一种()关系。
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基金经营机构的客户信息主要分为()和()。
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下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。
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基金客户服务提供的方式不包括()。
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在企业风险管理基本框架中,()的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类,从而区分事项可能带来的风险与机会。
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证券投资基金的特点不包括()。
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产品审批委员会所议事项包括()。
Ⅰ.讨论.制定公司产品战略
Ⅱ.审核具体产品方案,评估产品运作风险
Ⅲ.根据销售适用性原则,确定发行产品的风险等级
Ⅳ.决定公司的投资决策程序及权限设置原则
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()是指对非上市企业进行的权益性投资,在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制,即通过上市.并购或管理层回购等方式,出售持股获利。
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当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的合法利益,这属于基金销售适用性的()原则。
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()不属于反洗钱合规性风险管理措施。
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下列关于基金职业道德修养的说法中,不正确的是()。
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A公司建立管理档案,对销售人员行为.诚信.奖惩等情况进行记录,这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。
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在确定目标市场与投资者上,基金销售机构面临的一个重要问题就是分析()。
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年度报告提供的是最近()个会计年度的主要会计数据和财务指标。
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基金份额持有人的()是基金管理人的内部治理的法定基本原则。
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投资基金按照()划分,可将投资基金分为契约型.公司型.有限合伙型等形式。
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开放式基金份额赎回时,赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(),并应当归入基金财产。
- 基金宣传推介材料要求报送的内容不包括()。
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下列关于开放式基金巨额赎回的描述错误的是()。
- 在基金信息披露形式上要遵循的原则是()。
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基金合同生效不足()个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告.半年度报告或年度报告。
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()不属于基金管理人的内部控制要求。
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目前,披露上市交易公告书的基金品种不包括()。
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基金管理人内部控制机制建设应加强的方面不包括()。
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公开募集基金的基金管理人因违法违规.违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用()予以赔偿。
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基金管理公司股东会的职权包括()。
Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划
Ⅱ.选举和更换董事,批准董事的报酬事项
Ⅲ.审议批准公司的年度财务预算方案和经审计的决算方案,审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
Ⅳ.聘任.解聘公司高级管理人员及基金经理,并决定他们的薪酬.聘用期限和其他聘用条款事宜
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关于设立私募基金管理机构和发行私募基金,以下说法正确的是()。
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基金信息披露允许的行为是()。
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()对有效的风险管理承担最终责任。
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封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为()。
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更换基金管理人或者基金托管人,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
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我国开放式基金的存续期为()。
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基金管理公司岗位分离制度不包括()。
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()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。
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()指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金。
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下列哪一项属于忠诚尽责的基本要求?()
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基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及地方监管局备案。
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对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的()。
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场内申购ETF的申购对价不包括()。
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风险防范机制不包括()。
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下列关于季度报告中的投资组合报告的内容,说法错误的是()。
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不收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。
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因受限于政策和运营,只能销售自己的产品,客户如果通过该方式购买多家公司产品,需要开立多个账户,不方便进行管理。这属于哪一种基金销售方式?()
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现金投资工具,通常指到期日不足()的短期金融工具。
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()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
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申购.赎回或者买卖基金份额时,下列哪个不是基金季度报告中需载明的事项()。
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同一私募基金产品的投资者持有期间超过()年的,无须再次进行投资者风险评估。
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投资者将LOF份额从证券登记系统转入TA系统,自()日开始,投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
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()不属于基金销售结算资金。
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督察长根据履行职责的需要,无权参加或者列席的公司董事会以及()的相关会议。
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基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括()。
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根据()的不同,可以将债券分为政府债券.企业债券.金融债券等。
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我国债券型基金的认购费率通常在()以下,货币型基金的认购费一般为()。
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下列内容属于回访应当包括的内容的是()。
Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或机构
Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容
Ⅲ.确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间.期间以及享有的权利
Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
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从机构运营的角度看,下列哪一项属于商业秘密?()
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()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
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下列哪一项不属于内部控制的内容?()
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证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,其采用的措施不包括()。
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前台业务系统具备的功能不包括()。
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设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。
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()负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
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下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容?()
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下列关于基金托管人职责终止的监管措施的说法,不正确的是()。
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目前,单市场ETF的清算交收是按照投资者T日申购和赎回成功后,登记结算机构在()日收市后为投资者办理基金份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算。
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基金的募集一般要经过()四个步骤。
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私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括()。
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下列关于ETF份额折算与变更登记的表述,正确的是()。
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下列不属于金融市场构成要素的是()。
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基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。
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基金管理公司投资管理人员,不包括()。
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基金专业投资者转化为基金普通投资者时,法人或者其他组织应具备的条件,说法错误的是()。
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()具有低风险.收益相对稳定的特征。
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基金管理人员的董事.监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律.行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。
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某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元/份,则其认购费用和认购份额分别为()。
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基金经营机构在使用客户信息时,应当()。
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创新型封闭式基金按()元募集,外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。
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从管理方式来看,资产管理可主要通过投资于()实现增值。
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基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律.行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,基金托管人可以采取的措施不包括()。
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基金连续()个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受赎回申请。
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下列关于金融资产的说法,错误的是()。
Ⅰ.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证
Ⅱ.金融资产不能标示明确的价值
Ⅲ.金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系
Ⅳ.股权类金融资产以各类债券为主
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基金运作信息披露文件不包括()。
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中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于()人。
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以下关于ETF联接基金特征的描述,不正确的是()。
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我国资产管理行业的机构类型不包括()。
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基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或()公开交易的证券。
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当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,托管人应当在事件发生之日起()日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方监管局备案。
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审慎监管原则贯穿于基金()的全过程,体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构.内部稽核监控制度.风险控制制度以及资本充足率.资产流动性等方面的监管规制。
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基金销售费用不包括()。
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狭义的基金监管,一般专指(),即有法定监督权的政府机构依法对基金市场.基金市场主体及其活动的监督和管理。
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基金管理人各机构.部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产.自有资产.其他资产的运作应当分离,这体现了基金管理人内部控制的()。
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基金托管人职责终止的情形不包括()。
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基金监管的特征不包括()。
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行政监管的行政法律关系不包括()。
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下列哪一项不属于常见的客户服务的内容?()
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A公司进行基金销售时,推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动,该活动宣传资料中指出“凡参加活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析,下列说法错误的是()。
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下列关于基金公司管理层在经营管理中应遵守的原则,说法错误的是()。
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价值型股票基金的投资风险____成长型股票基金,其回报____成长型股票基金。()
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基金监管目标是基金监管活动的()。
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按投资风格的不同进行分类,可以将分级基金分为()。
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下列哪一项不属于基金投资跟踪与评价的内容?()
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召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间.会议形式.审议事项.议事程序和表决方式等事项。
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我国典型的场外交易市场不包括()。
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监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经()投票通过。
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开放式基金在开始办理申购或者赎回前,至少每()公告一次资产净值和份额净值。
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股票型分级基金不包括()。
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基金季度.半年度.年度报告在披露的第()个工作日,应分别报中国证监会及地方证监局.基金上市的证券交易所备案。
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对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。()应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。
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离岸基金是指__________的证券投资基金组织在__________发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于__________证券市场的证券投资基金。()
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()是指在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。
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金融市场按交割期限可划分为()。
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()是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金。
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股票相对于债券和基金来说,其风险.收益表现为()。
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基金业协会的权力机构为()。
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为便于查明事实,获取和保全证据,《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权不包括()。
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下列各项中()不属于基金直销的主要形式。
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()通常以计算机软.硬件设备为基础,开辟人工坐席与语音系统。
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基金客户服务流程不包括()。
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商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金,为客户提供投资基金.财富管理.信托服务.退休产品等服务。此项业务属于银行的()。
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现代经济中,居民收入的绝大部分是()。
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下列关于基金市场营销的表述,错误的有()。
- 下列关于基金的募集期限的说法,正确的是()。
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关于年度报告的扉页上的提示,下列说法错误的是()。
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开放式基金的投资者T日提交认购申请后,一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
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下列不属于成长型股票的是()。
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基金的市场营销主要涉及()。
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基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()备案。
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《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和(),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
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基金份额持有人不可以作为()。
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关于私募基金的监管,以下描述正确的是()。
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基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,注意的事项不包括()。
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私募基金募集应当履行的程序有()。
Ⅰ.特定对象确定
Ⅱ.投资者适当性匹配
Ⅲ.基金风险揭示
Ⅳ.合格投资者确认
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()在基金运作中具有核心作用。
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以下说法中,正确的是( )。
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基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金备案手续。
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下列不属于财务报表附注的主要披露内容的是()。
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基金监管的首要目标是()。
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公开披露的基金信息不包括()。
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根据相关规定,FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的(),且不得持有其他FOF。
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下列哪一项不属于基金托管协议中双方应明确的权利义务和职责?()
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下列关于货币市场基金支付功能的机制设计表述中,不正确的是()。
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下列哪一项不属于基金代销机构?()
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假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95,折算前的基金份额总额为3013057000份,当日标的指数收盘值为966.45元。则折算比例为()。
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()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确内控目标.内控原则.控制环境和内控措施等内容。
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下列关于发起式基金的表述,不正确的是()。
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当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时,基金管理人应当采用()估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整,或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。
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基金托管人的职责主要体现在().基金资产清算等方面。
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中国证监会的职责不包括()。
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非公开募集基金财产的投资范围包括()。
Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票
Ⅱ.股指期货
Ⅲ.港股通股票
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对于收取销售服务费的一般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产比例的销售服务费的收取有相关规定,持续持有期少于30日的投资人收取不低()的赎回费。
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在金融市场的分类中.按交易性质可分为发行市场和()。
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在欧洲一些国家,证券投资基金被称为()。
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基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模的()以上。
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下列属于基金信息披露的自律规则的是()。
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()要求用精确的语言披露信息,不使人误解,不得使用模棱两可的语言。
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下列关于保守秘密的说法,不正确的是()。
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下列基金中,()的市盈率.市净率通常较高。
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基金份额持有人就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
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()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
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基金管理人应当在上半年结束之日起()日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
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2017年4月,中国证监会机构监管部发布了(),根据基金投资标的及投资方向的不同,将FOF的产品类别细分为:股票型FOF.债券型FOF.货币型FOF.混合型FOF以及其他类型FOF。
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基金管理人的内部控制要求部门设置的体现不包括()。
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货币市场基金收益公告需要披露收益公告,包括每万份基金收益和最近()日年化收益率。
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目前,法规要求在基金年度报告.半年度报告.季度报告中以()的形式披露基金的净值表现。
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下列关于基金半年度报告中主要会计数据和财务指标披露的表述,正确的有()。
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基金从业人员丧失忠诚,就是对责任最大的伤害,也是对自己品行和操守最大的亵渎。对员工来说,首先要忠诚敬业于()。
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关于开放式基金和封闭式基金,下列说法不正确的是()。
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动,以下合规的做法是()。
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办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为()周岁具有完全民事行为能力人。
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基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起,可以将赎回款项划出的时间不包括第()个工作日。
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()证券交易所于1990年推出了世界第一只ETF指数参与份额。
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基金中基金,是指将()以上的基金资产投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额的基金。
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货币市场基金开放日的收益公告是指货币市场基金于()在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
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客户利益优先要求基金从业人员应当遵守的规则不包括()。
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()是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险.追求高收益的投资模式。
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开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
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4Ps营销理论不包括()。
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()享有交易所业务规则制定权,这是其自律管理职能的重要内容。
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下列哪一项不属于合规管理的基本原则?()
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下列选项中,不符合封闭式基金份额上市交易条件的是()。
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()一般选取特定的指数作为跟踪的对象。
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关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是()。
I基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业
Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金
Ⅲ基金经理应参加后续职业培训,完成规定的培训学时
Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告
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以下选项中,不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是()。
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基金客户服务的流程包含以下内容()。
I服务宣传与推介
Ⅱ投资咨询与基金咨询
Ⅲ受理投诉
Ⅳ投资跟踪与评价
V客户档案管理与保密
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A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现,某上市公司即将发布的经营业绩优于预期的利好消息,故甲在内部的研究报告中说明据此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况,以下说法错误的是()。
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投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金,基金合同约定申购费率为1.2%,申购当日基金份额净值为1.178元,确认日基金份额净值为1.181元,下列说法中正确的是()。
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基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息,问卷内容应包括但不限于()。
I投资者的职业
Ⅱ投资者的学历
Ⅲ投资者的计划投资期限
IV投资出现波动时的焦虑状态
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基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()。
I合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
IV适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善
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关于ETF和QDII基金,下列说法正确的是()。
IQDII基金可以用人民币认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
Ⅱ发售QDII基金的基金管理人必须具备合格的境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
ⅢETF份额认购时,沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,不能参与证券认购
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关于公募基金信息披露的制度体系,以下表述中错误的是()。
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确认和变更开放式基金份额的机构是()。
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中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织,下列哪些机构应当加入?()
1基金管理人
Ⅱ基金托管人
IⅢ基金服务机构
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关于发起式基金基金合同生效及存续的条件,以下表述正确的是()。
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以下材料中,自私募基金清算终止后,私募基金管理人无需保存10年的有()。
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以下属于QDII基金临时公告需要的披露事项是()。
I变更境外托管人
Ⅱ变更投资顾问
Ⅲ投资顾问主要负责人变动
Ⅳ基金资产净值和份额净值
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基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
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基金产品风险评价的主要依据不包括()。
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只向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金是指()。
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A基金持有的一只债券的发行人违约,基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿,但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌()等信息披露违法行为。
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关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是()。
I基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查
Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查
Ⅲ 基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查
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下列符合封闭式基金上市交易条件的是()。
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某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。
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关于封闭式基金,以下表述正确的是()。
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私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,以下不合规的是()。
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以下基金宣传推介材料内容中,符合规定的是()。
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货币市场基金需要定期披露()。
I基金份额净值
Ⅱ基金资产净值
Ⅲ每万份基金收益
Ⅳ最近7日年化收益率
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在基金代销机构营业网点应做好投资者教育园地的建设工作,其内容应包括()。
谷以包节()。
I对本公司基本情况的介绍
Ⅱ对本公司业务有关的金融知识、法律法规的问答、介绍
Ⅲ备有相关的法律法规材料供投资者查阅
IV业务咨询
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下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()。
I基金管理人
Ⅱ基金托管人
Ⅲ中国证券登记结算有限责任公司
Ⅳ第三方独立销售机构
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关于基金、股票与债券的特点,以下表述正确的是()。
I基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证
Ⅱ股票是种直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域
Ⅲ债券可以给投资者带米较为确定的利息收入
IV通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大
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内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益,以下不属于内幕信息构成要素的是()。
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基金管理人除依法取得报酬外,应当履行忠实义务,以下选项中,违背了忠实义务的是()。
I利用基金财产为自己牟取利益
Ⅱ将基金财产转为其固有财产
Ⅲ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
Ⅳ公平地对待其管理的不同基金财产
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关于私募基金推介材料,下列做法不合规的是()。
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目前,我国市场上出现的公募另类投资基金,不包括()。
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中国证监会有权对基金市场采取下列哪些监管措施?()
I对基金机构现场检查,要求其报送有关业务资料
II进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
III对于操纵证券市场的当事人,限制其证券买卖
IV对于涉嫌犯罪的相关机构和人员追究刑事责任
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以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是()。
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行业分类法是股票基金典型的分类法之一,以下不属于根据该方法划分的股票基金类别是()。
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在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是()。
- 督察长发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。()I.基金及公司发生违法违规行为 II.基金及公司存在重大经营风险或者隐患 III .督察长依法认为需要报告的其他情形 IV.基金净值出现大幅波动
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基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用,以下费用无需披露()。
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私募基金备案所需要填报的信息中不包括()。
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关于证券投资基金的介绍,下列表述正确的是()。
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私募基金募集过程中,在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明的内容包括()。
I基金投流组合策略及收益预
Ⅱ投资冷静期
Ⅲ回访确认程序安排
V私募基金风险
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依据《证券投资基金法》的规定,以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是()。
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基金份额登记机构应妥善保存登记数据,保存期限为()。
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交易双方达成一笔银行间债券回购业务,在回购到期日,正回购方因资金不足无法支付到期款项,该风险属于()。
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以下属于触发披露基金临时报告的重大事件是()。
I对基金份额持有人权益产生重大影响
Ⅱ对基金份额的价格产生重大影响
Ⅲ对基金管理人的利益产生重大不利影响
IV对基金托管人的利益产生重大不利影响
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公募基金管理人申请募集基金时,应向中国证监会提交的募集申请文件包括()。
I律师事务所出具的法律意见书
Ⅱ基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案
Ⅲ会计师事务所出具的审计报告
IV基金募集申请报告
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关于开放式基金申购和赎回相关费用及销售服务费,下列说法正确的是()。
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关于非公开募集基金的托管,以下表述正确的是()。
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关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用,以下表述错误的是()。
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关于基金宣传推介材料的内容,以下表述合规的是()。
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关于私募基金推介,以下做法正确的是()。
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关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()。
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某年年初某银行为投资人甲完成基金开户,风险承受能力测评后,甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金,当年年中甲拟申购债券基金,该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务,根据相关规定,在B产品的销售中,该银行未完全履行哪项业务?()
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公募基金管理公司变更如下事项,需要报经中国证监会批准的是()。
I变更持股5%以上的股东
Ⅱ变更公司的实际控制人
Ⅲ变更持股不足5%,但对公司有重大影响的股东
Ⅳ变更股东的持股比例超过5%
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以下不属于资产管理行业的功能和作用的是()。
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关于公募基金对于证券市场稳定和健康发展的意义,以下表述错误的是()。
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对于私募基金从业人员,以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是()。
I私下接受客户委托买卖证券期货
Ⅱ依照基金合同的约定,对私募基金进行托
Ⅲ不设立募集账户,要求投资者直接把资金汇入管理人名义开立的企业账户
Ⅳ利用基金管理人的商业机会为自己牟利
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ETF申购和赎回清单中现金替代的类型有()。
I禁止现金替代
Ⅱ全额现金替代
IⅢ必须现金替代
Ⅳ可以现金替代
- 关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,以下说法正确的是()。
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下列做法,违反基金职业道德的是()。
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某基金公司向特定客户募集特定客户资产管理计划,共有150个客户各委托200万元,40个客户各委托300万元,20个客户各委托1000万元,1个客户委托10亿元,2个客户各委托20亿元。该资产管理计划在审计机构验资时,未获得通过,原因是()。
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甲生前无遗嘱,购买了500万元信托产品,指定儿子乙作为唯一的受益人,且信托设立后向朋友丁借100万元。甲死后,其配偶丙要求分配信托财产,要求以信托财产还款,信托公司以下做法中正确的是()。
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基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()。
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关于基金管理人的内部控制监督,以下说法正确的是()。
I要建立重大决策负责人独立审批制度,以杜绝负责人推卸责任
Ⅱ要建立部门之间相互牵制的制度,以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ 要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度,以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案
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关于基金的宣传推介,以下不合规的是()。
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关于基金销售机构,以下表述正确的是()。
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申请基金销售业务资格的机构,其技术系统应与()的系统进行联网测试。
- 基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。()I由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同Ⅲ对所管理的基金以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算Ⅳ不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立
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关于货币市场基金的宣传推介,以下做法正确的是()。
I保证投资人本金安全
Ⅱ按照同期银行存款利率保证投资人最低收益IⅢ告诉投资人本金可能受损
IV获取市场真实数据比较基金与定期存款收益率
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关于开放式基金的中购赎回原则,投资者甲认为,包括股票基金、债券基金和货币基金在内的所有开放式基金,在中购赎回时都遵循未知价交易原则;投资者乙认为,开放式基金的申购赎回都遵循份额申购、金额赎回的原则。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是()。
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基金经营机构的()决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行廉洁从业管理职责,基金经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第责任人。
I董事会
Ⅱ监理会
Ⅲ高级管理人员
Ⅳ总经理
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关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能,下列说法错误的是()。
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A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B建立销售合同关系之前,以下做法正确的是()。
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根据法规相关要求,A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者,以下说法不正确的是()。
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某货币基金总份额为100亿份,T+1日接受申购3亿份,赎回15亿份,基金转换转出1亿份,转入4亿份,以下说法正确的是()。
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关于基金上市交易,以下表述正确的是()。
I基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
Ⅱ基金获准上市的,在上市前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上
Ⅲ ETF上市交易后,管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供中购、赎回清单
IV ETF上市交易后,须在指定的信息发布渠道上公告
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中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,根据法规要求,证券期货市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为()年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()年。
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关于公开募集基金,以下表述正确的是()。
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关于基金监管机构和自律组织,以下表述错误的是()。
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某基金公司员工甲认为,新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位,解决生存问题,可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为,风险管理是公司投资管理的组成部分,要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法,下列判断正确的是()。
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甲为某基金公司的销售人员,从业期间获得基金从业资格,后甲从该基金公司辞职,于某房产机构从事房产销售工作,甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品,关于甲的这一行为,以下表述正确的是()。
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某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是()。
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中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书,阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。因此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施,该上市公司及相关人员的行为属于()。
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以下行为中,不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的是()。
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王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员,拥有公司全部信息技术的操作权限,从内部控制角度看,该公司存在的问题是()。
I信息技术系统内控管理存在重大缺陷IⅡ信息技术系统的访问权限设置过大
Ⅲ公司对主某的授权控制不足
IV王某不应介入实际的业务操作
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关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()。
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小张出于本金风险考虑,卖出所有股票投资持仓,购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品,获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是()。
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某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品,其中A基金是其今年主推的明星产品,所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金,以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法,以下描述最恰当的是()。
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关于对普通投资者的特别保护,以下说法错误的是()。
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根据《证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。
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以下体现基金公司督察长工作独立性的是()。
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关丁基金信息披露的作用,以下表述错误的是()。
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关于私募基金合同,以下表述正确的是()。
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基金从业人员职业道德中的诚实守信,要求不得利用内幕信息进行内幕交易,以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是()。
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下列做法中符合基金客户利益至上的是()。
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关于基金管理公司的风险管理,以下表述错误的是()。
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关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是()。
- 关于基金销售机构的准入条件,以下说法正确的有()。
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根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定,关于基金宣传推介材料,以下表述错误的是()。
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A基金管理公司的控股股东为B公司,以下安排符个基金公司治理要求的是()。
- 基金产品风险评价应当考虑以下哪些因素?()I.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例Ⅱ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度Ⅲ.基金管理人的净资产水平Ⅳ.基金的历史规模和持仓比例
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关于基金中基金,以下说法错误的是()。
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基金份额登记机构应妥善保存登记数据,保存期限为()。
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证券投资基金有助于防止市场的过度投机,具体体现在证券投资基金()。
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某基金管理人拟成立有限合伙型私募股权投资基金,拟募集金额50亿元,预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用,计划不对该基金进行托管,对此,以下表述正确的是()。
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某股票进行大比例折价配股时,由于负责该股票的研究员没有及时提醒,交易部和风险管理部也没有关注该配股信息,导致有该股票的基金没有参与配股,损害了持有人利益,该风险事件的第一责任人是()。
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下列某基金代销银行的货币市场基金宣传推介行为中,做法正确的是()。
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社会道德规范是一个国家所有公民应当遵守的道德规范的总和,道德是一种社会形态,以卜不属于道德特征的是()。
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关于基金托管人,下列说法错误的是()。
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关于开放式基金的认购费率和收费模式,下列说法正确的是()。
Ⅱ.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率
Ⅱ.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用
Ⅲ.后端收费模式在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用
Ⅳ.前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
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某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有()。
- 关于基金管理人管理层的合规责任,以下表述正确的是()。I.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要的支持和保障Ⅲ.发现违法违规行为及时报告和整改Ⅳ.审批合规管理的基本制度
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基金宣传推介材料必须真实、准确,制作宣传材料的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容,以下表述错误的是()。
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某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金,关于小王应遵循的基金销售服务原则,以下表述错误的是()。
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根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定,关于股权投资基金管理人募集资金,以下表述错误的是()。
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下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中,正确的是()。
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关于基金托管人应当履行的职责,以下表述错误的是()。
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关于QDII基金的信息披露,以下说法正确的是()。
- 下列适用于基金产品注册普通程序的是()。 I.合格境内机构投资者(QD11)基金Ⅱ.交易型指数基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.基金中基金(FOF)
- 在基金开始募集前,基金管理人需要公告的事项包括()。I.招募说明书 Ⅱ.基金合同及摘要 Ⅲ.基金份额发售公告 Ⅳ.基金合同生效公告
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公募基金份额发售前,基金托管人需在指定网站上登载的文件包括()。
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某基金从业人员在任职期间同时担任投资公司的法定代表人,监管机构据此出具警示函,具体原因是()。
- 关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。I.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力 Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力 Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验 Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
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关于基金销售渠道的审慎调查,以下描述正确的是()。
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根据《证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等法律法规的规定,负责办理私募基金管理人登记工作的机构是()。
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李某为A上市公司的财务总监,参与B公司资产注入A公司的会议,当口通过微信暗示王某买入A公司股票,王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售,获利50万元,以下说法正确的是()。
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关于基金投资人的风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是()。
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基金职业道德的核心规范是()。
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关于公司督察长和内部监察稽核部门,以下表述错误的是()。
- 关于“基金定投业务”宣传推介材料的制作,以下表述正确的是()。
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甲公募基金管理公司在发售某基金产品的过程中,为提高基金募集规模,对其直销客户采用先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准,同时向代销机构乙以基金销售展业费的方式支付账外费用。关于上述行为,以下说法错误的是()。
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关于信托主体,以下表述正确的是()。
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私募基金管理人向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续时需要报送基本信息,下列说法错误的是()。
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关于基金管理人的内部治理结构,以下表述错误的是()。
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在基金定期公告中,基金管理人需要编制当期季度报告、中期报告和年度报告。只有在基金合同生效不足()个月的情况下,才可以不编制。
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下列不属于财产分离内控要求的选项是()。
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关于开放式基金的申购赎回,投资者甲认为,开放式基金的申购赎回只能通过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为,任意时间都可以办理开放式基金的申购赎回业务。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是()。
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投资者于交易日中购某开放式基金,中购金额5万元,中购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元,份额确认日基金净值为1.009元,投资者当日的有效申购份额为()。
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私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料,以下不属于金融资产的是()。
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利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的()。
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以下符合私募基金合格投资者标准的是()。
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基金销售机构可以收取一定的基金销售费用,关于基金销售费用中所包含的具体费用项目,以下表达错误的是()。
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关于私募基金和公募基金的募集,以下说法正确的是()。
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封闭式基金折价率是指()。
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根据证券交易所的上市和交易规则,关于ETF份额的上市交易,下列说法错误的是()。
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某投资者赎回某开放式混合型基金A类基金份额1000份,持有期为20日,假设适用的赎回费率为0.75%,赎回当日A类基金份额净值是1.0600元,所有计算均采用四舍五入方式,其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为()。
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基金管理公司的基金经理由()聘任或解聘。
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我国封闭式基金在T日达成交易后,二级市场交易份额的交割是在()日,资金交割是在()日完成。
- 基金管理人合规部门的合规检查应当包括()。I.公司是否独立运作Ⅱ.公司员工薪酬递延机制Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ.公司员工的证券投资活动管理制度是否健全有效
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基金销售机构可以开展的业务不包括()。
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某基金公司员工甲认为,投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系;员工乙认为,投资者保护工作可以提高投资者素质,以此确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点,以下判断正确的是()。
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按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理人的机构包括()。
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关于基金募集失败的处理方式,以下说法正确的是()。
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关于基金与债券的特点,以下表述错误的是()。
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基金销售人员的以下行为中,不合规的是()。
- 某基金公司举办投资者教育活动,向投资者普及证券市场基础知识及证券市场法规,该活动的内容侧重于对投资者进行()教育。
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某公募基金管理人在2018年3月1日收到基金准予注册的文件,那么该基金最迟开始募集的日期应该为()。
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关于基金销售机构,以下情形合规的是()。
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公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽,内部控制大纲应当明确()。
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关于提高基金职业道德修养的途径和方法,以下说法错误的是()。
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以下属于基金专业投资者的是()。
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基金监管的首要目标是()。
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与道德相比,法律的调整范围是()。
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以下不属于基金信息披露义务人应当发布基金澄清公告的情形的是()。
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某资产管理公司拟开展营销活动,销售其管理的私募基金产品,以下行为不合规的是()。
I通过与投资者签订《委托投资协议书》的方式,间接向投资金额不足20万元的投资者募集资金
Ⅱ鼓励员工通过拨打不特定陌生客户电话,推介公司的基金产品
Ⅲ在其网站上用“使投资利润呈现出最大化的奇迹效应”宣传其投资经理
IV在其网站上设置特定对象确定程序,向已注册的用户定期推送私募基金投资策略报告
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为销售某只股票型基金,A基金管理公司和B基金销售机构初次开展基金销售业务合作,该基金于2019年3月6口获得中国证监会核准募集注册批文。以下业务安排中不符合法律法规的是()。
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甲是基金管理公司的基金经理,利用业余时间在某私募机构兼职提供投资咨询。该情形被发现后,甲声称绝没有泄露基金管理公司投资信息。关于甲的行为,以下表述错误的是()。
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张某拟投资上市开放式基金(LOF),关于其可以采取的交易方式,以下说法正确的包括()。
I在代销该基金的银行中购该基金
Ⅱ在银行中购的基金份额只能在银行赎回
Ⅲ在证券交易所买进该基金,并只能在证券交易所卖出
Ⅳ在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
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普通非货币市场基金的净值公告不包括()。
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关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是()。
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确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()。
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根据《证券投资基金法》的规定,以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是()。
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私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料,自基金清算终止之日起不得少于()年。
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某基金管理公司成立不久,固定收益业务规模较小且交易很少,因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员,关于该基金管理公司的做法,下列说法正确的是()。
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关于招募说明书,以下说法错误的是()。
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守法合规是基金从业人员最基础的执业道德,这里的“法”和“规”包括()。
I宪法
Ⅱ刑法
Ⅲ中国证监会发布的部门规章
Ⅳ中国证券投资基金业协会发布的自律规定
V基金公司的内部规定
- 忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中,应当()。I.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程Ⅲ.告知公募投资人基金的详细持仓Ⅳ.未经批准不得开展越权活动
- 投资基金的投资范围包括()。I.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.房地产 Ⅳ.期权
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关于专业投资者与普通投资者的转化,以下说法错误的是()。
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下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是()。
- 关于基金募集申请的注册,以下说法正确的是()。I.中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出注册或者不予注册的决定 Ⅱ.中国证监会对基金募集的注册审查,不对基金的投资价值等做出实质性判断 Ⅲ.基金按照简易程序注册的,注册审查时间原则上不超过20个工作日 Ⅳ.基金按照普通程序注册的,注册审查时间不超过3个月
- 契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?()I.法律主体资格不同 Ⅱ.投资者的地位不同 Ⅲ.基金组织方式不同 Ⅳ.基金运作管理标准不同
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与公司型基金的股东大会相比,契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利()。
- 根据基金投资者适当性原则,基金销售机构应该了解并评价的内容有()。I.基金管理人 Ⅱ..基金产品 Ⅲ.基金投资人
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确认基金交易是()职责之一。
- 关于基金管理公司风险管理的全面性原则,说法正确的是()。I.风险管理应覆盖基金管理公司的各项业务 Ⅱ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个部门 Ⅲ.风险管理应覆盖基金管理公司的各个岗位 Ⅳ.风险管理应渗透到决策、执行和反馈等业务环节
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道德是一种行为规范,调整的关系是()。
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基金管理人应履行的职责不包括()。
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关于基金财产的运作,以下合规的是()。
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股权投资基金的销售募集机构及其从业人员宣传推介时,可以()。
- 基金投资者教育的内容包括()。I.投资决策教育 Ⅱ.资产配置教育 Ⅲ.权益保护教育
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我国基金从业人员职业道德规范不包括()。
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沪、深证券投资基金账户不能参与的投资行为是()。
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汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权投资基金,需要穿透核查最终投资者是否符合合格投资者条件的是()。
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投资基金是资产管理的主要方式之一,其特征是()。
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关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点,以下表述错误的是()。
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某投资者在2日上午8:00通过某银行提交了申购申请,之后在4日下午3:30通过该银行提交了赎回申请,该投资者申购和赎回适用的基金份额净值分别是()。
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关于基金从业人员职业道德中”专业审慎"所要求的持续学习,以下各项能够体现这一要求的包括()。
- 以下行为中,符合基金从业人员职业道德中”专业审慎”要求的是()。I.中央发布了建立雄安新区的政策,张三立即推荐买入主营业务在河北省的上市房地产公司Ⅱ.李四在为投资者提供咨询服务时,考虑到有些散户不具备投资基础知识,只披露了所选择的证券,未披露投资过程的基本流程和一般原则Ⅲ.王五每次晨会上发言时,会刻意区分投资分析中的事实和观点
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关于基金销售机构,以下表述正确的是()。
- 根据《证券投资基金法》的规定,下列属于中国证券投资基金业协会职责的是()。I.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处并予以公告Ⅱ.制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.依法办理非公开募集基金的登记、备案Ⅳ.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等
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关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责,以下表述错误的是()。
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某证券投资基金合同生效已超过10年,投资业绩表现良好。关于该基金宣传推介材料的业绩登载,下列表述正确的是()。
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在基金份额发售的3日前,需要在基金管理公司网站上公告的信息包含()。
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关于基金与股票的比较,以下描述正确的是()。
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王某为基金管理公司某股票基金的基金经理,在上班时间用个人笔记本电脑操作其母亲开立的证券账户,先后用该股票基金多次买入和卖出某上市公司的股票,亏损20万元。中国证监会有权采取下列哪些监管措施?()
I前往王某所在基金管理公司调查取证
Ⅱ冻结王某管理的股票基金中的资金
Ⅲ查阅、复制该股票基金和王某母亲的证券交易记录Ⅳ对王某予以逮捕并采取证券市场禁入措施
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关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。
I基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力
Ⅱ基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力
Ⅲ基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验
Ⅳ基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
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关于公募基金的中期报告和年报,以下说法不正确的是()。
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某基金管理公司遇到以下四项风险事件,其中与市场风险无关的事件是()。
- 王先生计划投资私募基金,其全部资产包括价值300万元的写字楼,公募基金30万元,银行存款50万元,信托计划200万元,下列表述正确的包括()。I王先生资产超过500万元,可以认定为合格投资人Ⅱ若主先生为私募基金从业人员,可以投资任何私募基金Ⅲ若王先生为私募基金从业人员,可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金IV王先生金融资产280万元,不能认定为私募基金的合格投资人
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8基金销售机构的以下做法,不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是()。
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以下属于专业投资者的是()。
I某人身险保险公司
Ⅱ某养老保险公司发行的养老产品
Ⅲ某大学教育基金会
lV某企业为员工设立的企业年金计划
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关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责,以下表述错误的是()。
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基金管理公司内部控制机制的层次包括()。
I员工自律
Ⅱ部门各级主管的检查监督
Ⅲ公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
V监管机构对公司的检查和处罚
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以下不属于道德的调整手段的是()。
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关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私券基金备案,以下说法正确的是()。
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以下选项中,不符合基金管理公司组织结构相互制约的是()。
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A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括()。
I基金投资方向和范围
II基金历史规模和持仓比例
Ⅲ基金过往业绩
V基金流动性、杠杆情况
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以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。()
I开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者
II开立了沪、深基金账户和资金账户,未开立沪、深证券账户的投资者
Ⅲ开立了沪、深证券账户和资金账户,未开立沪、深基金账户的投资者
IV开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户,未开立资金账户的投资者
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某资产管理公司正在为其拟发行的私募基金产品准备推介材料,推介材料中可使用的宣传用语为()。
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以下属于指数基金特点的是()。
I收益稳定
Ⅱ费用低廉
Ⅲ分散风险
IV 监控便利
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某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是()。
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关于公募基金的投资与交易行为的限制,以下说法错误的是()。
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某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后,该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制?()
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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。
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关于非公开募集基金的托管,以下表述正确的是()。
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关于基金体现的信托法原理,以下表述错误的是()。
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关于开放式基金的认购费率和收费模式,下列说法正确的是()。
I基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率
II前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用
III后端收费模式在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用
IV前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率
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投资者于交易日申购某开放式基金,申购金额5万元,申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元,份额确认日基金净值为1.009元,投资者当日的有效申购份额为()。
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证券期货市场诚信档案采集公民信息应符合法律法规规定,不得采集的公民信息包括()。
I宗教信仰
II 性别
III 血型
IV病史信息
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不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是()。
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关于私募投资基金监督管理,以下说法正确的是()。
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良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失,某金融机构在了解投资者的个人背景和社会背景后,指导投资者分析投资问题,获得必要信息并进行理性选择,该行为属于投资者教育中的()。
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张某拟投资上市开放式基金(LOF),关于其可以采取的交易方式,以下说法正确的包括()。
I在代销该基金的银行申购该基金
II在银行申购的基金份额只能在银行赎回
III 在证券交易所买进该基金,并只能在证券交易所卖出
IV在银行申购该基金转托管到证券交易所卖出
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基金管理人内部控制的总体目标包括()。
I保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则II防范和化解经营风险,提高经营管理效益,实现公司的持续、稳定、健康发展III确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时IV保障基金从业人员的利益
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公募基金份额发售前,基金托管人需在指定网站上登载的文件包括()。
I基金份额发售公告
II基金合同
III基金托管协议
IV基金招募说明书
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某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中,得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记,张某随后向公司报告了此事,以下说法正确的是()。
I张某违反了诚实守信的职业道德
II张某做法符合守法合规的要求
III李某违反了守法合规的要求
IV李某本人未参与,符合守法合规的要求
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某货币市场基金T日规模30亿元,T+1日净赎回10亿元,触发巨额赎回,基金公司采取的以下措施中不合规的是()。
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关于基金管理公司的风险管理,投资者甲认为,风险管理限制了基金的投资,因此会降低基金业绩,损害基金份额持有人利益;投资者乙认为,风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益,对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法,下列判断正确的是()。
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。
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以下属于触发披露基金临时报告的重大事件是()。
I对基金份额持有人权益产生重大影响
Ⅱ对基金份额的价格产生重大影响
Ⅲ对基金管理人的利益产生重大不利影响
Ⅳ对基金托管人的利益产生重大不利影响
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以下可体现基金公司督察长工作独立性的是()。
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中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制,但某基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的()。
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根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,公司在()时向其传达廉洁从业要求,并要求其签署廉洁从业承诺书。
I员工入职
Ⅱ员工离职
Ⅲ员工升职
IV员工调岗
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是()。
I优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查
Ⅱ优先根据第三方提供的信息进行审慎调查
Ⅲ乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IⅣ不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
- 下列适用于基金产品注册普通程序的是()。I合格境内机构投资者(QDII)基金II交易型指数基金III货币市场基金IV基金中基金(FOF)
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投资者赎回1000份某开放式基金份额,对应的赎回费率为0.5%,赎回日的基金份额净值为1.2500元,该投资者得到的净赎回金额是()。
- 关于证券投资基金的特点,以下表述正确的包括()。
- 私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括()。I确认受访人是否为投资者本人或者机构Ⅱ确认投资者是否已经阅读并理解基金合同的内容Ⅲ确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失Ⅳ确认投资者是否知悉纠纷解决安排
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基金宣传推介材料的范围包括()。
I微信公众号文章
II 朋友圈广告
Ⅲ 信函
IV传真
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基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含()。
I向中国证监会提交基金募集注册中请
Ⅱ收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后,组织基金发行,发布基金发售公告等法律文件
Ⅲ在基金募集完成后,向中国证监会提交备案申请和验资报告
Ⅳ在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内,发布基金合同生效公告
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基金宣传推介材料必须真实、准确,制作宣传材料的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容,以下表述错误的是()。
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以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()。
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某只开放式专户产品发生巨额赎回,现金资产不足以兑付全部赎回申请,投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请,对于个人客户接受部分赎回,该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求?()
I客户利益优先
Ⅱ公平对待客户
Ⅲ不得进行不正当竞争
Ⅳ不得欺诈客户
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关于基金监管,以下表述正确的是()。
I基金监管的首要H标是保护投资人利益
Ⅱ基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护
Ⅲ中小投资者在基金市场中处于弱势地位,需要基金监管的保护
IV基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈、内幕交易等行为的损害
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关于基金代销机构的职责,以下描述错误的是()。
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某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为:低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级,依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级,再依据基金历史规模和持仓比例、基金过往业绩及其基金净值的历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整,并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价,以下说法错误的是()。
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基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()。
I合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ商业性原则,内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
IV适时性原则,内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善
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关于基金销售机构,以下说法正确的是()。
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关于货币市场基金偏离度,以下表述错误的是()。
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关于公募基金申购和赎回费用及销售服务费,下列说法正确的是()。
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某基金经理的下列行为中,符合保守秘密要求的是()。
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按照现行法律法规的规定,以下属于基金信息披露禁止行为的是()。
I权威机构预测基金收益
II 登载研究机构的推荐性文字
III 披露基金投资避险策略
IV合作机构祝贺基金成立的贺辞
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根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定,公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公司经营()。
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关于金融与居民理财,下列说法错误的是()。
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关于私募基金合同,以下表述正确的是()。
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A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定,A旗下部分产品由B直接下单交易,事先不通过A的风控系统,A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担,关于上述情况,以下说法错误的包括()。
IA没有谨慎勤勉地履行管理人职责
IIA没有独立自主地进行投资决策
IIIA根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问
IVA依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除
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关于基金市场服务机构,以下说法错误的是()。
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私募基金应当向合格投资者募集,合格投资者需具备以下哪些条件。()
I资产规模或者收入水平达到规定要求
II具备相应的风险识别能力和风险承担能力
IlI单只基金认购金额不低于200万元
IV单只基金合格投资者累计不超过100人
- 以下属于货币市场基金宣传推介材料制作及发放主体的是()。I基金管理人II基金托管银行III基金代销银行IV基金评价机构
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的,应当如何承担责任?()
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基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是()。
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基金经理王某在渠道交流中透露投资计划以促进其产品销售,私募基金销售人员李某得知该消息后,提前购买了王某拟投资的股票,王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》规定不得有行为中的()。
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基金销售人员在为投资者办理基金开户和交易手续时,以下行为错误的是()。
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关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是()。
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关于公开募集的基金中基金(FOF),以下表述正确的是()。
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普通基金的份额登记时间通常是(),QDIT基金的份额登记时间通常是()。
- 某基金销售公司为提升客户投诉处理的服务水平,以下做法中正确的有()。I设立独立的客户投诉受理和处理协调部门Ⅱ向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则Ⅱ对投诉电话进行录音Ⅳ保存重要客户的投诉记录
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关于QDII基金的信息披露,以下表述错误的是()。
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关于股票与基金的特点,以下表述错误的是()。
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关于投资基金的类别,以下表述正确的包括()。
I按照运作方式,投资基金分为一对一型和一对多型
Ⅱ按照法律形式,投资基金分为合伙型和公司型
Ⅲ按照资金募集方式,投资基金分为公募型和私募型
Ⅳ按照投资对象,投资基金分为传统型和另类型
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某投资人认购新发行的股票型基金,选择后端收费方式缴纳认购费,其持有年限至少超过()年,则基金管理人可免收其认购费。
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以下有关基金管理人的合规文化,表述错误的是()。
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某证券公司发行集合资管计划,该计划可以向以下哪个投资者募集?()
- 证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险,具体体现在证券投资基金()。
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投资者甲拟购买正在募集发售的某只股票型公募基金,B商业银行销售人员张三引导甲至理财专区,以下哪些事项属于张三应当向甲告知的内容?()
I产品的投资运作方式
Ⅱ产品的收益特征
Ⅲ产品的主要风险
IV基金经理的历史管理业绩
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关于中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引(试行)》,以下说法正确的是()。
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关于QDII基金的中购赎回,投资者甲认为,由于境外交易所的开市时间不同,因此QDII基金的中购赎回开放时间与一般开放式基金不同;投资者乙认为,QDII基金的中购赎回与一般开放式基金相同,在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点,下列判断正确的是()。
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中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于()。
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关于设立公募基金管理公司,以下符合设立要求的是()。
I公司实缴注册资本为2亿元
II公司主要股东最近2年没有违法记录
III公司拟设独立董事3人,占董事会成员人数的1/3
IV公司有正式员工20人,除拟任总经理之外,均取得基金从业资格
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基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到(),并以最高水准要求自己。
I忠诚
Ⅱ诚实
Ⅲ公平交易
IV自觉自愿
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根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法错误的是()。
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下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有()。
I发放红利
II基金份额登记,确认基金交易
Ⅲ建立并管理投资者基金份额账户
IV对基金进行估值核算
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关于公募基金的招募说明书摘要,以下表述错误的是()。
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某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件,以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是()。
I网页浏览者在注册账号并提供个人基本信息后,可查阅基金信息披露文件
II下载基金信息披露文件时需支付小额费用
III 与基金募集相关的披露文件供公众浏览和下载
IV基金的持续信息披露文件,仅供基金份额持有人下载
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拟从事基金销售业务的相关机构应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。
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关于基金公司投资决策委员会的描述,以下不属于投资决策委员会所议事项的是()。
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岗前基金职业道德教育的目标不包括()。
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关于基金销售机构的职责规范,以下表述错误的是()。
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以下构成基金管理公司的不正当竞争行为的是()。
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关于基金销售适用性的全面性原则,以下表述错误的是()。
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企业建立内部控制机制,应参与的人员是()。
- 关于基金宣传推介材料原则性要求,以下表述正确的是()。I.基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料Ⅱ.基金销售机构制作某基金宣传推介材料,需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传Ⅲ.不可以对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销于段进行宣传Ⅳ.在保证宣传内容合规性的前提下,向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案的材料不一致
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《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托人的职责,以下表述错误的是()。
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关于基金投资交易,以卜表述错误的是()。
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关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()。
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以下不属于基金重大事件的是()。
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关于基金公司督察长,以下表述正确的是()。
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关于开放式基金的申购和赎回,以下表述错误的是()。
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关于基金职业道德教育,以下表述错误的是()。
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基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
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保本基金将大部分基金投资于()
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基金的运作包括()。
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()是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。
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股票基金以追求()的资本增值为目标。
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()是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
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披露上市交易公告书的基金品种不包括()。
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订立基金合同的当事人不包括()。
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我国分级基金的募集包括)和(。)两种形式。
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基金管理人合规部门的合规检查内容包括()。
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自基金合同生效之日起,招募说明书每()更新一次。
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拟从事私募基金管理业务的公司向中国证券投资基金业协会申请私募基金管理人登记,应报送的信息至少包括()。
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下列不属于ETF中购赎回现金替代类型的是()。
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以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是()。
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以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是()。
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根据基金销售性与投资者适当性原则,基金券集机构的以卜哪种行为是被允许的?()。
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有关基金费用,以下表述正确的是()。
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关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是()。
- 下列关于LOF上市交易的表述中,错误的是()。
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要求基金公司合规人员应当了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,依据的是合规管理中的()。
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资产管理行业的受托资产通常是()。
- 基金信息披露的原则在披露内容上,应当遵循()。I.准确性原则Ⅱ.及时性原则Ⅲ.真实性原则Ⅳ.易得性原则
- 体现依法监管原则的行为包括()。I.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律程序Ⅲ.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定
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非跨境的ETF,其交易日的基金份额净值将通过证券交易所行情发布系统于()揭示。
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下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。
- 私募基金的投资范围可包括()。I.公开发行的股份有限公司股票Ⅱ.债券Ⅲ.基金份额Ⅳ.期货
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结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况,以下属于基金销售价格策略的是()。
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基金公司内部控制系统形成过程不包括()。
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关于中国证券投资基金业协会的性质和组成,以下表述错误的是()。
- 关于基金招募说明书,以不表述错误的是()。I.招募说明书每3个月更新一次 Ⅱ.招说明书摘要为每次更新招说明书的必备内容 Ⅲ.基金合同内容摘要为招募说明书的必备内容 Ⅳ.招券说明书由基金托管人编制
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关于基金与银行储蓄存款的差异,以下表述正确的是()。
I、性质不同
Ⅱ、收益不同
Ⅲ、风险特征不同
Ⅳ、信息披露程应不同
- 以下属于QDII公募基金可投资对象的是()。
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下列关于基金宣传推介材料业绩登载规范,对于基金合同生效不足6个月的基金的说法中,正确的是()。
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封闭式基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的,基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料?()
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关于另类投资基金,以下表述正确的是()。
- 关于避险策略基金,以下表述正确的是()。I.避险策略基金本质上是一种混合基金,因此需要将大部分资金投资于股票 Ⅱ.为避免投资者提前赎回基金,一般会对提前赎回基金的投资者设置较高的赎回费 Ⅲ.较高的安全垫可以提高基金运作灵活性,增加基金到期保本的安全性 Ⅳ.作为一种开放式基金,避险策略基金一样每日开放中购赎回
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2019年2月18日,某投资者通过场外(银行)中购基金30000元,假设基金管理人规定的中购费率为1.5%,中购当日基金份额净值为1元。则中购手续费和可以得到的申购份额为()。
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关于基金合同,以下表述错误的是()。
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关于开放式基金份额登记,以下表述错误的是()。
- 基金管理人内部控制要求包括()。I.严格控制基金财产财务风险 Ⅱ.建立完善的信息披露制度 Ⅲ.建立严格的信息技术系统管理制度 Ⅳ.建立科学严密的风险管理系统
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规章、制度、纪律等属于行为规范的范畴,下列有关说法错误的是()。
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关于某封闭式基金招募说明书的内容,以下错误的是()。
I、本基金不收取申购和赎回费用
Ⅱ、基金份额主要在直销网点进行申购和赎回
Ⅲ、基金份额主要在交易所上市交易
Ⅳ、基金份额主要在销售网点中购
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商业银行担任基金托管人,由()核准。
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关于契约型基金与公司型基金的比较,以下表述错误的是()。
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某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为()。
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在基金临时信息披露时,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。
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对于不收取销售服务费的基金产品,某投资人持续持有期为5日,基金管理人应对投资人收取不低于()的赎回费。
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有关基金客户服务宣传与推介的具体工作内容,以下做法错误的是()。
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关于ETF基金上市交易价格的涨跌幅,以下表述正确的是()。
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关于基金管理人合规文化建设,下列表述错误的是()。
- 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,在缺乏足够证据支持的情况下,基金宣传推介材料不得使用的表述包括()。I.首只Ⅱ.唯一Ⅲ.最好Ⅳ.最大
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关于货币市场基金宣传推介的做法,以下正确的是()。
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关于封闭式基金,以下表述错误的是()。
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2019年7月18日,该投资者赎回某不收取销售服务费的混合型基金10000份,持有时间为5个月,赎回当日基金份额净值为1.00元,则其赎回手续费(费率按最低标准收取)和可得到的赎回金额分别为()。
- 在通常情况下,以下基金类型中按风险从大到小,排列正确的是()。I.货币基金、混合基金、股票基金 Ⅱ.混合基金、二级债券基金、货币基金 Ⅲ.股票基金、混合基金、债券基金 Ⅳ.可转债基金、混合基金、货币基金
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关于中国证券投资基金业协会的组成和性质,以下表述正确的是()。
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在基金运作中,负有信息披露义务的当事人不包含()。
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关于开放式基金收取的申购费,以下表述正确的是()。
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T日投资者发起申购或赎回我国境内基金,关于基金申购和赎回的资金结算,以下表述错误的是()。
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某封闭式基金募集期限届满,以下情况中满足募集成功条件的是()。
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关于QDII基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后()。
- 基金管理人应在()中披露货币市场基金的偏离度信息。I.月度报告Ⅱ.季度报告Ⅲ.半年度报告Ⅳ.年度报告
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关于公募基金年度报告中投资组合部分应披露的信息,下列表述错误的是()。
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基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合()对基金销售结算资金管理的有关要求。
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基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
- 守法合规是对基金从业人员最基础的要求,守法合规中的“法”和“规”的范围包括()。I.《证券投资基金法》Ⅱ.《民法》Ⅲ.《宪法》Ⅳ.《刑法》
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基金管理人风险管理的内部环境要素包括()。
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按《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于()的,基金合同自动终止。
- 日前,我国基金代销机构包括()。I.商业银行、证券公司Ⅱ.期货公司、保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构、独立基金销售机构Ⅳ.信托公司、资产管理机构
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关于指数基金,以下表述错误的是()。
- 封闭式基金上市交易的条件包括()。I.基金合同期限为5年以上 Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币 Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人 Ⅳ.公司自有资金认购不少于1000万元人民币豆丁
- 基金管理人应对基金托管人履行()等托管职责情况进行核查。I.账户开设Ⅱ.投资范围Ⅲ.清算交收Ⅳ.投融资比例
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关于基金分类,以下说法正确的是()。
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某基金公司董事会人数为5人,则该公司独立董事应不少于()人。
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关于开放式基金份额的转换,以下说法正确的是()。
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开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
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基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用,包括()。
I、申购费
II、赎回费
Ⅲ、销售服务费
Ⅳ、托管费
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根据专业审慎要求,基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是()。
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关于ETF基金份额参考净值的计算方式,以下表述正确的有()。
I、EIF份额参考净值的计算方式,一般需经证券交易所认可后公告
Ⅱ、修改ETF份额参考净值计算方式,需经证券交易所认可后公告
Ⅲ、基金管理人提供计算方式,证券交易所实时计算并公布基金份额参考净值
Ⅳ、证券交易所提供计算方式,基金管理人实时计算并公布基金份额参考净值
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关于我国的QDII(合格境内机构投资者)基金,以下表述正确的是()。
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基金公司在投资管理过程中会产生不同的风险,其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险,属于()。
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基金销售机构调查和评价基金投资人的风险承受能力的方法及其说明,应当通过适当途径向()公开。
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某股票型基金产品共有基金份额3000万份。现在代表2700万份的份额持有人出席份额持有人大会,就更换基金托管人的事项进行表决,至少需要代表()万份基金份额的持有人同意时,此审议事项可通过。
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关于开放式基金份额登记,以下表述错误的是()。
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下列不属于基金宣传推介材料的是()。
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基金公司制定内部控制制度,一般应该遵循以下原则()。
I、全面性原则
Ⅱ、审慎性原则
Ⅲ、适时性原则
Ⅳ、成本性原则
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基金管理人向中国证监会提交设立基金的中请注册文件应当包括()。
I基金合同草案
Ⅱ基金托管协议草案
Ⅲ招募说明书草案
Ⅳ基金验资报告
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关于基金宣传推介材料的禁止性规定,以下表述错误的是()。
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下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有()。
I营造公司合规文化
Ⅱ参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
Ⅲ 开展合规培训
Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷
- 关于公募基金的基金合同,以下表述错误的是()。I投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接受,此时基金合同生效Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,一般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权IV基金份额持有人无权对基金份额发售机构损害其合法权益依法提起诉讼
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某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次,并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的()。
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关于基金招募说明书的内容,以下做法合规的是()。
I货币市场基金招募说明书中约定申购、赎回费率均为0
Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回
Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份额净值低于1时将停止计提管理费
ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易,也在一级市场以组合证券进行中购和赎回
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开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时,以下做法错误的是()。
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张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()。
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客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行为违反了()职业道德要求。
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M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是()。
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以下属于基金公司监事会依法行使的职权是()。
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关于中国证券投资基金业协会理事会,以下表述正确的是()。
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一般情况下,投资者T日转托管基金申请成功后,可于()日起赎回该部分基金份额。
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关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程,以下表述正确的是()。
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中国证监会在调查重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超()个交易日,案情复杂的,可以延长()个交易日。
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基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费,应归入基金资产的比例为()。
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以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是()。
I将不存在的事实在信息披露文件中予以记载
Ⅱ对其同行进行贬低,借以抬高自己
Ⅲ信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响
IV信息披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策
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《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()。
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当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时,基金管理人应当暂停接受中购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到()以内。
- 关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()。I在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
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关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是()。
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中国证监会可采取的行政处罚措施不包括()。
- 某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月,9个月内实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,预购从速。”上述行为中,该工作人员违反了()规定。I不得公开推介或变相公开推介私募基金Ⅱ不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞Ⅲ不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩Ⅳ不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞
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下列事项中,不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是()。
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基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当()。
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基金管理人内部控制的独立性原则要求()。
I授权岗位和执行岗位的分离
Ⅱ执行岗位和审核岗位的分离
Ⅲ保管岗位和记账岗位的分离
Ⅳ基金管理人自有资产和基金资产运作的分离
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基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
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关于债券基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是()。
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关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()。
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关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责,以下说法错误的是()。
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根据审慎监管原则,以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括()。
I基金管理人的偿付能力
Ⅱ基金管理人的风险防控情况
Ⅲ基金管理人的股东数量
IV基金管理人的内部治理结构
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关于基金管理公司风险管理的日标,以下表述正确的是()。
I确保公司各项业务的顺利运行
Ⅱ确保基金资产和公司财产安全
II确保公司取得长期稳定的发展
IV确保基金收益始终高于业绩比较基准
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某基金公司的监察稽核控制如下:
I监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
Ⅱ经由公司总经理聘任设立督察长一名
Ⅲ督察长设立后,报中国证监会核准
Ⅳ监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是()。
- 私募基金管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为,客户经理涉及违规的是()。I客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益Ⅱ客户多次线下购买多种私募产品,此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音或者录像Ⅲ购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品,后签署了产品合同及风险揭示书等文件IV产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金管理人档案保管处
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基金投资跟踪与评价的内容包括()。
I积极回访投资者,解答投资者疑问
Ⅱ对客户进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度
Ⅲ建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为
Ⅳ制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
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关于公募基金合同的主要内容,以下说法错误的是()。
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关于开放式基金的中购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是()。
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关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是()。
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关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是()。
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基金管理人运用固有资金进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露事务,披露事项包括()。
I、投资标的
Ⅱ、投资日期
Ⅲ、适用费率
Ⅳ、交易金额
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基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善体现基金公司()。
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有关基金行业投资者教育,以下表述错误的是()。
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关于依法监管原则,以下说法错误的是()。
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证券投资基金市场营销不同于有形产品营销,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,这主要体现了证券投资基金销售具有()。
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关于基金份额持有人大会,以下描述错误的是()。
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关于资产管理行业的作用,以下表述错误的是()。
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关于基金与股票的比较,以下描述正确的是()。
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FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的(),且不得持有其他FOF,除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的()。
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开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
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中国证券投资基金协会的特别会员不包括()。
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关于基金销售机构,以下表述正确的是()。
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根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?()
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关于ETF联接基金的投资运作特征,以下表述错误的是()。
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某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时,使用“安全堪比存款,收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为?()
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基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备()等功能。
I分权制约
Ⅱ访问控制
Ⅲ安全保护
Ⅳ故障恢复
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按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做()。
I完善各项规章制度
Ⅱ强化工作流程管理
Ⅲ形成守法合规企业文化
Ⅳ及时将新出台法规告知基金从业人员
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关于资产管理的特征,以下表述正确的是()。
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某QDIT基金披露的以下信息,错误的是()。
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根据《证券投资基金销售管理办法》规定,改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?()
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若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是()。
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下列关于证券投资基金概念的表述中,正确的是()。
I基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入
Ⅱ证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式
Ⅲ证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风险
Ⅳ证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产
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以下属于基金托管人职责的是()。
I基金资产保管
Ⅱ基金估值及相关信息披露IⅢ对基金投资运作进行监督
IV基金资金清算
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在基金运作中,负有信息披露义务的当事人不包含()。
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关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是()。
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基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性,关于基金销售适用性,以下表述错误的是()。
I产品销售前应对客户进行风险评估
Ⅱ产品选择应主要满足客户的盈利需求
Ⅲ应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品
Ⅳ应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征
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某投资者中购了证券投资基金,下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是()。
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某基金公司员工甲认为,投资者保护是监管机构和白律组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系。员工乙认为,投资者保护工作可以提高投资者素质,因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点,以下正确的是()。
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关于投资者教育内容,以下表述正确的是()。
I投资者的投资决策受个人背景和社会环境等多种因素的影响
Ⅱ资产配置教育指导投资者对个人资产进行科学的计划和配置
Ⅲ权益保护教育不仅是市场化的要求,也是公平原则在投资者教育领域中的体现
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关于基金职业道德教育,以下表述错误的是()。
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某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为()。
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关于基金与其他金融工具的比较,以下表述正确的是()。
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按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后,向()进行产品备案。
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如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括()。
I基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况
Ⅱ基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项
Ⅲ基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等IⅣ基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果
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各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括()。
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基金注册登记机构通过设立和维护()确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
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对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为()。
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以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是()。
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()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
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关于公募基金销售活动,以下合规的是()。
I采用直销代办模式
Ⅱ让客户选择低费率的网上渠道认购
Ⅲ买基金份额赠送意外险
IV基金经理对产品进行微信路演
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关于基金销售机构,以下说法正确的是()。
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基金管理公司设立基金产品时,以下会计行为正确的是()。
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某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识,以下他的观点存在错误的是()。
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下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()。
I基金管理人
Ⅱ基金托管人
Ⅲ中国证券登记结算有限责任公司
IV第三方独立销售机构
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关于基金当事人的描述,以下说法正确的是()。
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以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是()。
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关于投资者教育,以下表述错误的是()。
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基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议中约定可以分成的费用,包括()。
I申购费
Ⅱ赎回费
Ⅲ销售服务费
Ⅳ托管费
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关于基金合同对基金份额持有人权利的约定,以下表述错误的是()。
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关于基金管理公司治理结构的独立董事制度,如下说法正确的是()。
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某基金管理人拟募集一只公募基金,该基金产品每年开放一次,90%投资于固定收益品种,并计划有3位机构投资者,分别持有该企业的10%、30%和60%,关于这一基金产品,以下表述正确的是()。
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关于道德与法律的联系,以下表述错误的是()。
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某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会,参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2,则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是()。
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据基金销售适用性原则,基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?()
I基金管理人
Ⅱ基金托管人
Ⅲ基金投资人
IV基金产品
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关于我国日前各类证券投资基金的投资对象,以下表述正确的是()。
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基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,以下表述正确的是()。
I中购、赎回清单主要包括最小申购,赎回单位对应的各组织证券名称,证券代码及数量现金替代标志等内容
Ⅱ开市30分钟后,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单
Ⅲ对于当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改
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《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》第十八条规定,“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的()原则。
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正常情况下,ETF二级市场交易价格与()总是比较接近。
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中国证监会一般工作人员离职后()年内,不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。
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基金职业道德教育的途径不包括()。
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下列关于金融与居民的投资理财的说法中,错误的是()。
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关于该公司的上述做法,其中不符合规定的是()。
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关于该公司的上述宣传行为,以下表述正确的是()。
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鉴于上述行为,不属于证监会派出机构可以对该公司采取的行政监管处罚措施的是()。
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大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是()。
I陆经理要求李先生出示身份证明
Ⅱ陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评
Ⅲ陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明
Ⅳ陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明查看材料
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经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大的回报,且限制短期内的大幅度波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是()。查看材料
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银行大堂经理陆经理在进行产品销售前,先对客户李先生进行风险评估,再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品,符合基金销售()要求。查看材料
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关于信息技术内部控制的作用,以下说法错误的是()。
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以下不属于A基金公司信息技术事前防御性控制缺陷问题的是()。
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关于李某行为的性质,以下表述错误的是()。
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中国证监会对该资产管理有限公司现场检查发现的事实中,属于内控管理缺陷的是()。查看材料
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该资产管理有限公司可向()推介其契约型基金。
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若契约型基金已有198名投资者,则该基金还可接受()作为投资者(假设均满足合格投资者条件)。查看材料
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关于C基金变更为FOF基金后的投资运作,以下说法正确的是()。查看材料
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A公司将召集基金份额持有人大会审议C基金转型事项。关于该次基金份额持有人大会,以下说法正确的是()。查看材料
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C基金的首次基金份额持有人大会因未能达到法定出席人数而未能召开,A公司在次日依据《证券投资基金法》再次发布公告召集基金份额持有人大会。关于该程序,以下说法正确的是()。查看材料
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基金募集期限届满,以下哪种情形属于基金募集失败?()查看材料
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某投资人投资5万元认购了该基金,认购资金在券集期间产生的利息为15元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元,则其认购费用及认购份额分别为()。查看材料
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基金管理人需编制的该基金定期报告包括()。
I2018年2季度报告
Ⅱ2018年3季度报告
Ⅲ2018年中期报告
Ⅳ 2018年年度报告查看材料