-
按照法律关系的主体数量,可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中,属于双边法律关系的是( )。
①民事借贷中的债权.债务法律关系
②民事诉讼中的原告.被告之间的诉讼法律关系
③股份有限公司各股东之间的法律关系
④劳务派遣中的劳务派遣法律关系
-
股份有限公司不得收购本公司股份。但是,有下列( )情形的,可以收购。
①减少公司注册资本
②与持有本公司股份的其他公司合并
③将股份奖励给本公司职工
④股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份
- 按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票.证券罪因承担的法律责任中,错误的有( )。
-
一家公司发行股票.债券进行筹资,下列哪项行为构成欺诈发行股票.债券罪( )。
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证券公司在柜台市场发行.销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()。
①协议
②拍卖竞价
③标购竞价
④集中竞价
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发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起()个月内控股股东或者实际控制人发生变更,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
-
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有()年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。
-
如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的(),金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线.第二道防线和第三道防线分别是()。
①建立相关部门.相关岗位之间相互制衡.监督的防线
②建立重要一线岗位双人.双职.双责为基础的防线
③建立独立的监督检查部门对各项业务.各部门.各分支机构.各岗位全面实施监控.检查和反馈的防线
- 证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上20万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,可以处以( )万元以下的罚款。
-
公司申请公司债券上市交易,下列条件中不符合规定的是( )。
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同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于()万元;最近1年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。
-
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员,不得注册为投资主办人。
-
下列事项中,属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是( )。
①公司名称和住所
②公司经营范围
③公司股份总数.每股金额和注册资本
④公司的机构及其产生办法.职权.议事规则
⑤董事会的组成.职权和议事规则
⑥公司的法定代表人
⑦监事会的组成.职权和议事规则
- 证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。
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全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为()发展服务。
①创新型企业
②创业型企业
③成长型中小微企业
④成熟型企业
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证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行.交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )的罚款。
-
同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品,多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过()。
-
下列有关合伙企业的说法,错误的是( )。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会.监事会或监事.经营管理主要负责人.其他高级管理人员.下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任.解聘.考核合规负责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事.高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
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根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。
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证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的,中国证监会可以采取()等行政监管措施。
①自律惩戒措施
②出具警示函的措施
③责令参加培训的措施
④认定为不恰当人选的措施
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下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是()。
①证券公司对金融产品承担担保责任
②因金融产品设计产生的责任由委托人承担
③因金融产品运营产生的责任由委托人承担
④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工 -
下列关于欺诈发行股票.债券罪的犯罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的犯罪,理解正确的是( )。
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中国证监会及其派出机构依据()对证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券.期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》
-
证券投资咨询人员违反()的,由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上3万元以下罚款。
①同时在两个或两个以上的证券.期货投资咨询机构执业的
②未以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
③以虚假信息.市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析.预测或建议的
④就同一问题向不同客户提供的投资分析.预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的
-
证券公司()应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。
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证券公司经营管理的主要负责人和( )应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实.准确.完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
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证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于()。
①申请书
②公司基本情况申报表
③公司章程
④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
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私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于()。
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集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于()个月。
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证券投资顾问执业行为准则包括()。
①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务,并提示潜在的投资的投资风险
③提供投资建议应具有合理依据
④不得参与媒体证券节目
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股份有限公司设立时,发起人认足公司章程规定的出资后,应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束( )内,向公司登记机关报送文件,申请设立登记。
- 经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是()。
-
下列说法中正确的是()。
①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问
②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作
③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入.给予公平待遇
④金融监督管理部门基于风险防控考虑,确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的,应当充分征求相关部门意见并达成一致
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下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是( )。
①投资者委托证券公司进行证券交易,可以不开立证券账户。
②证券持有人持有的证券,在上市交易时,应当全部存管在证券登记结算机构
③证券账户应当以证券公司的名义开立
④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户
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《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的()。
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下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是( )。
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根据沪.深证券交易所融资融券交易实施细则,证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户.客户信用交易担保证券账户.融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,应在开户后()个交易日内报交易所备案。
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证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证.单据.账簿.报表.合同.数据信息等资料,证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()。
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证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报()备案。
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发行人可以就()事项聘请保荐机构履行保荐职责。
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票.债券,哪一选项中的情形应予立案追溯( )。
①利用募集的资金从事公司活动的
②发行数额达到300万元的
③转移或者隐瞒所募集资金的
④伪造.变造国家机关公文.有效证明文件或者相关凭证.单据的
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证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核,并将检查结果报()。
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证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。
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主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司()进行培训,使其了解相关法律.法规.规则.协议所规定的权利和义务。
①董事
②监事
③高级管理人员
④其他信息披露义务人
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证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。
①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经济业务账户管理.交易.清算.核算.操作权限.风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核.分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
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证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,报送月度报告。
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证券公司.证券投资咨询机构以软件工具.终端设备等为载体提供建议的,下列说法中,不符合要求的是()。
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私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。
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根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为()。
①替客户办理账户开立.注销.转移
②与客户约定分享投资收益
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④为客户之间的融资提供中介.担保或者其他便利
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根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括()。
①商业银行
②政策性银行
③证券公司
④专业基金销售机构
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采取的有关措施。
-
子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制.支配的公司。子公司的特征不包括( )。
-
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序中,证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后()审核完毕。
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境外投资者的境内证券投资,应当遵循持股比例限制:所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
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按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有()情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
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证券公司违反规定,从事证券自营业务.证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。
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申请保荐代表人资格,证券公司和个人应当保证申请文件正式.准确.完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新资料。
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证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。
①合法合规性原则
②集中管理原则
③业务隔离原则
④了解客户原则
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从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时()。
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传.误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享.风险共担.风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
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私募基金子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。
- 上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。
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集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。
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《期货交易管理条例》第六十八条规定,下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可,撤销其期货业务许可,没收违法所得的机构的是( )。
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关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。
①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定
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交易所按照()的原则,从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单,并向市场公布。
①从严到宽
②从少到多
③逐步扩大
④逐步细化
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下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。
①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
②没收违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
③情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可
④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。
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下列属于私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
②利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
③玩忽职守,不按照规定履行职责
④泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示.按时他人从事相关交易活动
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司.证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是()。
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对于资产管理业务,下列说法错误的是()。
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证券公司.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。
①当事人的权利义务
②证券投资顾问服务的内容和方式
③争议或者纠纷解决方式
④终止或者解除协议的条件和方式
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按照《证券法》的规定,满足下列哪一情形,属于公开发行证券( )。
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。
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证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上()万元以下的罚款。
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以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是()。
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《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策.实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。
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公司的高级管理人员,不包括( )。
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证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。
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我国的基金强制托管制度于()年建立。
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下列选项中,合伙企业与公司的区别不包括( )。
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《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为(),但因证券期货违法行为被行政处罚.市场禁入.刑事处罚和判决承担较大侵权.违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()。
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中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法.考试大纲.执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报()核准。
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证券的发行.交易活动,必须遵循的原则不包括下列选项中的( )。
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接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指()。
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按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格是,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会.中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在()年内不得再次申请基金托管资格。
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我国《公司法》适用的公司有两种:有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括( )。
- 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的,应当分别在该情形发生之日起()个、()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是()。
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按照《期货交易管理条例》第十六条的规定,申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于( )。
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财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对证监会提出的问题进行充分的研究.论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。
①部门负责人
②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
③财务顾问主办人
④项目协办人
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按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是()。
①采取抽奖的方式销售基金
②以低于成本的销售费用销售基金
③未按规定公告擅自变更基金的发售日期
④采取送保险的方式销售基金
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。
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经中国人民银行核准发行的金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前()个工作日披露募集说明书和发行公告。
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某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议,以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是()。
①因为几位董事无法按时出席董事会现场,最终决定采用视频会议的方式举行董事会
②此次董事会会议因为无重大异议事项,没有制作会议记录
③此次董事会会议共有2/3的无关联关系的董事参加
④董事会表决有关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事不需回避
⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过
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下列说法中正确的是()。
①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,应当经所在公司同意,秉承公平竞争的原则,不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
②证券分析师应当相互尊重,共同维护行业声誉,不得在公众场合及媒体上发表贬低.损害同行声誉的言论,不得以不正当手段与同行竞争
③证券分析师明知特定客户,公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律.法规.中国证监会监管规定.行业自律规则以及公司管理制度的,应当予以拒绝,并及时向公司报告
④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉,以真实姓名执业
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对基金销售人员的销售行为.流动情况.获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是()。
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()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁人措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
①发行人
②证券公司
③证券服务机构
④投资者
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中国证券业协会诚信管理中,处罚处分信息包括()。
①处罚处分机构或个人名称
②处罚处分时间
③会员对本单位从业人员做出的处罚处分
④文号
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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券
公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。
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下列职权中,属于股份有限公司董事会的是( )。
①召集股东会会议
②决定公司的经营计划和投资方案
③制定公司合并.分立.解散或者变更公司形式的方案
④修改公司章程
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥制定公司基本管理制度
⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项
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以下属于证券分析师执业行为准则的是()。
①保持独立性
②认真审慎.专业严谨
③充分尊重知识产权
④维护所在机构利益
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在全国股份转让系统申请挂牌的公司,必须履行披露义务,所披露的信息应当()。
①真实
②完整
③相关
④准确
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《证券公司监督管理条例》第九条规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
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下面属于公募基金宣传推介规范的是()。
①遵循销售适用性原则,关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份
③严格管理投资人账户
④为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
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具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司.企业等机构,且其净资产合计不低于()万元人民币,为合格投资者。
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证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关.国家安全机关.检察机关的相关规定执行。
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下列对法和法律关系的描述,正确的是( )。
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关于私募基金子公司下列说法中错误的是()。
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投资者融资买人证券时,融资保证金比例不得低于()。
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证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
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上市公司.证券公司.证券交易所.证券登记结算机构.证券服务机构,隐匿.伪造.篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以()罚款。
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证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()等内容。
①发行依据
②风险收益特征
③投资安排
④管理费用
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证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。
①独立原则
②客观原则
③效率原则
④审慎原则
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证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
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下列有关法律关系的说法,正确的是( )。
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私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。
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根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金()。
①为客户进行融资融券交易的结算
②收取客户应当归还的资金.证券
③收取客户应当支付的利息.费用.税款
④收取客户应当支付的违约金
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()是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券,并据此卖出相应数量的认购期权。
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,涉嫌下列哪一情形时,应予操纵证券.期货市场罪立案追诉( )。
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金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件,发行人应在第一时间向()报告。
- 按照《期货交易管理条例》的规定,下列不属于受监管主体相关义务的有( )。
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公司申请公司债券上市交易,下列条件中符合规定的是( )。
①累计债券余额不超过公司净资产的20%
②公司债券的期限为1年以上
③公司债券发行额不少于人民币5000万元
④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
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证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
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以募集设立方式设立公司的,董事会应于创立大会结束后( )日内,向公司登记机关报送材料申请设立登记。
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对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,所规定的处罚由()所决定。
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证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名,子公司董事会聘任,其解聘应征得()同意。
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下列各项中,属于证券投资咨询业务的是()。
①接受投资人或客户委托,提供证券投资咨询服务
②举办有关证券投资咨询的讲座.报告会.分析会等
③在报刊上发表证券投资咨询的文章.评论.报告,以及通过电台.电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
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网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括()。
①投资者名称.申购价格及对应的拟申购数量
②有效报价和发行价格的确定过程
③发行价格对应的市盈率
④网上网下的发行方式和发行数量
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全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。
①业务规则
②《非上市公众公司监督管理办法》
③《证券公司柜台交易业务规范》
④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
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按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。
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下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中,有误的是()。
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证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件.资料,保存期限不少于()年。
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证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()。
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以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件()。
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非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件,下列不符合的是( )。
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十五条的规定,内幕交易.泄露内幕信息案,当证券交易成交额累计在( )万元以上的,获利或者避免损失金额累计在( )万元以上的,应予立案追诉。
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除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。
①《证券投资基金销售管理办法》
②《证券公司代销金融产品管理规定》
③《证券投资基金销售适用性指导意见》
④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。
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证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则()。
①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
②证券投资咨询人员应当完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息.资料
③不得以虚假信息.市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析.预测或建议
④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告.提供相当服务,应当向客户进行必要的风险提示
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发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计()以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
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资产管理业务的基本要求包括()。
①勤勉尽责
②充分了解客户
③资格审批
④业务融合
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按照《刑法》第一百八十五条之一规定,背信运用受托财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上( )万元以下罚金;情节特别严重的,处( )年以上( )年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。
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根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中,属于普通合伙企业特点的是( )。
①由普通合伙人组成
②除法律另有规定外,合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
③普通合伙人可以是自然人.法人和其他组织
④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的,从其规定
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公司债券上市交易后,公司存在下列哪种情形,不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易( )。
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以下关于审计委员会的说法中错误的是()。
- 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用③除客户取款.交易等情形外,证券公司不得动用客户资金④向客户收取与证券交易有关的佣金.费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
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依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为( )。
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下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是()。
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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。
①1未按规定划分产品或者服务风险等级的
②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
⑤未按规定展开适当性自查的
⑥未按规定妥善保存相关信息资料的
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经证券公司()同意,证券金融公司可以()使用证券公司交存的保证金。
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关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近()个会计年度的年末净资产均不低于()元人民币。
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证券交易所.证券公司.证券登记结算机构.证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿.伪造.篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以( )的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
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公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的( )前置备于本公司。
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期货公司可以从事的业务包括()。
①股票期权经纪业务
②自营业务
③做市业务
④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
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按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。
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证券投资咨询人员,主要包括()。
①证券咨询顾问
②证券投资顾问
③证券评估师
④证券分析师
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上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
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主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起()个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。
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非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途。除()外,募集资金不得转借他人。
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按照《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )万元以上( )万元以下罚金。
①2
②3
③20
④30
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一家合伙企业存在下列规定,不符合要求的是( )。
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按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。
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金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生()行为的,视为刚性兑付。
①提供任何直接或间接的担保
②提供显性或隐性的担保
③回购
④其他代为承担风险的承诺
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以下证券公司分支机构可以做的是()。
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在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券,标的证券主要包括()。
①股票
②证券投资基金
③债券
④其他证券
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上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话.出具警示函.责令定期报告等监管措施。
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下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是()。
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列哪一情形的,应予立案追诉( )。
- 金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收入不低于()万元,且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
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《证券法》规定,证券交易活动中,涉及公司的经营.财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是()。
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股份有限公司申请股票上市,下列条件中符合规定的是( )。
①公司最近5年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
②公司股本总额不少于人民币3000万元
③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
④股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
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关于分级资产管理产品的说法中,错误的是()。
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金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有()年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历或者()年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
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欺诈发行股票.证券罪应承担的法律责任中,理解均有错误的有( )。
①保荐人出具有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
②按照《证券法》第二百三十二条规定,违反该法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款.罚金,其财产不足以同时支付的,应当先缴纳罚款.罚金
③按照《证券法》第二百三十四条规定,依照该法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴国库
④按照《证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款
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中国证券业协会诚信管理中,奖励信息.处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚.市场禁入的信息,效力期限为()。
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以下最可能进行证券经济业务营销业务的是()。
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未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
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证券公司未按照规定未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
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经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应()。
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违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒.毁损重要证据等阻碍.抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查.调查职权行为的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。
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下列说法中,正确的是()。
①资产证券化业务,是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动
②基础资产,是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立.可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产
③原始权益人,是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
④管理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司.基金管理公司子公司
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括()。
①动态的净资本监控机制
②逐级问责机制
③隔离墙制度
④董监高的任职制度
⑤内部员工和客户的信息反馈机制
⑥危机处理机制
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证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作,并向()履行风险报告义务。
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股份有限公司董事会会议的召集和主持程序,不包括下列哪一项( )。
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按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线.第二道防线和第三道防线分别是()。
①质量控制
②项目组.业务部门
③内核.合规.风险管理等部门或机构
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超过批准数额发行企业债券的,责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度,处以相当于超额发行部分()以下的罚款。
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集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过()人。
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证券公司违反规定,与他人合资.合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。
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以下()属于某证券公司的高级管理人员。
①合规负责人李某
②副总经理王某
③独立董事孙某
④财务负责人周某
⑤董事会秘书陈某
6执行委员会成员钱某
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某证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事.监事.高级管理人员薪酬管理信息,以下()不是必要披露项目。
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下列关于法的特征的描述,错误的是( )。
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证券投资咨询机构与报刊.电台.电视台合办或者协办证券投资咨询版面.节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向证监会派出机构备案,备案材料包括()。
①合作内容
②起止时间
③版面安排或者节目时间段
④项目负责人
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关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50%
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()包括在资产证券化基础资产负面清单中。
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退伙,是指合伙企业存续期间,合伙人因特定情形发生而退出合伙企业,失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中,退伙的情形不包括( )。
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下列选项中,不属于法律法规体系中行政法规的是( )。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由()单处或并处警告.()罚款。
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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
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未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
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甲公司是一家证券公司,其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销,则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是()。
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证券账户开立的总体要求包括()。
①证券公司为客户办理开户,应当遵循合法.自愿.审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实.准确和完整
②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度.操作流程和风险识别.评估与控制体系,确保风险可测.可控.可承受
③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户,也可以通过见证.网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户
④证券公司应当建立健全客户头数和纠纷处理机制,明确处理流程,妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷,持续做好客户投诉及纠纷处理工作
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对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户,证券公司应当()。
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证券公司.证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。
①“证券研究报告”字样
②证券公司.证券投资咨询机构名称
③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码
④发布证券报告的时间
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证券研究报告可以使用的信息来源不包括()。
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下列说法错误的是()。
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下列说法中,正确的是()。
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②证券公司.证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突.跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③证券公司.证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务.合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力.合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年
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按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。
①守法合规
②诚实信用
③忠实客户利益
④控制风险
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以下说法中错误的是()。
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证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。
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证券公司从事发行上市保荐业务,应向()申请保荐机构资格。
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()为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
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下列说法正确的是()。
①金融债券的发行应遵循公平.公正.诚信.自律的原则,金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息,并提示投资风险
②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网.中国债券信息网进行
③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容
④对影响发行人履行债务的重大事件,发行人应在第一时间向中国证监会报告,并按照中国证监会指定的方式披露
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中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。
①询价
②定价
③配售行为
④网下投资者报价行为
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未经批准发行或者变相发行公司债券的,以及未通过证券经营机构发行企业证券的,责令停止发行活动,退还非法所抽资金,处于相当于非法所筹资金金额()以下的罚款。
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对于财政与预算拨款,银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的,以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的,责令收回该资金,处以相当于购买企业债券金额()以下的罚款。
- 具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭,且其金融资产合计不低于()万元人民币,为合格投资者。
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金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是()。
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金融资产符合()的,可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
①资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
②资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产暂不具备活跃交易市场,或者在活跃市场中没有报价,也不能采用估值技术可靠计量公允价值
③资产管理产品为封闭式产品,所投资产具备活跃交易市场
④资产管理产品为封闭式产品,所投资产在活跃市场中有报价
- 下列属于管理人职责的是()。
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管理人应当自专项计划成立日()个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。
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管理人.托管人应当在每年()之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告.年度托管报告。
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资产支持证券者享有的权利为()。
①分享专项计划收益
②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产
③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料
④依法以交易.转让或质押等方式处置资产支持证券
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获得批准的证券公司应当按照规定,向公司登记机关申请业务范围变更登记,向()申请换发经营证券业务许可证。
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证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。()负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。
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()负责制定融资融券业务的操作流程,确定单一客户和单一证券的授信额度。
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证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有()。
①未按照要求提供有关情况
②缺乏风险承担能力
③从事证券交易时间不足1年
④本公司的股东.关联人
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证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
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融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合下列条件:
①上市交易超过5个交易日的
②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
③基金持有户数不少于2000户
④基金份额不存在分拆.合并等分级转换情形
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维持保证金比例超过()时,客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于()。交易所另有规定的除外。
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证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要,建立()。
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证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以()万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
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下列哪项不是全国股份转让系统的主要功能()。
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下列属于在挂牌准入方面,业务规则的要求的是()。
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根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司()。
①推荐业务
②经纪业务
③做市业务
④全国股份转让系统公司规定的其他业务
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全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起()个转让日内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,并予以公告。
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下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。
①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外
②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险
③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术.设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为
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证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。
①具备从业资格
②遵守法律法规
③遵循诚实信用
④遵循公平自愿原则
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柜台市场内控制制度建设的内容包括()。
①建立健全柜台市场产品管理制度
②建立健全柜台交易管理制度
③健全柜台交易合规管理制度
④健全柜台交易风险管理制度
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私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期。
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《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
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()是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股.可转换债券等权益的股权投资基金。
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私募基金子公司应当在每年结束之日起()个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
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《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要()。
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下列属于申请做市业务资格的材料要求的有()。
①股票期权做市业务方案.内部管理制度文本
②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
③申请书
④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
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下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有()。
①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理
②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金,并应当根据证券交易所.证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权
④股票期权交易实行当日无负债结算制度
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关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月()日前报送上一月场外衍生品业务开展规模.业务列表及基本信息。
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按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。
①证券经纪业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券公司内部审计业务
⑤融资融券业务
- 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。
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以下属于证券公司投资银行类业务的是()。
①承销与保荐
②上市公司并购重组财务顾问
③公司债券受托管理
④受托投资管理
⑤非上市公司推荐
⑥资产证券化
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是()。
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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下()等行政监管措施。
①出具警示函
②责令参加培训
③责令定期报告
④监管谈话
⑤认定为不适当人选
⑥拘留
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证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是()。
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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应()。
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证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息.对依法检测.分析.报告可以交易的有关情况.对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
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证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。
①净资本
②风险覆盖率
③资本杠杆率
④销售利润率
⑤流动性覆盖率
⑥净稳定资金率
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证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立()的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在()都符合规定标准。
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证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过()个工作日。
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取下列措施()。
①停止批准新业务
②停止批准增设.收购营业性分支机构
③限制分配红利
④限制转让财产或在财产上设定其他权利
⑤限制债务担保
⑥限制股权结构的重大变化
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次H起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施()。
①限制业务活动
②责令暂停部分业务
③限制向董事.监事.高级管理人员支付报酬.提供福利
④责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利
⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
⑥认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选。
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证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理,其中,()是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以期偿付到期债务,履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
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证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括()。
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“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求,在原有了解投资者信息的基础上,明确了投资目标包括投资期限.品种以及期望收益等,新增了投资者()。
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经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。
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申请从事一般证券业务的人员,必须具备最近()未受过刑事处罚的条件。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员,连续()年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
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违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒.编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。
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证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起()个工作日内向证券业协会注销该人员的执业注册登记。
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证券公司.证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。
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保荐代表人出现下列哪种情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格()。
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按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构.保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人.内核负责人。
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证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性.准确性.完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以()的罚款。
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按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有( )。
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十八条的规定,诱骗投资者买卖证券.期货合约,可以予立案追诉的情形不包括( )。
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持有公司( )以上股份的股东及其董事.监事.高级管理人员,公司的实际控制人及其董事.监事.高级管理人员,构成内幕交易.泄露内幕信息罪的犯罪主体。
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操纵证券.期货市场表现为利用资金.信息等优势或者滥用职权操纵市场.制造市场假象,影响证券.期货市场。下列选项中属于操纵证券.期货市场的手段有( )。
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按照《刑法》第一百八十二条规定,操纵证券.期货市场,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处( )年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。
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法律关系的特征不包括( )。
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按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为( )。
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股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括( )。
①公司名称
②股票种类.票面金额及代表的股份数
③股票的编号
④公司成立日期
⑤各股东所持股份数
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按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则,下列顺序正确的是( )。
①合伙人协商决定
②按照合伙协议的约定办理
③合伙人平均分配.分担
④合伙人按照实缴出资比例分担
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根据《合伙企业法》规定,下列哪一选项不符合当然退伙情形( )。
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下列有关公开发行公司证券的条件中,正确的是( )。
①累计债券余额不得超过公司净资产的40%
②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
④债券的利率不超过国务院限定的利率水平
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下列哪一种情形,公司可以再次公开发行公司债券( )。
- 下列有关证券承销业务的事项中,错误的是( )。
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下列有关证券交易所的交易规则中,错误的是( )。
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证券公司或者其股东.实际控制人违反规定,拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料,或者报送.提供的经营管理信息和资料有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款,可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
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下列选项中,设立公开募集基金的管理公司的条件不包括( )。
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违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。
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擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。
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基金服务机构为建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人.基金投资运作相关的非公开信息的,处( )。
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期货合约包括商品期货合约.金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是( )。
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期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责,未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,下列不属于期货交易所应履行的职责是( )。
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《期货交易管理条例》第六十四条规定,期货交易所.非期货公司结算会员出现不按照规定建立.健全结算担保金制度的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处( )万元以上10万元以下的罚款。
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国务院证券监督管理机构对治理结构不健全.内部控制不完善.经营管理混乱.设立账外账或者进行账外经营.拒不执行监督管理决定.违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施( )。
①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告
②对证券公司及其有关董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人给予谴责
③责令处分有关责任人员,并报告结果
④责令更换董事.监事.高级管理人员或者限制其权利
⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查
⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务.限期撤销境内分支机构
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证券公司董事.监事.高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当( )。
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证券公司违反《证券法》的规定,聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定,解除不再具备任职资格条件的董事.监事.高级管理人员.境内分支机构负责人的职务的,由证券监督管理机构责令整改,给予警告,并处10万元以上( )万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处3万元以上( )万元以下的罚款。
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证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得I倍以上( )倍以下的罚款。
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证券公司违反规定,与他人合资.合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
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下列说法中,错误的是()。
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按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》,下列说法中错误的是()。
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应当主动申请注销的情形,不包括()。
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中国证监会建立监管信息系统,将()进入其诚信档案。
①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
②在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定.相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的
③上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标80%的
④中国证监会认定的其他事项。
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未经()的允许,任何机构和个人不得从事保荐业务
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未经()同意,任何地方.部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。
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发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的(),将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
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超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的,责令改正,处以相当于所筹资金金额()以下的罚款。
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集合计划成立应当具备募集资金规模在()。
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证券公司以自有资金参与可和计划,自有资金参与单个集合计划的份额,不得超过该计划总份额的()。
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证券公司自有资金参与.退出集合计划时,应当提前()日告知客户的资产托管机构。
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下列说法中,正确的是()。
①证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务
②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务
③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确.完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况.价值变动等情况作出详细说明
④发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的,证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户
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金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到()或以上。
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分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,固定收益类产品的分级比例不得超过()。
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下列说法中正确的是()。
①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围.杠杆约束等监管要求的通道服务
②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)
③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构
④委托机构应当对受托机构开展尽职调查,实行名单制管理,明确规定受托机构的准人标准和程序.责任和义务.存续期管理.利益冲突防范机制.信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任
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资产证券化中,管理人不得有下列行为()。
①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
②超过计划说明书约定的规模募集资金
③侵占.挪用专项计划资产
④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
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托管人在合格境外投资者汇入本金,汇出本金或者收益()个工作日内,向国家外汇管理局报告。
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()是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
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以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有()。
①由部门负责人确定融资融券业务的总规模
②业务决策机构确定对具体客户的授信额度
③业务执行部门确定单一客户的授信额度
④分支机构可自行决定客户的开户.保证金收取
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融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ETF)的,应当符合下列条件:
①上市交易超过5个交易日的
②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元
③基金持有户数不少于2000户
④交易所规定的其他条件
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关于融资融券的标的证券的下列说法,错误的有()。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不可以顺延
②标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
③标的证券进入终止上市程序的,交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
④证券被调整出标的证券范围的,在调整实施前未了结的融资融券合同无效
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投资者融资卖出证券时,融资保证金比例不得低于()。
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证券金融公司开展转融通业务,影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。
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()是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
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证券公司作为融出方的,单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。
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主办券商应在取得业务备案函后()个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
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主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日起()个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
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按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。
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下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是()。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作.风险监控.业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存.做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
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下列关于证券公司柜台市场发行.销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。
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《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合规投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
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证券公司应于每月结束后()个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
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()是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
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金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列()条件时,需要对客户作出有针对性的书面说明,同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据,并要求客户签字确认。
①向客户推介的金融产品流动性较低.透明度较低
②损失可能超过购买支出的
③金融产品不易理解的
④期限较长的
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私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过()。
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按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是()。
①与投资者签订回购协议
②为投资者提供短期借贷
③在销售材料中表明零风险
④资产管理合同中约定保本
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按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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中国证券投资基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。
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私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的()个月内,向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
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私募基金子公司根据税收.政策.监管.合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的,应当持有该机构()以上的股权或出资,且拥有管理控制权。
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金融衍生品存续期间发生重大业务风险.重大业务损失或影响持续运行等重大事件的,证券公司应立即采取有效措施,并与重大事件发生后()个工作日内向报价系统提交报告。
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按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。
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证券公司经营经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。
①薪酬与提名委员会
②审计委员会
③独立董事制度
④风险控制委员会
⑤董事会秘书
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以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是()。
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以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是()。
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按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
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以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。
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对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的()内至少应进行一次复核。
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证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是()。
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全面风险管理,是指证券公司董事会.经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险.市场风险.信用风险.操作风险.声誉风险等各类风险,进行准确识别.审慎评估.动态监控.及时应对及全程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是()。
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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:任免.考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。
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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
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证券公司流动性风险管理目标是建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别.计量.监测和控制,确保其流动性需求能够及时以()得到满足。
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证券公司()的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定.演练和评估。
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证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。
①投资者利益优先
②勤勉尽责
③客观性
④有效性
⑤审慎性
⑥差异性
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最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有()年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
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在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中,资格考试由()统一组织,参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示.暗示他人从事内幕交易活动
②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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从事保荐.承销.资产管理.融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律.行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。
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按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。
①廉洁从业
②向客户输送不正当利益
③谋取不正当利益
④干扰或者唆使.协助他人干扰证券期货监督管理
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证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
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未按《证券.期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告.年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告.没收违法所得.()罚款。
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按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了()。
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下列哪一情形,不属于变相公开发行股票.公司.企业债券( )。
- 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,下列选项正确的有( )。
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉( )。
①证券交易成交额累计达到30万元的
②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
③获利或者避免损失数额累计达到20万元的
④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
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按照《证券投资基金法》第二十条.第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人.基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息.利用该信息从事或者明示.暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将( ),并处( )罚款。
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,当擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产数额在( )万元以上的,应予立案追诉。
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下列有关法律关系的描述,错误的是( )。
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我国证券市场法律法规体系,是以( )为核心的。
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下列有关分公司的说法,错误的是( )。
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人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满( )不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。
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下列有关有限责任公司的说法,错误的是( )。
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公司在将股份奖励给本公司职工的情形时,可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时,不得超过本公司已发行股份总额的( )。
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公司的发起人.股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额( )的罚款。
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根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同,合伙企业可分为( )。
①个人合伙
②普通合伙企业
③特殊普通合伙企业
④有限合伙企业
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根据《合伙企业法》规定,下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形( )。
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甲有限合伙企业成立于20×6年3月,顾某为普通合伙人,丁某为有限合伙人。20×7年3月,潘某与甲公司签订《借款协议》约定,甲公司从潘某处借款800万元。20×8年5月,甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人),同时,顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息,潘某提起诉讼。下列说法中错误的是( )。
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公司债券上市交易后,公司存在下列哪种情形,不符合证券交易所终止其公司债券上市交易( )。
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下列说法中,不符合内幕交易禁止性规定的是( )。
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下列选项中,属于操纵证券市场行为的是( )。
①禁止任何人以下列手段操纵证券市场:单独或者通过合谋,集中资金优势.持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
②以其他手段操纵证券市场
③与他人串通,以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易,影响交易价格或者证券交易量
④在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
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证券公司承销证券,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处( )的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。
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为股票发行出具审计报告.资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )内,不得买卖该种股票。
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收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告.发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款;在改正前,收购人对其收购或者通过协议.其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
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发行人.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。
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从事证券投资基金活动,应当遵循( )的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。
①自愿
②公正
③公平
④诚实信用
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下列选项中,不属于基金份额持有人享有的权利是( )。
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基金财产债权债务独立性的意义,主要体现在( )。
①有利于保障基金财产的安全
②有利于保护基金份额持有人的合法权益
③有利于基金财产的稳定运作,提高基金的运作效率
④有利于维护基金财产的独立性
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未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。
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信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假.有重大遗漏的,处( )。
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《期货交易管理条例》第二十八条规定,期货公司向客户收取的保证金,属于( )所有。
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《期货交易管理条例》第五条规定,( )对期货市场实行集中统一的监督管理。
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《期货交易管理条例》规定,期货公司涉及重大诉讼.仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东.( )应当自该事件发生之日起( )日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
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《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正,给予警告的是( )。
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按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
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按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金( )。
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证券公司的信息报送分为两类,一类为定期报送,一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是( )。
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合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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下列关于证券经纪人的说法中,正确的是()。
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下列说法中正确的是()。
①在指定交易中,1个证券账户可以指定多个交易参与人
②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利.义务和责任
③投资者变更指定交易的,应当向已制定的证券公司提出撤销申请,由该证券公司申报撤销指令
④指定交易撤销后,7日后方可重新申办指定交易
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以下()属于应重点监控的异常交易行为。
①大笔申报.连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格
②频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定
③巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
④一段时期内进行大量且连续的交易
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下列说法中,正确的有()
①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
②A股,证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取
③B股,每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取
④国债现券,企业债(含可转债),国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案,备案15天内无异议后实施
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沪港通和深港通的基本规则包括()。
①订单设计
②订单修改
③T+2交收制度
④额度控制
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下列属于管理风险的是()。
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证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形()。
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下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是()。
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财务顾问应规范执业行为,提高其执业质量,下列说法中,符合要求的是()。
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下列说法,错误的是()。
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名下金融资产不低于人民币()的个人投资者,为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
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公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括()。
①发行人经营方针.经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
②债券信用评价发生变化
③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
④发行人主要资产被查封.扣押.冻结
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发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的,通过()披露。
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在企业债券发行过程中,各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额,均需在各网点所在地()备案。
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下列行为中违反《中国人民银行法》的有()
①发行人以不正当手段操纵市场价格.误导投资者
②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息
③托管机构债券遗失
④注册会计师所出具的文件含有虚假记载.误导性陈述或重大遗漏的
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证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则()是证券公司自营业务的最高管理机构。
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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()
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证券公司从事证券自营业务时,()属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券
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下列说法中,正确的是()。
①资产管理业务是指银行.信托.证券.基金.期货.保险资产管理机构.金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务,集合资产管理业务两种
③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况,设定特定投资目标,通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
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资产托管机构办理资产管理资的产托管业务,应当履行()职责。
①安全保管资产管理业务资产
②执行证券公司的投资或清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
③监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律的,应当要求改正
④出具资产报告
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关于金融资产管理业务的相关规范中,对资产管理业务实施监管应该遵循的原则()。
①机构监管与功能监管相结合,按照产品类型而不是机构类型实施功能监管,同一类型的资产管理产品适用同一监管标准,减少监管真空和套利
②实行穿透式监管,对于已经发行的多层嵌套资产管理产品,向上识别产品的最终投资者,向下识别产品的底层资产(公募证券投资基金除外)
③强化宏观审慎管理,建立资产管理业务的宏观审慎政策框架,完善政策工具,从宏观.逆周期.跨市场的角度加强监测.评估和调节
④实现实时监管,对资产管理产品的发行销售.投资.兑付等各环节进行全面动态监管,建立综合统计制度
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因专项计划资产的管理.运用.处分或者其他情形而取得的资产,归入专项计划资产,下列关于专项计划资产的说法中,错误的是()。
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资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于()万元人民币。
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客户向证券公司申请开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料()。
①有效身份证明文件
②融资融券业务申请表
③客户财务状况证明
④担保品证明
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某一证券投资者融资买入1000只股票,每股买价为20元,并以每股50元的价格卖出,交付的保证金为50000元,那么买入的融资保证金比例为()。
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证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。
①转融通专用证券账户
②转融通担保证券账户
③转融通证券交收账户
④转融通专用资金账户
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《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于下列用途()。
①进行新股申购
②通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市公司交易的股票
③投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录
④法律法规.中国证监会相关部门规章禁止的其他用途
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下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的()。
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境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行( )等活动。
①股权融资
②债务重组
③债券融资
④资产重组 -
公司监管方面,新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行()。
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根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。
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全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。
①责令改正
②出具警示函
③限制证券账户交易
④要求提交书面承诺
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会计师事务所.律师事务所.其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则.全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库()。
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证券公司应当向协会报送柜台市场业务()报告以及()报告。
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中国证监会于()制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利.义务和责任。
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为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的()。
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在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。
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基于期货经纪合同的责任由()对客户承担。
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证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。
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下列关于证券公司另类子公司说法错误的是()。
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下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求,说法错误的是()。
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下列关于证券公司开展股票齐全业务的主要业务规则的说法中错误的是()。
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下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是()。
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下列关于场外衍生品的说法中错误的是()。
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关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料,完成该项业务首次备案。
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金融衍生品到期终止或者非到期中止的,证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后()个工作日内报送终止交易备案明细,同时提交终止交易确认书或同等效力文件,以及其他需要报送的材料。
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《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是()。
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按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求,证券公司董事会决议内容违反法律.行政法规或者中国证监会的规定的,()应当要求董事会纠正,()应当拒绝执行。
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甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度.机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则,错误的是()。
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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。
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证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制,确保内部控制的有效性。其中,()负责督促.检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任;()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。
①公司股权结构的重大变化
②公司债务担保的重大变化
③公司减资.合并.分立.解散及申请破产的决定
④公司实际控制人的董事发生变动
⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
⑥上市公司收购的有关方案
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证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是()。
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按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审
批.跨墙人员行为规范及监督管理.回墙作出的以下规定中,正确的是()。
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任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供()金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
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洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
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当可疑交易明显涉嫌洗钱.恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
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对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品.新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向().()报告或者报批。
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证券公司()的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通.传达和实施;建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别.计量.监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。
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同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于()万元,或者最近3年个人年均收入不低于()万元。
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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予警告,并处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处()万元以下罚款。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书需具备()条件。
①已被机构聘用
②最近2年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
④品行端正,具有良好的职业道德
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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业(),或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或并处警告.()罚款。
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违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行.内幕交易.操纵市场等违法行为,严重扰乱证券.期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁人措施。
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证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自委托关系终止之日起10个工作日内,通过()指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
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证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。
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按照《刑法》第一百八十条规定,对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上( )倍以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员,处( )年以下有期徒刑或者拘役。
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下列对法的概念的描述,正确的是( )。
①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的
②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志
③法是以确认.保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统
④法以保障和约束为内容
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法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性。下列关于法的规范性的体现,错误的是( )。
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下列有关法律主体的说法,错误的是( )。
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按照法律主体在法律关系中的地位不同,可以将法律关系分为( )。
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按照不同法律关系之间的因果关系,可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中,正确的是( )。
①程序法律关系是第一性法律关系
②实体法律关系是第二性法律关系
③主合同所对应的债权.债务法律关系是第一性法律关系
④担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系
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下列选项中,属于法律法规体系中部门规范性文件的是( )。
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依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括( )。
①名称
②住所
③注册资本
④经营管理制度
⑤经营范围
⑥法定代表人姓名
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有限责任公司在对外转让股权时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的,不能遵照下列哪个选项来分配( )。
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下列有关股份有限公司股份转让的规定,错误的是( )。
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下列有关合伙企业财产的分割.转让和处分,说法错误的是( )。
- 下列有关有限合伙人退伙的说法,错误的是( )。
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符合下列哪一种情形的,为公开发行( )。
①向不特定对象发行证券的
②向特定对象发行证券累计超过150人的
③法律.行政法规规定的其他发行行为
④向特定对象发行证券累计超过200人的
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通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到( )时,继续进行收购的,触发要约收购。
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下列有关证券交易所的规定中,正确的是( )。
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发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已发行证券的,处以( )的罚款。
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收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,处以( )的罚款。
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下列选项中,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
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基金募集期间,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得( )罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处( )罚款。
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期货交易规则中,每( )个交易日闭市后,交易所对期货公司会员,期货公司会员对其客户的盈亏.保证金.税款.手续费等款项进行结算。
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《期货交易管理条例》第四十条规定,一家内地私营企业不得违规使用( )资金进行期货交易。
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按照《证券法》规定,设立证券公司,主要股东应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近( )年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。
①2
②3
③4
④5
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《证券公司监督管理条例》第十二条规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况.内部控制制度.合规制度和( )相适应。
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按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事( ),其客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义独立立户管理。
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发生影响或者可能影响证券公司经营管理.财务状况.风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的,证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送( ),说明事件的起因.目前的状态.可能产生的后果和拟采取的相应措施。
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证券公司年度报告中包括财务会计报告.风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,并应当附有会计师事务所出具的( )。
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任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事.监事.高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其采取( )的措施。
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未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
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证券公司违反规定,与他人合资.合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以30万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。
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证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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证券公司未按照规定未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上( )万元以下的罚款。
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有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指()。
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世界上最早的证券交易所是()。
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资本外逃又称()。
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为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是()。
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纽约证券交易所交易制度模式的特征包括()。
①指定做市商制度
②场内经纪商制度
③场外经纪商制度
④补充流动性提供商制度
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下列对现代金融市场的描述中,正确的是()。
①“大一统”的单一银行体系
②不断完善的金融监管框架和基础设置
③多层次性
④多元性
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2017年,我国债券市场运行特点包括()。
①债券市场产品创新丰富
②债券市场基础设施与制度建设稳步推进
③受中美贸易战影响,债券市场开放减缓
④信用风险事件有所减少
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我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品.().货币类衍生品.信用类衍生品。
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金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构,按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用,可分为()。
①融资类金融中介机构
②投资类金融中介机构
③保障类金融中介机构
④商业性金融中介机构
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下列关于证券公司的表述,说法不准确的是()。
①证券公司是证券市场的主要参与者
②作为中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用
③证券公司是证券市场投融资服务的买方
④本身不是证券市场重要的机构投资者
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根据保险业务属性和风险特征,保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务,以下属于财产保险公司的基础类业务的是()。
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以下关于我国金融业主要行业的基本情况,不正确的是()。
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一般来说,中央银行的主要职能可概括为()。
①发行的银行
②银行的银行
③监管的银行
④政府的银行
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以法律形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例,同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是()。
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下列属于货币政策工具的是()。
①利率
②汇率
③收入
④借贷
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中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指()。
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以下关于主板市场的说法,正确的是()。
①主板市场是独立于中小板市场之外的市场
②主板市场对发行人具有高标准要求
③主板市场是主要的场外市场
④在主板市场上市的企业多为成熟企业
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创业板市场的功能包括()。
①承担风险资本的推出窗口作用
②优化资源配置
③促进产业升级
④投机活动
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我国创业板市场是在()正式启动。
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根据有关规定,区域性股票市场具有限制条件,投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于()个交易日。
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下列对证券市场融资描述错误的是()。
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非公开发行股票,也称为定向增发,是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()。
①公司控股股东
②与公司业务有关的企业
③公司的员工
④证券公司
- 下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是()。
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合格投资者应在每个会计年度结束后()个月内,向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况.投资收益情况等)。
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证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙,乙公司根据税收.监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲.乙.丙的做法错误的是()。
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按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列说法错误的是()。
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中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立.收购.参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括()。
①维持适当门槛,支持机构“走出去”
②规范业务范围,完善组织架构
③督促母公司加强管控,完善境外机构管理
④加强持续监管,完善跨境监管合作
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师从事证券法律业务需要具备最近()年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近()年从事过证券法律业务。
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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师可以从事证券法律业务的有()。
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注册会计师申请证券许可证应当不超过()周岁。
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我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为()。
①代理委托人从事证券投资
②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
④利用传播媒介或者通过其他方式提供.传播虚假或者误导投资者的信息
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证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立的账户不包括()。
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证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过()个月。
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证券交易所对证券市场可以进行()活动。
①审核.安排证券上市交易
②决定证券暂停上市
③决定证券恢复上市
④决定证券终止上市和重新上市
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理事会理事长不可以进行下面()行为。
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证券交易所任总经理的职能不包括()。
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下面关于证券业协会的表述正确的有()。
①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日
②具有独立法人地位.由经营证券业务的证券公司自愿组成
③是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织
④采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会
⑤中国证券业协会章程由会员大会制定,并报中国证监会备案
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按照《证券法》,国务院证券监督管理机构依法履行职责,无权采取下列()措施。
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某公司拟上市发行股票,已知股票每股面额为1元,按照我国《公司法》要求,该公司的股票发行价格可以是()。
①20元
②0.5元
③1元
④5.4元
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张某是S公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。
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按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定,普通股股东享有以下()权利。
①公司重大决策参与权
②公司资产收益权
③剩余财产分配权
④处置权
⑤优先认购权
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以下()交易机制的特点为:投资者买卖证券的对手是其他投资者。
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如果投资者能以合理的价格快速成交,说明了证券交易机制的()目标得到了实现。
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投资者向证券公司交纳一定的保证金,融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是()。
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下列自然人和法人中,有()可以在转融通交易中借人证券。
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委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章,这种委托方式指的是()。
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集合竞价确定成交价的原则有()。
①可实现最大成交量的价格
②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
④可实现成交价格的最低价格
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投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递),买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票,该描述指的是()。
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股票平价发行时,面值和发行价的关系是()。
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股票的账面价值又被称为()。
①面值
②股票净值
③每股净资产
④内在价值
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在证券分析中,对()因素的分析被称为基本面分析。
①宏观经济和证券市场运行状况
②行业前景
③政治及其他不可抗力
④公司经营状况
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财政政策对股票价格造成影响的途径包括()。
①中央银行采取紧缩性货币政策,促使股价下跌
②扩大财政赤字,增加财政支出,刺激经济发展
③调节税率,影响企业利润和股息
④干预资本市场各类交易适用的税率
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基本分析法的特征包括()。
①以价值分析理论为基础
②以统计方法为主要分析手段
③使用大量数据
④以现值计算方法为主要分析手段
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失业率.银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的()。
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缺乏牢固的经济金融理论基础,对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是()。
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A借给B.100元,约定以10%的年利率单利计息,5年后还本付息,那么5年后A应该收到()元。
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影响股票投资价值的内部因素包括()。
①公司净资产
②股利政策
③并购重组
④货币政策
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A公司今年的净利润为500万元,折旧(摊销)共计20万元,本期营运资金增加50万元,长期经营性负债增加15万元,新增付息债务45万元,偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为()万元。
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有的债券附有一定的选择权,即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券,下列说法有误的是()。
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下列关于债券的特征说法正确的是()。
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按照券面形态分类,债券不包括()。
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下列不属于记账式国债的优点的是()。
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小王报名参加了今年的证券从业资格考试,在复习《金融市场基础知识》的时候,对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中,不正确的说法是()。
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根据利息支付方式的不同,金融债券可分为()和()。
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下列关于证券公司次级债说法有误的是()。
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金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后,资本充足率均应不低于()。
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下列关于中央银行票据的说法有误的是()。
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关于公司债券的分类,下列说法正确的有()。
①按担保抵押情况分为信用公司债券.不动产抵押公司债券.保证公司债券
②按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券
③按内含选择权的不同分为可转换公司债券.附认股权证的公司债券.可交换公司债券
④按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券
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()是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券,是担保证券的一种。
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企业债券的发行主体可以是()。
①上市公司
②股份有限公司
③有限责任公司
④尚未改制为现代公司制度的企业法人
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债贷组合是按照()模式,由银行为企业制定系统性融资规划,根据项目建设融资需求,将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系,对企业债务融资实施全程管理。
①融资统一规划
②信贷统一授信
③动态长效监控
④全程风险管理
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下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法,正确的是()。
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SPV是对()的简称。
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下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。
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按照《财政部关于印发(2018—2020年储蓄国债发行额度管理办法)的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是()。
①储蓄国债(电子式)发行额度按照代销比例分配给承销团成员
②储蓄国债(凭证式)发行额度按照代销比例分配给承销团成员
③储蓄国债(电子式)发行额度分为基本代销额度和机动代销额度,分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
④储蓄国债(凭证式)发行额度分为基本代销额度和机动代销额度,分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
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发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是()。
①投资者身份
②日期
③发行利率
④期限
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下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是()。
- 财政部代理发行地方政府债券,面向()招标发行,采用()招标方式,招标标的为(),各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。
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财政部代理发行地方政府债券,在招标结束后一定时间内,各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书,在中央国债登记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.深圳分公司选择托管。逾时未填制的,系统默认全部在()托管。
-
下面属于地方债分销对象的是()。
①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者
②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者
③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者
④国债承销团成员
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地方政府专项债券的期限为()。
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地方政府债券的托管()。
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金融债券发行后,信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信用评级。
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下面关于企业债券的说法正确的是()。
①企业可以自行销售企业债券
②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金
③承销商承销企业债券,可以采取代销.余额包销或全额包销的方式
④承销商承销企业债券,只可以采取代销的方式
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短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在()内还本付息的债务融资工具。
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债券信用评级的评级结果须经()以上的与会评审委员同意方为有效。
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我国银行间市场债券结算采用(),统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。
- 2011年1月1日,中国人民银行发行1年期零息债券,每张面值为100元人民币。则在2011年6月30日,其理论价格为()元。
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2018年7月31日,财政部发行的3年期国债,面值100元,票面利率年息4.15%,按单利计息,到期一次性还本付息。3年期贴现率5%。理论价格为()元。
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以下关于ETF和LOF的说法错误的有()。
①ETF的申购和赎回均以现金进行
②LOF必须采用指数基金模式
③ETF只在二级市场交易
④LOF对申购和赎回没有规模的上限
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基金的募集一般要经过()几个步骤。
①申请
②注册
③发售
④基金合同生效
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基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为被称作是()。
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以下()是对私募基金合格投资者的要求。
①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币
②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币
③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人
④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
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私募基金募集应当履行下列()程序。
①特定对象确定
②投资者适当性匹配
③基金风险揭示
④合格投资者确认
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金融衍生工具按照基础工具种类,可以分为()。
①货币衍生工具
②利率衍生工具
③结构化金融衍生工具
④股权类产品的衍生工具
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金融期权的主要风险指标Delta=()。
-
金融期权的主要风险指标Vega=()。
- 下面有关风险损失和风险事件的相关内容,说法正确的是()。①风险损失是指特定的引发损失的事件②风险损失是风险事件对企业经营目标造成的影响③某债券发行人不能如期还本付息.债券发行人破产倒闭,这对债券持有人而言,就发生了风险事件④风险损失通常用金额表示,但也有一些风险损失比较难以计量
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下面关于风险的相关描述,说法正确的是()。
①操作风险只可能带来损失,不能够带来收益
②对操作的风险的管理策略是在合理的成本范围内,尽可能减少操作风险
③声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险,很难确认和计量
④市场风险包括股票价格风险.债券价格风险.商品价格风险.金融衍生品价格风险等
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下面()行为会增加公司的财务风险。
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企业发行债务融资工具应在()注册。
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按照《证券法》第一百三十五条.第一百三十六条的规定,证券公司必须将其证券经纪业务.证券承销业务.证券自营业务和( )业务分开办理,不得混合操作。
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下列属于私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
②侵占.挪用基金财产
③不公平地对待其管理的不同基金资产
④从事内幕交易.操纵交易价格与其他不正当交易活动
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除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为()。
- 按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有( )。
-
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。
①转融通专用资金账户
②转融通专用证券账户
③转融通担保证券账户
④转融通证券交收账户
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公司在将股份奖励给本公司职工的情形时,可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时,下列哪一选项不是必需的( )。
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全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于()。
①服务对象不同
②投资者群体不同
③主要功能不同
④被监管体系不同
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融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司按以下程序处理()。
①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所
②T日证券公司根据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报
③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券
④违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报
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证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金()。
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非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料,中国证监会自收到申请材料之日起()个工作日内作出是否受理的决定,并自接受申请材料之日起()个工作日内作出批准或不予批准的决定。
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按照法律主体在法律关系中的因果关系,可以将法律关系分为( )。
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按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
- 按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理或其他证券业务等四项业务之一的,注册资本最低限额为人民币( )亿元;经营上述业务等四项业务之二的,注册资本最低限额为人民币( )亿元。
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任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司( )以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。
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发行人最后一次付息兑付日前()个工作日公布兑付公告。
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法律.行政法规没有规定的,以募集设立作为公司设立的方式时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
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《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货公司应当为每一( )单独开立专门账户.设置交易编码,不得混码交易。
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柜台市场发生对业务开展.客户权益.证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行.投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。
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下列关于投资基金的说法中错误的是()。
- 融资融券标的证券为股票的,应当符合下列条件()。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示
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除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是( )。
①改变合伙企业的名称
②改变合伙企业的经营范围.主要经营场所的地点
③处分合伙企业的不动产
④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利
⑤以合伙企业名义为他人提供担保
⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员
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根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是()。
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以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
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上市公司年度报告的内容包括( )。
①公司概况
②公司财务报告和经营情况
③董事.监事.高级管理人员简介及其持股情况
④公司实际控制人
⑤已发行股票.公司债券情况,包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
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“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下()不是应当了解的投资者的必要信息。
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证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括()。
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证券的代销.包销期限最长不得超过( )日。
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对证券.期货投资咨询人员申请取得证券.期货投资咨询从业资格,必须具备的条件,说法错误的是()。
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发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的,通过()披露。
- 下列属于合规风险的是()。
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按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人()。
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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的直接责任。
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按照《证券法》第二百条规定,故意提供虚假资料,隐匿.伪造.篡改或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约的从业人员或者工作人员,( ),并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
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下列选项中,属于托管人职责的是()。
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按照《期货交易管理条例》第四章的规定,期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易( )。
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下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。
①证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系
②可以下设机构
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
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基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理()。
①执业注册
②后续培训
③绩效考核
④执业年检
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按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。
①证券公司持有股东的股权
②股东违规占用证券公司资产
③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益
④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定
⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
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根据《合伙企业法》规定,下列哪些情形经其他合伙人一致同意可以决议将其除名( )。
①未履行出资义务
②执行合伙事务时有不正当行为
③因故意或重大过失给合伙企业造成损失
④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
- 在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的( )内不得转让。
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下列事项中,属于有限责任公司董事会职权的是( )。
①决定公司的经营方针和投资计划
②决定公司的经营计划和投资方案
③执行股东会的决议
④制定公司的基本管理制度
⑤决定公司内部管理机构的设置
⑥制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:制定风险偏好.风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因。
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以发起设立方式设立股份有限公司的,其步骤包括( )。
①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份
②发起人按照公司章程缴纳出资
③发起人在认足出资后,选举董事会和监事会
④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律.行政法规规定的其他文件,申请设立登记
⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律.行政法规规定的其他文件,申请设立登记
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资产支持证券应当面向合格投资者发行,单笔认购不少于()万元人民币发行面值或者等值份额。
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以下()不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。
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下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。
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监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起()个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。
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证券公司另类子公司应当于每年结束后()内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。
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证券的承销方式包括( )。
①统销
②包销
③代销
④直销
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私募基金管理人.私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
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公司在进行清算时,隐匿财产,对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的,由公司登记机关责令改正,对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额( )的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以( )的罚款。
①5%以上15%以下
②5%以上10%以下
③3万元以上10万元以下
④1万元以上10万元以下
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标准化债权类资产应当同时满足条件()。
①等分化,可交易
②信息披露充分,集中登记,独立托管
③公允定价,流动性机制完善
④在银行间市场.证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易
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在上市公司收购行为完成后,收购人应当在( )内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
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证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人.直系亲属与受评级机构.受评级证券发行人发生累计超过()万元的交易,应当回避。
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按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》,证券业从业资格考试测试划分为()。
①一般从业资格考试
②专项业务类资格考试
③管理类资格考试
④法律类资格考试
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金融债券存续期间,发行人应于每年()前向投资者披露年度报告。
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下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是()。
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证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列()之一的,情节比较严重的,还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。
①夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导.误导投资者
②以不正当竞争手段招揽承销业务
③未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照披露文件实施的行为
④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
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在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中,要求参加资格考试的人员,应当年满()周岁,具有()以上文化程度和完全民事行为能力。
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公司债券上市交易后,公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其公司债券上市交易( )。
①公司解散或者宣告破产的
②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,且自期限内未能消除的
③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的
④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件,且在期限内未能消除的
⑤公司有重大违法行为且后果严重的
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单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
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违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处( )罚款。
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证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由()按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
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基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处( )。
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证券公司合并.分立.停业.解散.破产,必须经( )批准。
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按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营( ).( )及与证券交易.证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元。
①证券经纪
②证券投资咨询
③证券自营
④证券资产管理
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证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料,或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
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甲公司是一家有限责任公司,下列有关该公司的说法中,错误的是( )。
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私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于()人;具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于()人。
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按照《期货交易管理条例》第九条的规定。因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年的人员不得担任期货交易所的负责人.财务会计人员。
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证券公司应对证券经纪人进行执业前培训,培训时间不少于()。
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行为恶劣.严重扰乱证券市场秩序.严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
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按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该具备的条件不包括()。
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经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,()及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令参加培训等监督管理措施。
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集合计划成立应当具备下列条件()。
①客户人数在200人以下并不少于2人
②客户人数在200人以下并不少于3人
③50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
④50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币
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()属于证券自营业务主要的投资对象。
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合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段,取得合伙企业登记的,由企业登记机关责令改正,情节严重的,撤销企业登记,并处以( )的罚款。
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下列可以担任证券交易所负责人的是( )。
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以下属于私募基金合格投资者的有()。
①社会保障基金.企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
④中国证监会规定的其他投资者
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证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产.非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括()。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度
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《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大.后果严重的,可予以的处罚有( )。
①处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
②退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款
③单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役
④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
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证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容()。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为.合规风险的发现.监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督.检查和评价机制
⑥合规人员配置情况.合规性专项考核情况.合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
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下列( )不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。
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关于普通合伙企业的出资,下列说法错误的是( )。
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证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有()。
①具有证券经纪业务资格
②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
③财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
④公司治理健全,内部控制有效
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分公司具有非独立性,主要表现在以下方面( )。
①分公司不具有法人资格,不能独立享有权利.承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担
②分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程
③分公司在人事.经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,并根据总公司的委托或授权进行业务活动
④分公司没有独立的财产,其所有资产属于总公司,并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中
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下列有关合伙企业债务清偿的说法,错误的是( )。
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下列关于私募基金子公司说法错误的是()。
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下列有关股份有限公司董事.监事.高级管理人员股份转让的限制,说法错误的是( )。
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主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于()年。
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下面有关公司设立方式的说法中,正确的是( )。
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按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产.财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。
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下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。
①在公司营业场所.公司网站.中国证券业协会网站公示信息
②将“荐股软件”销售(服务)协议格式.营销宣传.产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
③公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
④遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类升级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
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财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后,应当配合中国证监会的审核,并承担()工作。
①指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
②按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
③组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复,委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的,财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因
④申报本次担任担任并购重组财务顾问的收费情况
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证券公司未按照规定公开披露信息,或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上( )万元以下的罚款。
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证券公司另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
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按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,发生重大事项时,应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
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因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师或者投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( ),不得担任证券交易所的负责人。
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按照《企业破产法》第一百三十四条的规定,证券公司不能清偿到期债务,且资产不足以清偿全部债务的,( )可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
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证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况,并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
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以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。
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证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实.准确.完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
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下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。
①避免利益冲突
②分散管理
③集中统一管理
④利益最大化
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债务融资工具在()登记.托管.结算。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律.行政法规以及中国证监会有关规定,收到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()内向协会报告。
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下列选项中,属于证券登记结算机构职能的是( )。
①证券的存管和过户
②证券交易所上市证券交易的清算和交收
③受发行人的委托派发证券权益
④证券账户.结算账户的设立
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托管机构挪用托管客户金融债券,取得违法所得55万元,则中国人民银行应对其采取()。
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证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户
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()是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。
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下列有关股票发行的说法,错误的是( )。
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下列选项中,说法错误的是( )。
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全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度.健全的组织架构.可靠的信息技术系统.().专业的人才队伍.有效的风险应对机制。
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经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。
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分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例,权益类产品的分级比例不得超过()
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下列说法中,正确的是()。
①按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告.定期和不定期跟踪评级
②在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告
④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅
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最近1年末净资产不低于()万元,最近1年末金融资产不低于()万元,且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
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下列说法中,正确的是()。
①非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行问债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券
②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册
③债务融资工具在全国银行间同业拆中心登记.托管.结算
④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
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证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )的罚款。
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按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营( ).( )等两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会.审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。
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对于融资融券业务客户的申请,证券公司的客户选择标准,说法不正确的有()。
①从事证券交易的时间满1年以上
②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元
③可以选择本公司的股东或关联人
④客户信誉良好,无重大违约记录
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证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则,明确()。
①账户管理
②授信管理
③标的证券管理
④保证金管理
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下列说法中正确的是()
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以下()属于应重点监控的异常交易行为。
①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露,大量买入或卖出相关证券
②以同一身份证明文件.营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
③委托.授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
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证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。
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按照《证券公司客户资产管理业务规范》,申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近()年内没有受到监管部门的行政处罚。
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证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序.损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施()。
①责令停业整顿
②指定其他机构托管.接管
③撤销经营证券业务许可
④撤销
⑤限制业务活动
⑥认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选。
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()依照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则,对私募基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。
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下列有关公司合并.分立的说法,错误的是( )。
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证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()。
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下列事项中,属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是( )。
①公司名称和住所
②公司经营范围
③公司股份总数.每股金额和注册资本
④股东的姓名或者名称
⑤股东的出资方式.出资额和出资时间
⑥公司的法定代表人
⑦监事会的组成.职权和议事规则
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证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制
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证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。
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《期货交易管理条例》第五十五条规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事.监事和高级管理人员采取监管措施的是( )。
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()可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
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目前,证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。
①《证券市场基本法律法规》
②《投资银行业务》
③《金融市场基础知识》
④《证券投资顾问业务》
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证券金融公司开展转融通业务,应当了解证券公司的()等,并以书面和电子的方式予以记录和保存。
①基本情况
②业务范围
③财务状况
④违约记录
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主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,()通知该主办券商并公告。
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证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务.证券承销业务.证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突,要求()。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
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下列不属于原始权益人的职责是()。
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境外投资者的境内证券投资,应当遵循持股比例限制:单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的()。
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《期货交易管理条例》第七十条规定,以下不属于操纵期货交易价格的是( )。
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证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。
①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务
②证券公司的自营.受托投资管理.财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构.本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价
④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况。
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关于非金融机构开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件,基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的()。
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上市公司在1年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会决议,并经( )。
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交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的.参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位,下列说法中错误的是()。
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证券交易所.证券登记结算机构.证券服务机构,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。
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下列属于在交易制度方面,业务规则的要求的是()。
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证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案。
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基金管理人的股东.实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。
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下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是()。
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洗钱风险评估指标体系包括客户特性.().业务(含金融产品.金融服务).行业(含职业)四类基本要素。
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合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务,托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,实收资本不少于()亿元人民币。
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证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
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证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人.直系亲属持有的受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到()以上,应当回避。
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资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让,转让后,持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过()人。
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下列说法中,正确的是()。
①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效指令
②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托
③证券公司接受客户委托指令是,如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时,由此导致的后果.风险和损失,由客户承担
④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令,但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因,客户的撤销委托指令虽经证券公司发出,但客户委托可能已在市场成交,此时客户应承认并接受该成交结果
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主办券商在全国股转系统开展做市业务,应通过专用证券账户.专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向()和()报备。
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根据《证券公司融资融券业务管理办法》,证券发行人的权利,是指()。
①请求召开证券持有人会议
②参加证券持有人会议
③提案.表决
④配售股份的认购
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按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的是()。
①采取夸大宣传.虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品
③客户分享投资收益.分担投资损失
④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
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发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告。
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除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外,待开发或在建占比超过()的商业物业收益权。
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经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。
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《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合()。
①具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险
②经有关金融监管部门批准设立的金融机构
③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人
④社会保障基金.企业年金.养老基金.慈善基金等社会公益基金
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对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息.筛选分析信息.初评和复评的流程,划分其风险等级。
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《期货交易管理条例》第六十九条规定,期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主管人员给予( ),并处( )万元以上30万元以下的罚款。
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证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。
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按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人的执业行为总体规范有()。
①遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
②应当维护发行人的合法权益,对从事保荐业务过程中的发行人信息保密
③恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观.公正的立场,不得唆使.协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
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下列有关国家强制力保障法律实施的说法中,错误的是( )。
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证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。
①具备证券自营业务资格
②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员
③建立做市股票报价管理制度.库存股管理制度.做市风险监控制度及其他做市业务管理制度
④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
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证券公司开展资产管理业务,其投资主办人须具有()年以上相关从业经历。
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经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案.告知警示材料.录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于()年。
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私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息.所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的,应当在()个工作日内向基金业协会报告。
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申请挂牌公司.挂牌公司的董事.监事.高级管理人员违反业务规则.全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,并记人证券期货市场诚信档案数据库()。
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证券公司()的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平.管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。
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证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用()的方式签订交易合同。
- 下列有关有限责任公司监事会的说法中,正确的是( )。
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《期货交易管理条例》第二十二条规定,期货公司不得为其( ).实际控制人或者其他关联人提供融资。
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定,关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是( )。
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下列有关信息公开不实的法律责任中,说法错误的是( )。
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下列对于公司章程的描述,说法错误的是( )。
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对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
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按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的()。
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证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对()进行审议并提出意见。
①合规管理和风险管理的总体目标.基本政策
②合规管理和风险管理的机构设置及其职责
③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
④需董事会审议的合规报告
⑤需董事会审议的风险评估报告
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对于融资融券业务客户的征信调查包括()。
①客户基本情况
②财产与收入状况
③证券投资经验及风险偏好
④诚信合规记录
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财务顾问的职责包括()。
①接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险
②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律.行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告
③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性.准确性.完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观.公正地发表专业意见
④接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
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合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备以下条件()。
①申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模.经营年限等符合中国证监会的规定
②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
③具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
④最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查
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按照《期货交易管理条例》规定,交割是指合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物( )的转移,了结到期未平仓合约的过程。
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下列属于基金托管业务基本规范的有()。
①资产独立
②业务隔离
③资金存管
④保值增值
⑤估值复核
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下列有关公司增加或者减少注册资本的说法,正确的是( )。
①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告
②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人,并于45日内在报纸上公告
③债权人自接到通知书之日起10日内,未接到通知书的自公告之日起30日内,要求公司清偿债务或者提供担保
④债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提供担保
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证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。
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擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处( )罚款。
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证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人.直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过()万元的,应当回避。
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下列关于私募基金募集的说法中不正确的是()。
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下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是( )。
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根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商。
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下列有关利润分配的说法,正确的是( )。
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()将私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。
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有()情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使.胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
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证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和()两方面的内容。
- 发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用()方式的,应当约定发行失败后的处理措施。
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下列说法错误的是()。
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证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循的原则不包括()。
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证券经纪人可以是()。
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证券公司应当遵守法律.行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。
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证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
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下列说法错误的是()。
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申请证券执业证书的申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
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根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。
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证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
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公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()万元以上()万元以下的罚款。
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在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告.半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
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对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查的是()。
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自前次披露之日起超过()个月的,投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书,履行报告.公告义务。
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保荐人的资格及其管理办法由()决定。
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下列说法错误的是()。
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()是证券自营业务的最高决策机构。
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公司申请公司债券上市交易,应当具备的条件不包括()。
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下列选项中,不属于操纵证券市场行为的是()。
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上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问,应当根据委托进行(),对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。
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犯有内幕交易.泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得()罚金。
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上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款。
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公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。
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收购人公告要约收购报告书摘要后()日内未能发出要约的,财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
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有限责任公司的经理对()负责。
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下列选项中不属于证券公司承销证券时,应当对公开发行募集文件进行核查内容的是()。
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()的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东.实际控制人。
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上市公司就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
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下列不属于证券公司开展自营业务应向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况的时间的是()。
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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的()兼任职务。
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诚信信息中奖励信息的效力期限为()年。
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证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过()的账户为客户提供资产管理服务。
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证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。
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中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员.从业人员的书面更正申请。
- 下列属于合格投资者的是()。
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股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的()。
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发行人.证券公司.证券服务机构.投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其()。
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基金托管人的权利不包括()。
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公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取。
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中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中.统一监管。
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上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,报告记载事项不包括()。
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上市公司设独立董事,具体办法由()规定。
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召开基金份额持有人大会,至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。
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客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的(),单独立户管理。
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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。
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期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有。
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下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是()。
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下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是()。
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下列不属于证券法所调整的有价证券的是()。
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申请证券.期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括()。
Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ.企业法人营业执照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。
Ⅰ.融资融券业务资格申请书
Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议
Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- 证券承销的方式有()。Ⅰ.代销Ⅱ.包销Ⅲ.助销Ⅳ.直销
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下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。
Ⅰ.客户基本资料
Ⅱ.投资经验
Ⅲ.诚信记录
Ⅳ.融资融券需求
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关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是()。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告.3万元以下罚款
Ⅳ.由证监会责令改正
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下列选项中,属于欺诈发行股票.债券犯罪侵犯客体的是()。
Ⅰ.国家对证券市场的管理制度
Ⅱ.股东的合法权益
Ⅲ.债权人的合法权益
Ⅳ.公众的合法权益
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下列选项中,属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有()。
Ⅰ.在会员范围内通报批评
Ⅱ.取消会员资格
Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分
Ⅳ.暂停或限制交易
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中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度
Ⅱ.证券公司向证券交易所的报告制度
Ⅲ.信息披露
Ⅳ.检查制度
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期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。
Ⅰ.黄金
Ⅱ.原油
Ⅲ.农产品
Ⅳ.金融工具
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关于首次公开发行股票招股说明书,下列表述正确的有()。
Ⅰ.在招股说明书及其摘要披露前,任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息
Ⅱ.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求
Ⅲ.保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书,并对招股说明书的内容进行核查,确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载.误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的责任
Ⅳ.招股说明书的有效期为6个月,白中国证监会下发核准通知之日起计算
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投资者教育应具体重点突出的内容包括()。
Ⅰ.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示
Ⅱ.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
Ⅲ.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同.协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认
Ⅳ.要向客户介绍开户.委托.交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率,弱化风险的介绍
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下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是()。
Ⅰ.具有证券从业资格
Ⅱ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚
Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
- 下列关于公司组织形式变更的表述中,错误的有()。Ⅰ.有限责任公司变更为股份有限公司的,应当符合有限责任公司的设立条件Ⅱ.股份有限公司可以变更为有限责任公司,有限责任公司不能变更为股份有限公司Ⅲ.公司组织形式变更的,公司变更前的债权.债务由变更后的公司继承Ⅳ.有限责任公司可以变更为股份有限公司,股份有限公司不能变更为有限责任公司
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申请人通过系统向证券公司.证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。
Ⅰ.执业注册申请表
Ⅱ.身份证复印件
Ⅲ.学历证书复印件
Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
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发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股
Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券
Ⅳ.上市公司配股发行
- 投资主办人不予通过年检的情形有()。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产
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上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有()。
Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
- 从事转融通业务及相关活动,应当遵循的原则有()。Ⅰ.公正Ⅱ.平等Ⅲ.自愿Ⅳ.诚实信用
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下列关于证券投资顾问业务与财务顾问.证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有()。
Ⅰ.证券公司经核准可以从事与证券交易.证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
Ⅱ.投资咨询机构.财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
-
首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
-
证券登记结算公司为保证业务正常进行,需采取的措施包括()。
Ⅰ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
Ⅱ.制定完善的风险防范制度
Ⅲ.建立完善的技术系统
Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程
-
《中华人民共和国公司法》规定,当出现()情形时,应当在两个月内召开临时股东大会。
Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3
Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3
Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时
Ⅳ.董事会认为必要时
-
公开募集证券说明书所引用的(),应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少两名有从业资格的人员签署。
Ⅰ.审计报告
Ⅱ.资产评估报告
Ⅲ.资信评级报告
Ⅳ.盈利预测审核报告
-
证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。
Ⅰ.充当证券买卖的媒介
Ⅱ.提供咨询服务
Ⅲ.直接买卖证券
Ⅳ.擅自改变委托人的意愿
-
下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作.一人复核,且复核应当留痕的是()。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.资金账户的注销
Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系
Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
-
为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理条例》规定,期货交易所应建立健全()。
Ⅰ.保证金制度
Ⅱ.每日结算制度
Ⅲ.涨跌停板制度
Ⅳ.风险准备金制度
- 账户管理主要包括()。Ⅰ.证券账户的合并.挂失补办Ⅱ.账户的开立.信息变更.注销Ⅲ.账户信息比对与报送Ⅳ.合格账户.休眠账户及风险处置休眠账户的管理
-
开立证券账户时,经办人应查验申请人所提供资料的(),在申请表单上签章后,将所有资料交复核员实时复核。
Ⅰ.有效性
Ⅱ.合法性
Ⅲ.及时性
Ⅳ.真实性
-
首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括()。
Ⅰ.招股说明书摘要
Ⅱ.推介活动时间
Ⅲ.推介活动出席人员名单
Ⅳ.网站名称
-
关联交易的行为包括()。
Ⅰ.合作开发项目
Ⅱ.担保
Ⅲ.代理
Ⅳ.租赁
-
下列选项中,属于上市公司并购重组中的财务顾问的职责的有()。
Ⅰ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律.行政法规和中国证监会的舰定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告.公告和其他法定义务
Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性.准确性.完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观.公正地发表专业意见
Ⅳ.根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务
-
在证券经纪业务中,证券经纪商客户的保密资料包括()。
Ⅰ.客户开户的基本情况
Ⅱ.客户委托的有关事项
Ⅲ.客户股东账户中的库存证券种类和数量
Ⅳ.客户资金账户中的资金余额
-
股票上市公告书应当包含的主要内容有()。
Ⅰ.重要声明与提示
Ⅱ.股票发行情况
Ⅲ.发行人情况
Ⅳ.实际控制人情况
-
证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查,经审查符合要求后,才能接受委托。
Ⅰ.委托人身份
Ⅱ.委托内容
Ⅲ.委托卖出的实际证券数量
Ⅳ.委托买入的实际资金余额
- 甲.乙.丙共同出资设立了一有限责任公司,其中甲以机器设备作价出资20万元。公司成立6个月后,吸收丁入股。1年后,该公司因拖欠巨额债务被诉至法院。法院查明,甲作为出资的机器设备出资时仅值10万元,甲现有可执行的个人财产8万元。下列处理方式中,不符合公司法规定的有()。Ⅰ.甲以现有财产补交差额,不足部分待有财产时再行补足Ⅱ.甲以现有财产补交差额,不足部分由乙.丙补足Ⅲ.甲以现有财产补交差额,不足部分由乙.丙.丁补足Ⅳ.甲无须补交差额,其他股东也不负补交差额的责任
-
证券公司应当采取适当方式,向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍.金融产品说明书等材料,全面.公正.准确地介绍金融产品有关信息,充分说明金融产品的()等主要风险特征,并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
Ⅰ.信用风险
Ⅱ.购买人风险
Ⅲ.市场风险
Ⅳ.流动性风险
-
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。
Ⅰ.法律.行政法规
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范
Ⅳ.自律规则
-
()依照规定履行证券公司融资融券业务监管.自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息.资料。
Ⅰ.证监会及其派出机构
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会
-
《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。
Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管.托管制度
Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质
Ⅲ.对交易信息.资金信息的寄送.查询作了具体规定
Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
-
下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有()。
Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
-
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。
Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务
Ⅱ.证券公司向客户垫付资金
Ⅲ.不承担客户的价格风险
Ⅳ.分享客户买卖证券的差价
-
证券.期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当()地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息.资料。
Ⅰ.准确
Ⅱ.客观
Ⅲ.完整
Ⅳ.公平
-
期货交易所的职责包括()。
Ⅰ.提供期货交易的场所.设施和服务
Ⅱ.设计期货合约.安排期货合约上市
Ⅲ.组织.监督期货交易.结算和交割
Ⅳ.为期货交易提供集中履约担保
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证券交易必须遵循的原则有()。
Ⅰ.公开原则
Ⅱ.公平原则
Ⅲ.公正原则
Ⅳ.自主原则
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证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告.没收非法所得.5万元以上50万元以下罚款.暂停自营业务半年至1年.取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
Ⅰ.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
Ⅱ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ.从事或参与内幕交易和操纵行为
Ⅳ.委托其他证券经营机构代为买卖证券
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有权对存放在本机构的客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的动用情况进行监督的机构有()。
Ⅰ.指定商业银行
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.资产托管机构
Ⅳ.证券交易所
-
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的账户有()。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
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股份有限公司发起设立的程序通常包括()。
Ⅰ.订立公司章程
Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款
Ⅲ.选任董事和监事
Ⅳ.申请登记注册
-
有下列()情形之一的,不予通过年检。
Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ.未按规定参加年检的
-
下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。
Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
Ⅲ.建立健全客户账户管理制度
Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
-
投资者持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构.证券交易所作出书面报告。
-
董事.监事.高级管理人员负有保证信息披露真实.准确.完整.及时和()的义务。
-
下列关于股份有限公司发起设立程序正确的是()。
1.签订发起人协议
2.发起人缴纳股款出资
3.发起人订立公司章程
4.组建公司机关
5.办理设立登记
6.发起人认购公司股份
-
证券公司从事资产管理业务,要求具有3年以上证券自营.资产管理或者()从业经历的人员不少于5人。
-
证券公司的设立应当经()批准。
-
下列选项中,不属于证券经纪业务构成要素的是()。
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国务院期货监督管理机构根据()原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。
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要约收购的期限不得少于()日。
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证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。
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证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的时间.方式.内容.对象和审阅实行()。
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()是指证券交易所.期货交易所.证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券.期货交易活动,或者明示.暗示他人从事相关交易活动。
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下列关于股份有限公司股份转让的规定中,错误的是()。
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设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求()。
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对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处()万元以上()万元以下的罚款。
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公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经()作出决议。
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下列说法错误的是()。
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下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是()。
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国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
-
集合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括()。
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下列关于欺诈发行股票.债券罪立案标准的说法中,错误的是()。
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证券公司.资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担()责任。
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下列不属于公司高级管理人员的是()。
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国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事.监事任职资格的申请,自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
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对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以()万元以上()万元以下的罚款。
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股份有限公司董事.监事.高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的()。
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证券公司撤销境内分支机构的,应当在()的报刊上公告。
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合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
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担任上市公司发行可转换公司债券的保荐机构自确定并公告公开发行价格之日起()日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
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公司分立后的公司之间的关系是()。
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集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过()人。
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下列关于期货公司设立条件的说法中,错误的是()。
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在招股说明书中隐瞒重要事实而发行股票的,发行数额在()万元以上的应予立案追诉。
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下列关于发行人.上市公司或其他信息披露义务人虚假陈述的行政责任,说法错误的是()。
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从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须取得证券.期货投资咨询从业资格并加入()家有从业资格的证券.期货投资咨询机构后,方可从事证券.期货投资咨询业务。
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以下关于内幕交易表述错误的是()。
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下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。
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《中国证券业协会诚信管理办法》于()发布。
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证券公司应当自每一会计年度结束之日起()内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
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非公开募集基金不得向()之外的单位和个人募集资金。
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证券.期货投资咨询机构与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面.节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向()备案。
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内幕交易的法律责任构成不包括()。
-
对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问人员,下列说法错误的是()。
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查询申请符合规定条件.材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
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有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是()。
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根据证券法的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的()以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
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公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告,并予公告。
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下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是()。
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下列关于公司登记机关可以依法吊销公司营业执照说法错误的是()。
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规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括()。
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保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,其提交的材料不包括()。
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基金管理公司.基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。
Ⅰ.在不同基金资产之间.基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ.隐匿.伪造.篡改或者毁损交易记录
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证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。
Ⅰ.以营利为目的的业务
Ⅱ.为他人提供担保
Ⅲ.发布对证券价格进行预测的文字和资料
Ⅳ.安排证券上市
-
对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造.变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。
Ⅰ.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上20万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
Ⅳ.处以3万元以上10万元以下的罚款
-
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。
Ⅰ.收入状况
Ⅱ.职业状况
Ⅲ.申报的姓名或者名称
Ⅳ.身份的真实性
-
股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以()。
Ⅰ.终止上市交易
Ⅱ.暂停上市交易
Ⅲ.停止场外交易
Ⅳ.停止股份转让
-
下列属于自营业务经营风险的有()。
Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
Ⅱ.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
Ⅳ.由于管理不善而使自营业务受到损失
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融资融券业务客户的选择标准包括()。
Ⅰ.工作状况
Ⅱ.账户状态
Ⅲ.信誉状况
Ⅳ.关联关系
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设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准,应当提交的文件包括()。
Ⅰ.有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书
Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表的证明
Ⅲ.全体股东或者发起人共同委托代理人的证明
Ⅳ.股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
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下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有()。
Ⅰ.证券账户.结算账户的设立和管理
Ⅱ.证券的存管和过户
Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记
Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算.交收及相关管理
-
自然人申请变更证券账户注册资料需要()。
Ⅰ.客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》
Ⅱ.提交客户本人证券账户卡及复印件
Ⅲ.提交客户本人有效身份证明文件及复印件
Ⅳ.提交发证机关出具的有关变更证明及复印件
-
发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当(),不得有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ.简单
Ⅱ.复杂
Ⅲ.真实
Ⅳ.准确
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主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,其询价对象不得配售股票的情形包括()。
Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价
Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称.账户资料与中国证券业协会登记的不一致
Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
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基金销售机构应当建立完善的()。
Ⅰ.基金份额持有人账户
Ⅱ.资金账户管理制度
Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序
Ⅳ.授权审批制度
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下列选项中,属于诱骗投资者买卖证券.期货合约罪构成要件的有()。
Ⅰ.客体要件
Ⅱ.客观要件
Ⅲ.主体要件
Ⅳ.主观要件
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下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中,正确的有()。
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元
Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
Ⅳ.发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司
- 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资.研究.投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
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A股账户按持有人分为()。
Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
Ⅱ.证券公司自营证券账户
Ⅲ.一般机构证券账户
Ⅳ.自然人证券账户
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中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括()。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚
Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训
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公司聘用.解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由()决定。
Ⅰ.股东会
Ⅱ.股东大会
Ⅲ.董事会
Ⅳ.监事会
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经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。
Ⅰ.证券经纪业务
Ⅱ.证券投资咨询业务
Ⅲ.证券承销与保荐业务
Ⅳ.证券资产管理业务
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以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是()。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.财务公司
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()对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.中国证监会派出机构
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会
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证券经纪业务的特点有()。
Ⅰ.业务对象的选择性
Ⅱ.证券经纪商的中介性
Ⅲ.客户指令的权威性
Ⅳ.客户资料的保密性
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上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字,保证不存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。
Ⅰ.董事
Ⅱ.核心技术人员
Ⅲ.监事
Ⅳ.高级管理人员
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虚报注册资本.欺诈取得公司登记.虚假出资的法律责任包括()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.罚款
Ⅲ.撤销公司登记
Ⅳ.吊销营业执照
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中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.奖励信息
Ⅲ.处罚处分信息
Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息
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证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。
Ⅰ.基金管理公司
Ⅱ.律师事务所
Ⅲ.信托投资公司
Ⅳ.托管银行
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下列关于证券.期货投资咨询业务界定的说法中,正确的是()。
Ⅰ.举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等
Ⅱ.接受投资人或者客户委托,提供证券.期货投资咨询服务
Ⅲ.在报刊上发表证券.期货投资咨询的文章.评论.报告,以及通过电台.电视台等公众传播媒体提供证券.期货投资咨询服务
Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式
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下列选项中,()的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。
Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
Ⅱ.交易能力强的交易主体法律地位较高
Ⅲ.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
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下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中,正确的有()。
Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权
Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得代理其他董事行使表决权
Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行
Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过
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非法集资类犯罪的主体包括()。
Ⅰ.特殊主体
Ⅱ.复杂主体
Ⅲ.自然人
Ⅳ.单位
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下列属于资金账户管理内容的是()。
Ⅰ.证券账户的开户和销户
Ⅱ.资金账户的开户和销户
Ⅲ.开通客户交易委托品种
Ⅳ.证券转托管
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个人申请注册登记为财务顾问主办人的,应当符合的条件有()。
Ⅰ.具有证券从业资格
Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录
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下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。
Ⅰ.加强员工的内部管理,严禁证券从业人员炒买炒卖股票
Ⅱ.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露.不利用内幕信息,非参与企业服务的人员不打听内幕信息
Ⅲ.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
Ⅳ.在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
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下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。
Ⅰ.从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事营销.客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
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客户可以通过()向期货公司下达交易指令。
Ⅰ.电话
Ⅱ.书面
Ⅲ.互联网
Ⅳ.QQ
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限制证券账户交易的措施包括()。
Ⅰ.限制买入指定证券或全部交易品种,但允许卖出
Ⅱ.限制卖出指定证券或全部交易品种,但允许买入
Ⅲ.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
Ⅳ.禁止指定.转托管
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有限责任公司的监事会行使的职权包括()。
Ⅰ.检查公司财务
Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正
Ⅲ.对发行公司债券作出决议
Ⅳ.向股东会会议提出提案
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诚信信息中的基本信息通过()采集。
Ⅰ.协会会员信息管理系统
Ⅱ.协会人员信息管理系统
Ⅲ.从业人员信息管理系统
Ⅳ.诚信信息系统
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下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。
Ⅰ.《中华人民共和国证券法》
Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》
Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》
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下列选项中,属于公开信息的是()。
Ⅰ.协会会员基本信息
Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数
Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数
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证券公司应当与委托人签订书面代销合同,代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括()。
Ⅰ.受理客户咨询.查询.投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅱ.向客户进行信息披露.风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ.因金融产品设计.运营和委托人提供的信息不真实.不准确.不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
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对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。
Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润,而公司该3年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的
Ⅱ.公司合并的
Ⅲ.公司转让主要财产的
Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
-
境内上市外资股的投资主体为()。
Ⅰ.外国的自然人.法人和其他组织
Ⅱ.定居在国外的中国公民
Ⅲ.中国港.澳.台地区的自然人
Ⅳ.拥有外汇的境内居民
-
经纪业务的禁止行为包括()。
Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资.融券,从事信用交易
Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ.不得侵占.损害客户的合法权益
Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向.品种.数量和时间的全权委托
-
投资者买卖证券的基本途径是()。
Ⅰ.直接进入交易场所自行买卖证券
Ⅱ.委托经纪商代理买卖证券
Ⅲ.电话委托
Ⅳ.传真委托
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财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当(),不得以任何理由拒绝.拖延提供有关材料。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.完整
Ⅳ.及时
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证券.期货投资咨询机构与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面.节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括()。
Ⅰ.项目负责人
Ⅱ.合作内容
Ⅲ.起止时间
Ⅳ.版面安排或者节目时间段
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证券经营机构从事证券自营业务不得有下列()行为。
Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券
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违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是()。
Ⅰ.责令改正,没收违法所得
Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
-
从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则不包括()。
-
股份有限公司的股东以其()为限对公司承担责任。
-
《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()。
-
财务顾问内部控制机制和管理制度.尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是()。
-
签订上市协议的公司应当公告的事项不包括()。
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收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的,应当促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或以下,并自减持之日起()内予以公告。
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证券金融公司应当自每月结束之日起()个工作日内,向证监会报送月度报告。
-
同自营业务相比,()是证券经纪业务的特点。
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欺诈发行股票.债券罪的主体主要是()。
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下列不属于基金份额持有人义务的是()。
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金融机构违背法律.行政法规.部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。
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公司合并的方式一般采取吸收合并和()两种方式。
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《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
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要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起()日后,公告其收购要约。
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下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是()。
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《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营.证券资产管理.融资融券等业务所涉资金.证券及账户实施()。
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证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
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下列行为中,不属于内幕交易的是()。
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证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总.统计,并在()予以公告。
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中国证券业协会对违反规定超出查询目的.泄露或提供他人使用.以营利为目的使用.加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予()处罚。
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上市公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容不包括()。
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承担资产评估.验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的,情节较重的,处以所得收人()倍以上()倍以下的罚款。
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下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是()。
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证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观.完整.全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。
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背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了()。
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下列不属于自营业务后台职能的是()。
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股份有限公司申请股票上市,应当具备的条件不包括()。
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股份有限公司申请股票上市,公司股本总额要求不少于人民币()万元。
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信息披露义务人及其董事.监事.高级管理人员,上市公司的股东.实际控制人.收购人及其董事.监事.高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。
- 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
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基金托管人是基金持有人权益的代表,通常由有实力的商业银行或()担任。
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下列选项中,()不属于证券公司为客户办理开户应当遵循的原则。
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下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中,错误的是()。
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下列各项中,不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。
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对未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()万元以上30万元以下的罚款。
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建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
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对于证券业协会以外主体做出的.符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。
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客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取()方式进行保管。
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有限责任公司经理的职权不包括()。
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任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司()以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。
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我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括()。
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证券公司为期货公司介绍客户时不得()。
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股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是()。
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期货交易所的会员不包括()。
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证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
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证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
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下列不属于证券市场法律法规第一层次的是()。
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有限责任公司召开股东会会议,应当于会议召开()日前通知全体股东,公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
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证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书.宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件.资料。
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基金托管人未对基金财产实行分别管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处()万元以上()万元以下罚款。
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根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。
Ⅰ.公司生产经营的外部条件发生重大变化
Ⅱ.公司的董事发生变动
Ⅲ.公司申请破产的决定
Ⅳ.公司实施股票再融资
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股份挂牌后,挂牌公司至少应当披露()。
Ⅰ.股份报价转让说明书
Ⅱ.临时报告
Ⅲ.年度报告
Ⅳ.半年度报告
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下列属于证券投资顾问服务的是()。
Ⅰ.热点分析
Ⅱ.买卖时机
Ⅲ.证券选择
Ⅳ.风险提示
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下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的是()。
Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求.财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格
Ⅳ.从业人员应保守国家秘密.所在机构的商业秘密.客户的商业秘密及个人隐私
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以下选项中,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有()。
Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市
Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市
Ⅲ.上市公司发行新股
Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
- 公司合并的种类包括()。Ⅰ.吸收合并Ⅱ.新设合并Ⅲ.派生合并Ⅳ.创设合并
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下列各项中,有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中,正确的有()。
Ⅰ.向其中一方合伙人转让时,无需通知,也无需征得其他合伙人的同意
Ⅱ.向其中一方合伙人转让时,无需征得其他合伙人的同意,但应通知其他合伙人
Ⅲ.向合伙人以外的人转让时,应通知其他合伙人,但无需征得其他合伙人的同意
Ⅳ.向合伙人以外的人转让时,除合伙协议另有约定外,应征得其他合伙人的一致同意
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证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时.准确的信息和咨询服务,这些咨询服务包括()。
Ⅰ.公司和行业的研究报告
Ⅱ.上市公司的详细资料
Ⅲ.有关股票市场变动态势的商情报告
Ⅳ.经济前景的预测分析和展望研究
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一般情况下,公开发行股票并在主板上市时,招股说明书必须披露()。
Ⅰ.所有者权益变动表
Ⅱ.财务报表差异调节表
Ⅲ.现金流量表
Ⅳ.盈利预测表
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保荐人出具有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格
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下列关于证券市场的法律法规层次的说法中,正确的有()。
Ⅰ.法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件
Ⅳ.法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
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按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括()。
Ⅰ.订立章程
Ⅱ.发起人认购股份
Ⅲ.募股程序
Ⅳ.召开创立大会
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证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实.准确.完整,并对申请材料中存在的虚假记载.误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
Ⅰ.法定代表人
Ⅱ.经营管理的主要负责人
Ⅲ.全体员工
Ⅳ.工会代表
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信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实.性质.情节.社会危害后果的关系,综合分析认定。
Ⅰ.知情程度和态度
Ⅱ.职务.具体职责及履行职责情况
Ⅲ.专业背景
Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
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证券公司.证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。
Ⅰ.向投资人承诺证券.期货投资收益
Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ.代理投资人从事证券.期货买卖
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证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理.证券自营.投资银行等业务在()等方面相互分离.独立运行。
Ⅰ.机构
Ⅱ.人员
Ⅲ.信息
Ⅳ.账户
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证券公司.资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。
Ⅰ.证券账户
Ⅱ.证券交易账户
Ⅲ.资金账户
Ⅳ.资金交易账户
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基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括()。
Ⅰ.姓名
Ⅱ.从业资质证明
Ⅲ.年龄
Ⅳ.所在营业网点
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证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
Ⅰ.金融投资经验
Ⅱ.风险承受能力
Ⅲ.风险管理能力
Ⅳ.金融管理能力
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证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。
Ⅰ.公司基本情况.业务范围及融资融券业务开展情况的说明
Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明
Ⅲ.参与转融通业务实施方案.风险控制措施和业务管理制度
Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料
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监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向()报送年度报告。
Ⅰ.中国证券业协会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.中国证券登记结算公司
Ⅳ.中国证监会
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未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有()。
Ⅰ.责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ.处以1万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
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甲.乙.丙三人投资设立了一家普通合伙企业,后甲在向丁借款时,以其在合伙企业中的财产份额出质,合伙人乙和丙得知后表示反对。对此,下列各项中正确的有()。
Ⅰ.甲的出质行为有效
Ⅱ.甲的出质行为无效
Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失,合伙企业应当承担赔偿责任
Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失,甲应当承担赔偿责任
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在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()等基本情况,客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ.风险承受能力
Ⅱ.资产与收入状况
Ⅲ.投资偏好
Ⅳ.工作状况
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符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。
Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
Ⅲ.技术系统准备就绪
Ⅳ.具有财务顾问业务资格
-
融资融券业务合同中载明的事项包括()。
Ⅰ.融资融券的额度
Ⅱ.保证金比例
Ⅲ.担保债权范围
Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
-
()应当对月度报告签署确认意见。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.经营管理的主要负责人
Ⅳ.财务负责人
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下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。
Ⅰ.证券公司的从业人员
Ⅱ.保险公司的从业人员
Ⅲ.期货经纪公司的从业人员
Ⅳ.基金管理公司的从业人员
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涉及欺诈发行股票.债券罪的法律包括()。
Ⅰ.《中华人民共和国公司法》
Ⅱ.《中华人民共和国证券法》
Ⅲ.《中华人民共和国刑法》
Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》
-
基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括()。
Ⅰ.反洗钱义务履行及责任划分
Ⅱ.销售费用分配的比例和方式
Ⅲ.对基金持有人的持续服务责任
Ⅳ.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
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虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。
Ⅰ.国家工作人员
Ⅱ.证券交易所从业人员
Ⅲ.证券业协会工作人员
Ⅳ.新闻传播媒介从业人员
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证券投资咨询人员可以分为()。
Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员
Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员
Ⅲ.取得证券从业资格证的人员
Ⅳ.证券公司负责人
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新股发行中,董事会应当就()作出决议,并提请股东大会批准。
Ⅰ.新股发行的方案
Ⅱ.本次募集资金使用的可行性报告
Ⅲ.前次募集资金使用的报告
Ⅳ.其他必须明确的事项
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按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有()。
Ⅰ.从事内幕交易
Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ.接受或赠送礼物.回扣.补偿或报酬等
Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有()。
Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
Ⅱ.解释期货交易的方式.流程及风险
Ⅲ.作获利保证.共担风险等承诺
Ⅳ.作虚假宣传
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证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(),并以书面和电子方式予以记载.保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.风险偏好
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证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交()书面文件。
Ⅰ.中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件
Ⅱ.融资融券业务试点实施方案.内部管理制度的相关文件
Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
Ⅳ.交易所要求提交的其他文件
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证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务.资产管理业务.承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。
Ⅰ.人员
Ⅱ.账户
Ⅲ.信息
Ⅳ.资金
-
财务与会计人员禁止从事()。
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行
Ⅲ.未经授权动用本单位的资金.财产
Ⅳ.损坏.隐匿或丢弃凭证.账簿.印章等财务资料
-
开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。
Ⅰ.选择指定商业银行
Ⅱ.客户变更指定商业银行
Ⅲ.客户变更银行账户
Ⅳ.客户撤销资金账户
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信息披露义务人及其董事.监事.高级管理人员,上市公司的股东.实际控制人.收购人及其董事.监事.高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取以下()监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布
Ⅳ.认定为不适当人选
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设立基金管理公司,应当具备的条件有()。
Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅲ.主要股东具有从事证券经营.证券投资咨询.信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
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下列信息披露违法行为中,应当认定为从重处罚情形的有()。
Ⅰ.在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查
Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案
Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
Ⅳ.受到股东.实际控制人控制或者其他外部干预
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投资主办人有()情形的,不予通过年检。
Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
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证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有()。
Ⅰ.工作情况
Ⅱ.投资目标.风险偏好
Ⅲ.身份.财产和收入状况
Ⅳ.金融知识和投资经验
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保荐代表人的注册登记事项包括()。
Ⅰ.保荐代表人的姓名.性别
Ⅱ.保荐代表人的出生日期.身份证号码
Ⅲ.保荐代表人的联系电话.通讯地址
Ⅳ.保荐代表人的家庭关系
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证券公司从事自营业务,应当遵守的规定包括()。
Ⅰ.真实.合法的资金和账户
Ⅱ.明确授权
Ⅲ.业务隔离
Ⅳ.风险监控
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下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。
Ⅰ.犯罪主体是一般主体
Ⅱ.犯罪主观方面是无意
Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序
Ⅳ.犯罪主观方面是故意
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下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。
Ⅰ.举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
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财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,相关各方是否存在利用并购重组信息进行()等事项。
Ⅰ.内幕交易
Ⅱ.证券欺诈
Ⅲ.市场操纵
Ⅳ.正常交易
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中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范,投资顾问是向()提供投资建议,辅助投资者做出投资决策。
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自负盈亏和()是结合在一起的,它们都是公司作为独立的法人实体而产生的权利和义务。
-
对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。
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母公司组成子公司的方式包括()和收购股份控制已有的公司。
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对变更业务范围.公司形式.公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
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下列不属于有限责任公司的出资证明书应当载明的事项的是()。
- 下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。
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下列选项中,不属于基金管理人义务的是()。
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下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。
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下列属于证券公司操纵市场行为的是()。
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公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的,由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额,可以对公司处()万元以下的罚款。
-
下列说法错误的是()。
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证券公司.资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名称应当是()。
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《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。
- 下列选项不属于内幕信息的是()。
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下列选项中,()不属于股份有限公司的组织机构。
-
证券公司违反规定向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的,证券监督管理机构可以对其采取的措施不包括()。
- 下列关于申请证券.期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中,错误的是()。
-
下列不属于非法集资特征要求的是()。
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证券业协会或者证券服务机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造.变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以()的罚款。
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股份有限公司董事.监事.高级管理人员在离职后()内,不得转让其所持有的本公司股份。
-
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,()应当向国务院证券监督管理机构报告。
-
证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是()。
-
所谓操纵市场,是指机构或个人利用其()等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。
-
()是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。
-
下列()不属于证券经纪业务风险。
-
公司因()原因收购本公司股份的,应当经股东大会决议。
1.减少公司注册资本;
2.与持有本公司股份的其他公司合并;
3.将股份奖励给本公司职工;
4.股东因对股东大会作出的公司合并.分立决议持异议,要求公司收购其股份
-
持有公司()以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时,属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
-
下列说法错误的是()。
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证券公司按照国家规定,不可以()证券类金融产品。
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股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司,供股东查阅。
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接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对()进行资格审查。
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下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中,错误的是()。
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公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括()。
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任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格.虚假交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,应没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
-
公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送()。
-
在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
-
根据我国公司法的规定,公司类型可分为有限责任公司和()。
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在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立()。
-
下列关于期货公司的说法,错误的是()。
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定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。
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从业人员应自觉遵守法律.行政法规,接受并配合()的自律管理。
-
上市公司在1年内购买.出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
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国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。
-
个人申请保荐代表人资格,要求具备()年以上保荐相关业务经历。
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上市公司的控股股东指使相关人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款。
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证券法规定,证券发行.交易活动的当事人应当遵循的原则不包括()。
-
为了防范从业人员直接或者以化名.他人名义买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的()制度。
-
在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近()年无重大违法违规记录。
-
()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
-
投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括()。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.独立客观
Ⅳ.专业审慎
-
下列属于操纵证券市场手段的有()。
Ⅰ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅱ.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格
Ⅳ.单独或者通过合谋,集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量
-
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括()。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.营业执照复印件和公司章程
Ⅲ.营业执照原件
Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
-
下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有()。
Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅲ.未通过证券从业人员年检
Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
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下列选项中,属于首次公开发行股票的信息披露文件的有()。
Ⅰ.招股说明书及其附录和备查文件
Ⅱ.招股说明书摘要
Ⅲ.发行公告
Ⅳ.上市公告书
-
转融通业务出现()的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
Ⅰ.不可抗力
Ⅱ.意外事故
Ⅲ.技术故障
Ⅳ.交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定
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证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,并载明()。
Ⅰ.当事人的名称.住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销.包销证券的种类.数量.金额及发行价格
Ⅲ.代销.包销的期限及起止日期
Ⅳ.违约责任
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证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。
Ⅰ.风险收益特征
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.发行依据
Ⅳ.投资安排
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下列关于诱骗投资者买卖证券.期货合约罪构成要件的说法中,正确的有()。
Ⅰ.侵害的客体是复杂客体
Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息
Ⅲ.主体为一般主体
Ⅳ.在主观方面必须出于无意
-
下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有()。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格
Ⅲ.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格
Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任
-
个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性.准确性.完整性承担责任的承诺函应由其()签字。
Ⅰ.董事长
Ⅱ.总经理
Ⅲ.经理
Ⅳ.主任
-
效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。
Ⅰ.公开信息
Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息
Ⅳ.有限公开信息
-
公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。
Ⅰ.公司有重大违法行为
Ⅱ.未按照公司债券募集办法履行义务
Ⅲ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅳ.公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
-
违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
-
公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括()。
Ⅰ.合法经营原则
Ⅱ.自主经营原则
Ⅲ.自负盈亏原则
Ⅳ.实现资产保值增值的原则
-
根据行为主体的角度,虚假陈述的行为可以分为()。
Ⅰ.自然人的虚假陈述
Ⅱ.法人的虚假陈述
Ⅲ.一级市场中的虚假陈述
Ⅳ.二级市场中的虚假陈述
-
设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准应当提交的文件包括()。
Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表的证明
Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
-
非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。
Ⅰ.网络
Ⅱ.公开劝诱
Ⅲ.说明会
Ⅳ.公告
-
诚信信息查询记录包括()。
Ⅰ.查询者
Ⅱ.查询对象
Ⅲ.查询原因
Ⅳ.查询时间
-
客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。
Ⅰ.融资融券业务申请表
Ⅱ.有效身份证明文件
Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
Ⅳ.融资融券担保人证明
-
上市推荐人应当满足的条件有()。
Ⅰ.最近1年内无重大违法违规行为
Ⅱ.负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则
Ⅲ.证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构
Ⅳ.证券交易所认为应当具备的其他条件
-
期货交易所的会员管理包括()。
Ⅰ.会员资格
Ⅱ.会员的变更
Ⅲ.会员登记
Ⅳ.会员关系
-
证券公司申请设立集合资产管理计划,应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至()。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券公司注册地中国证监会派出机构
Ⅲ.中国证券业协会
Ⅳ.中国证监会
-
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.商业银行
Ⅳ.证券登记结算机构
-
下列情况中,需要提交并购重组委员会审核的有()。
Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上
Ⅱ.上市公司出售全部经营性资产,同时购买其他资产
Ⅲ.中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况
Ⅳ.上市公司出售固定资产
-
证券公司同时有()情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
Ⅰ.违法经营情节特别严重,存在巨大经营风险
Ⅱ.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金
Ⅳ.证券公司出现亏损
-
设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送的文件包括()。
Ⅰ.公司营业执照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.发起人协议
Ⅳ.代收股款银行的名称及地址
-
下列选项中,属于可转换公司债券发行条件的一般规定的主要内容的有()。
Ⅰ.应具备健全的法人治理结构
Ⅱ.盈利能力应具有可持续性
Ⅲ.财务状况
Ⅳ.财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为
-
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律.行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与()相匹配。
Ⅰ.客户的风险认知
Ⅱ.客户的承受能力
Ⅲ.证券公司的投资经验
Ⅳ.证券公司的风险控制水平
-
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括()。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析.预测或建议
-
期货交易的基本特征包括()。
Ⅰ.合约标准化
Ⅱ.场所固定化
Ⅲ.结算统一化
Ⅳ.商品特殊化
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可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施的情形包括()。
Ⅰ.严重违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的
Ⅱ.违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ.组织.策划.领导或者实施重大违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.其他违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
-
对于证券业协会.证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是()。
Ⅰ.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯罪的,依法追究刑事责任
-
下列选项中,符合基金财产独立性要求的是()。
Ⅰ.基金财产独立于基金管理人.基金托管人的自有财产,不得归入基金管理人.基金托管人的自有财产
Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销
Ⅲ.非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主张强制执行
Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立
- 下列关于欺诈发行股票.债券罪主观要件的说法中,错误的有()。Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为Ⅱ.本罪的主体主要是单位Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司.企业债券的行为Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪
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财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.控股股东
Ⅳ.基层员工
-
信息公开的内容包括()。
Ⅰ.上市公告书
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.年度报告
Ⅳ.临时报告
-
填写委托单时,证券名称的填写方法有()。
Ⅰ.全称
Ⅱ.简称
Ⅲ.首字母
Ⅳ.代码
-
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查。
Ⅰ.合法性
Ⅱ.真实性
Ⅲ.可靠性
Ⅳ.同一性
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非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。
Ⅰ.股票
Ⅱ.债券
Ⅲ.投资基金证券
Ⅳ.彩票
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证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.责令清理违规业务
Ⅲ.监管谈话
Ⅳ.责令改正
- 甲为一有限责任公司的小股东,不参与公司经营管理。根据公司法规定,下列文件中,甲有权查阅和复制的有()。Ⅰ.股东会会议记录Ⅱ.财务会计报告Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司会计账簿
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可以对有关责任人员从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使.胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
Ⅳ.其他可以从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
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下列选项中,属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有()。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.期货交易所
Ⅳ.期货经纪公司
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下列选项中,属于证券承销业务种类的有()。
Ⅰ.自销
Ⅱ.包销
Ⅲ.经销
Ⅳ.代销
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申请设立股份有限公司,应当向公司登记机关提交的文件包括()。
Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明
Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的,应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
Ⅲ.载明公司董事.监事.经理姓名.住所的文件以及有关委派.选举或者聘用的证明
Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书
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公司应如实.完整地记录内幕信息在公开前的()等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案,供公司自查和相关监管机构查询。
Ⅰ.报告
Ⅱ.传递
Ⅲ.编制与审核
Ⅳ.披露
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下列关于财务顾问持续督导的说法中,正确的是()。
Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
Ⅲ.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
Ⅳ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务
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当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有()。
Ⅰ.调整标的证券标准或范围
Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.调整融资.融券保证金比例
Ⅳ.调整维持担保比例
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证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。
Ⅰ.融资融券业务管理制度
Ⅱ.决策与授权体系
Ⅲ.操作流程和风险识别
Ⅳ.评估与控制体系
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按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定,期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的,应责令改正,给予警告,违法所得不满10万元的,并处( )万元以上( )万元以下的罚款。
①10
②20
③50
④100
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。
①动态的净资本监控机制
②逐级问责机制
③隔离墙制度
④董监高的任职制度
⑤内部员工和客户的信息反馈机制
⑥危机处理机制
-
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产.非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括( )。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度
-
以下属于证券公司投资银行类业务的是( )。
①承销与保荐
②上市公司并购重组财务顾问
③公司债券受托管理
④受托投资管理
⑤非上市公司推荐
⑥资产证券化
-
按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是( )。
①申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构
②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交中国证券业协会
③中国证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕
-
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。
①连续或者多次违反该规定
②违反该规定后及时报告
③涉及金额较大
④曾为公职人员
-
基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》《证券业从业人员资格管理实施细则》等要求,统一办理( )。
①执业注册
②后续培训
③绩效考核
④执业年检
- 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是( )。①明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用②明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用③除客户取款.交易等情形外,证券公司不得动用客户资金④向客户收取与证券交易有关的佣金.费用或者代扣税款时,证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
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按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,适当性管理主要包括以下( )安排。
①全面了解客户
②全面计算收益
③对产品或服务分级
④适当性匹配
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下列说法中,正确的是( )。
①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则,避免发出无效指令
②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理,则该委托应视为无效委托
③证券公司接受客户委托指令是,如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时,由此导致的后果.风险和损失,由客户承担
④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令,但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因,客户的撤销委托指令虽经证券公司发出,但客户委托可能已在市场成交,此时客户应承认并接受该成交结果
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沪港通和深港通的基本规则包括( )。
①订单设计
②订单修改
③T+2交收制度
④额度控制
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证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经济业务账户管理.交易.清算.核算.操作权限.风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核.分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
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证券投资咨询机构与报刊.电台.电视台合办或者协办证券投资咨询版面.节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向中国证监会派出机构备案,备案材料包括( )。
①合作内容
②起止时间
③版面安排或者节目时间段
④项目负责人
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以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。
①保持独立性
②认真审慎.专业严谨
③充分尊重知识产权
④维护所在机构利益
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中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券.期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》
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公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括( )。
①发行人经营方针.经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
②债券信用评价发生变化
③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
④发行人主要资产被查封.扣押.冻结
-
下列说法正确的是( )。
①按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告.定期和不定期跟踪评级
②在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告
③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易所或其他证券交易场所报告
④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,供公众查阅
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规范金融机构资产管理业务主要遵循( )原则。
①坚持严控风险的底线思维
②坚持服务实体经济的根本目标
③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合.机构监管与功能监管相结合的监管理念
④坚持有的放矢的问题导向
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金融资产符合( )的,可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
①资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
②资产管理产品为封闭式产品,且所投金融资产暂不具备活跃交易市场,或者在活跃市场中没有报价,也不能采用估值技术可靠计量公允价值
③资产管理产品为封闭式产品,所投资产具备活跃交易市场
④资产管理产品为封闭式产品,所投资产在活跃市场中有报价
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下列说法中正确的是( )。
①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围.杠杆约束等监管要求的通道服务
②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)
③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构
④委托机构应当对受托机构开展尽职调查,实行名单制管理,明确规定受托机构的准人标准和程序.责任和义务.存续期管理.利益冲突防范机制.信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任
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资产证券化中,管理人不得有下列行为( )。
①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营
②超过计划说明书约定的规模募集资金
③侵占.挪用专项计划资产
④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债
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对于融资融券业务客户的征信调查包括( )。
①客户基本情况
②财产与收入状况
③证券投资经验及风险偏好
④诚信合规记录
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融资融券标的证券为股票的,应当符合( )条件。
①在交易所上市交易超过2个月的
②股东人数不少于4000人
③股票发行公司已完成股权分置改革
④股票交易未被交易所实施风险警示
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证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分别开立( )。
①转融通专用资金账户
②转融通担保资金账户
③转融通证券交收账户
④转融通资金交收账户
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证券金融公司应当每个交易日公布( )。
①转融资余额
②转融券余额
③转融通成交数据
④转融通费率
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关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( )。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券制度管理
④股票质押率上限不得超过50%
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融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司按( )程序处理。
①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所
②T日证券公司根据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报
③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券
④违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报
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质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于( )。
①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
③证券公司进入风险处置或破产程序
④质押券中的证券到期
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下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是( )。
①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作.风险监控.业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制
②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职
③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率
④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存.做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
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下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料,说法错误的是( )。
①基金销售机构制作的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查,出具合规意见
②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩
③基金代销机构同时销售多只基金时,可以主要推荐某只或者某几只基金
④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
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按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是( )。
①与投资者签订回购协议
②为投资者提供短期借贷
③在销售材料中表明零风险
④资产管理合同中约定保本
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关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下( )方面做出了规定。
①净资产指标
②利润指标
③系统配置
④部门设置
⑤信息披露
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下列属于基金托管业务基本规范的有( )。
①资产独立
②业务隔离
③资金存管
④保值增值
⑤估值复核
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按照《刑法》第一百七十九条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自公开或变相公开发行证券,数额巨大.后果严重的,可予以的处罚有( )。
①处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
②退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款
③单位犯该罪的,对单位处以罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役
④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票.债券,哪一选项中的情形应予立案追溯( )。
①利用募集的资金从事公司活动的
②发行数额达到300万元的
③转移或者隐瞒所募集资金的
④伪造.变造国家机关公文.有效证明文件或者相关凭证.单据的
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欺诈发行股票.证券罪应承担的法律责任中,理解均有错误的有( )。
①保荐人出具有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
②按照《证券法》第二百三十二条规定,违反该法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款.罚金,其财产不足以同时支付的,应当先缴纳罚款.罚金
③按照《证券法》第二百三十四条规定,依照该法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴国库
④按照《证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款
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按照《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )万元以上( )万元以下罚金。
①2
②3
③20
④30
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出现以下( )情形时,中国证监会撤销保荐代表人资格。
①保荐代表人被吊销证券业执业证书
②保荐代表人被注销证券业执业证书
③保荐代表人受到中国证监会行政处罚
④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
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证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括( )。
①公司基本情况.业务范围及融资融券业务开展情况的说明
②相关业务技术系统建设情况说明
③参与转融通业务实施方案.风险控制措施和业务管理制度
④公司财务状况的报告及相关材料
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证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法中,正确的是( )。
①中国结算公司对证券账户实施统一管理
②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式
③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户
④1个投资者只能申请开立1个信用账户
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根据《刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有( )。
①数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金
②数额巨大或者有其他严重情节的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
③数额特别巨大或者有其他严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
④数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的,处无期徒刑或者死刑,并没收财产
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期货交易所不能从事的业务有( )。
①信托投资
②股票投资
③国债投资
④自用不动产投资
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按照《公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括( )。
①订立章程
②发起人认购股份
③募股程序
④召开创立大会
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下列关于欺诈发行股票.债券罪主观要件的说法,错误的有( )。
①行为人必须实施在招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
②本罪的主体主要是单位
③行为人必须实施了发行股票或公司.企业债券的行为
④本罪在主观上只能依故意构成,过失不构成本罪
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证券自营业务的范围包括( )。
①一般上市证券的自营买卖
②兼并收购中的自营买卖
③一般非上市证券的买卖
④证券承销业务中的自营买卖
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证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括( )。
①公司最近2年连续亏损
②公司有重大违法行为
③公司最近3年连续亏损
④公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告做虚假记载,可能误导投资者
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《证券法》对证券交易所的规定包括( )。
①证券交易中证券公司.证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
②证券交易所的功能.性质.办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定
③采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定
④证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
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下列关于证券经纪业务的说法,正确的是( )。
①即证券公司代理客户买卖证券业务
②证券公司向客户垫付资金
③不承担客户的价格风险
④分享客户买卖证券的差价
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下列关于证券.期货投资咨询业务的界定,说法正确的是( )。
①举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等
②接受投资人或者客户委托,提供证券.期货投资咨询服务
③在报刊上发表证券.期货投资咨询的文章.评论.报告,以及通过电台.电视台等公众传播媒体提供证券.期货投资咨询服务
④中国证券业协会认定的其他形式
-
下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法,正确的有( )。
①对证券经纪业务实施统一领导.分级管理
②防范公司与客户之间的利益冲突
③切实履行反洗钱义务
④防止出现损害客户合法权益的行为
-
犯集资诈骗罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。
-
下列有关法律主体的说法,错误的是( )。
-
以募集设立方式设立公司的,董事会应于创立大会结束后( )日内,向公司登记机关报送材料申请设立登记。
-
公司在将股份奖励给本公司职工的情形时,可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时,不得超过本公司已发行股份总额的( )。
-
证券的发行.交易活动的当事人具有平等的法律地位,其行为准则不包括下列选项中的( )。
-
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料,其保存期限不得少于( )。
-
证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。股东有过错的,在按照要求改正前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利;拒不改正的,可以责令其转让所持证券公司股权。
-
按照《证券监督管理条例》的要求,以下( )公司应当建立独立董事制度。
-
证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法中正确的是( )。
-
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。
-
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
-
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日。
-
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会.监事会.经理层.各部门.分支机构.子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )承担风险管理的直接责任。
-
( )是证券期货经营机构服务投资者.控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
-
在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中,要求参加资格考试的人员,应当年满( )周岁,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。
-
从事保荐.承销.资产管理.融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律.行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
-
下列不属于沪港通可交易的证券品种为( )。
-
证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。
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中国证监会对证券发行承销过程实施( ),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
-
( )依法对交易商协会.同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。
-
金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是( )。
-
维持保证金比例超过( )时,客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券,但提取后维持担保比例不得低于( )。交易所另有规定的除外。
-
( )是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
-
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。
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关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。
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按照《刑法》第一百八十条规定,对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上( )倍以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员,处( )年以下有期徒刑或者拘役。
-
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
-
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定,证券公司从事( ),其客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义独立立户管理。
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组织.策划.领导或者实施重大违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
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下列说法正确的是( )。
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资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于( )万元人民币。
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有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中,错误的是( )。
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同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的,为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品,多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过( )。
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下列说法中,错误的是( )。
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财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实.准确.完整,保存期不少于()年。
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证券公司开展融资融券业务,必须经()批准。
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根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》,其基本内容应包含()。
①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险.市场风险.违约风险.系统风险等各种风险
②提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格
③提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授权额度
④提示客户应妥善保管信用账户卡.身份证件和交易密码等资料
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证券登记结算机构受证券发行人委托以()形式分派投资收益的,应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。
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证券公司进行柜台交易,应当报()备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
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签订期货经纪合同的双方主体分别是()。
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以下关于某证券公司总经理王某的做法,正确的是()。
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下列选项中,()不属于证券公司为客户办理开户应当遵循的原则。
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证券公司管理敏感信息的基本原则是(),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
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股份有限公司董事.监事.高级管理人员在离职后()内,不得转让其所持有的本公司股份。
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根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。
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证券经纪人不得代客户在相关合同.协议.文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。
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不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是( )。
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上市公司存在下列哪种情形,不符合证券交易所终止其股票上市交易( )。
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()是证券自营业务的最高决策机构。
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按照《证券公司董事.监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定,下列不属于证券公司高级管理人员的是( )。
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下列关于证券公司组织机构的说法,不正确的是()。
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下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。
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证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()以上。
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在证券经纪业务中,其收入来源于()。
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下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。
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通过提交虚假材料取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对提交虚假材料的公司,处以()的罚款。
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下列选项中,说法正确的是()。
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已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。
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下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是()。
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证券业协会收到证券公司.证券投资咨询机构提交的,关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。
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用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的账户是()。
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财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告;
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证券公司按照国家规定,不可以()证券类金融产品。
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公司分立后的公司之间的关系是()。
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在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
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接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对()进行资格审查。
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非公开募集基金不得向()之外的单位和个人募集资金。
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下列不属于公司公开发行新股应当向国务院证券监督管理机构报送的文件的是()。
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《中国证券业协会诚信管理办法》于()发布。
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在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内,应当为每一客户单独开立()。
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申请证券执业证书的申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
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查询申请符合规定条件.材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起()个工作日内出具诚信报告。
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有限责任公司经理的职权不包括()。
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定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。
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下列说法错误的是()。
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证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
- ()的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东.实际控制人。
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证券金融公司应当自每月结束之日起()个工作日内,向证监会报送月度报告。
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《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。
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有限责任公司召开股东会会议,应当于会议召开()日前通知全体股东,公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
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有限责任公司的经理对()负责。
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公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。
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母公司组成子公司的方式包括()和收购股份控制已有的公司。
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上市公司的控股股东指使相关人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款。
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公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括()。
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持有公司()以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时,属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。
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董事.监事.高级管理人员负有保证信息披露真实.准确.完整.及时和()的义务。
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从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则不包括()。
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公司因()原因收购本公司股份的,应当经股东大会决议。
1.减少公司注册资本;
2.与持有本公司股份的其他公司合并;
3.将股份奖励给本公司职工;
4.股东因对股东大会作出的公司合并.分立决议持异议,要求公司收购其股份
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内幕交易的法律责任构成不包括()。
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个人申请保荐代表人资格,要求具备()年以上保荐相关业务经历。
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证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
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发行人.证券公司.证券服务机构.投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其()。
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客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的(),单独立户管理。
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中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员.从业人员的书面更正申请。
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下列选项不属于上市公司和公司债券上市交易的公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容的是()。
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我国证券分析师的内涵可以从()来理解。
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总公司不可以对分公司提供()担保。
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收购人在报送上市公司收购报告书之日起()日后,公告其要约收购报告书.财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
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上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。
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申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资.研究.投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
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下列关于公司组织形式变更的表述中,错误的有()。
Ⅰ.有限责任公司变更为股份有限公司的,应当符合有限责任公司的设立条件
Ⅱ.股份有限公司可以变更为有限责任公司,有限责任公司不能变更为股份有限公司
Ⅲ.公司组织形式变更的,公司变更前的债权.债务由变更后的公司继承
Ⅳ.有限责任公司可以变更为股份有限公司,股份有限公司不能变更为有限责任公司
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财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作,提交的材料应当(),不得以任何理由拒绝.拖延提供有关材料。
Ⅰ.真实
Ⅱ.准确
Ⅲ.完整
Ⅳ.及时
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保荐人出具有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.撤销任职资格或者证券从业资格
-
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的动用情况进行监督的机构有()。
Ⅰ.指定商业银行
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.资产托管机构
Ⅳ.证券交易所
-
经纪业务的禁止行为包括()。
Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资.融券,从事信用交易
Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ.不得侵占.损害客户的合法权益
Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向.品种.数量和时间的全权委托
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下列选项中,属于首次公开发行股票的信息披露文件的有()。
Ⅰ.招股说明书及其附录和备查文件
Ⅱ.招股说明书摘要
Ⅲ.发行公告
Ⅳ.上市公告书
-
填写委托单时,证券名称的填写方法有()。
Ⅰ.全称
Ⅱ.简称
Ⅲ.首字母
Ⅳ.代码
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甲.乙.丙三人投资设立了一家普通合伙企业,后甲在向丁借款时,以其在合伙企业中的财产份额出质,合伙人乙和丙得知后表示反对。对此,下列各项中正确的有()。
Ⅰ.甲的出质行为有效
Ⅱ.甲的出质行为无效
Ⅲ.如果因出质行为无效给丁造成损失,合伙企业应当承担赔偿责任
Ⅳ.如果因出质行为无效给丁造成损失,甲应当承担赔偿责任
-
投资者买卖证券的基本途径是()。
Ⅰ.直接进入交易场所自行买卖证券
Ⅱ.委托经纪商代理买卖证券
Ⅲ.电话委托
Ⅳ.传真委托
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证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。
Ⅰ.基金管理公司
Ⅱ.律师事务所
Ⅲ.信托投资公司
Ⅳ.托管银行
-
一般情况下,公开发行股票并在主板上市时,招股说明书必须披露()。
Ⅰ.所有者权益变动表
Ⅱ.财务报表差异调节表
Ⅲ.现金流量表
Ⅳ.盈利预测表
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申请设立股份有限公司,应当向公司登记机关提交的文件包括()。
Ⅰ.依法设立的验资机构出具的验资证明
Ⅱ.发起人首次出资是非货币财产的,应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件
Ⅲ.载明公司董事.监事.经理姓名.住所的文件以及有关委派.选举或者聘用的证明
Ⅳ.公司法定代表人签署的设立登记申请书
-
下列关于上市公司关联关系董事表决权的限制的说法中,正确的有()。
Ⅰ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权
Ⅱ.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得代理其他董事行使表决权
Ⅲ.董事会会议由超过1/3的无关联关系董事出席即可举行
Ⅳ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事以2/3通过
-
诚信信息中的基本信息通过()采集。
Ⅰ.协会会员信息管理系统
Ⅱ.协会人员信息管理系统
Ⅲ.从业人员信息管理系统
Ⅳ.诚信信息系统
-
融资融券业务合同中载明的事项包括()。
Ⅰ.融资融券的额度
Ⅱ.保证金比例
Ⅲ.担保债权范围
Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
-
下列各项中,有关普通合伙企业在存续期间合伙人将其在合伙企业中财产份额转让的说法中,正确的有()。
Ⅰ.向其中一方合伙人转让时,无需通知,也无需征得其他合伙人的同意
Ⅱ.向其中一方合伙人转让时,无需征得其他合伙人的同意,但应通知其他合伙人
Ⅲ.向合伙人以外的人转让时,应通知其他合伙人,但无需征得其他合伙人的同意
Ⅳ.向合伙人以外的人转让时,除合伙协议另有约定外,应征得其他合伙人的一致同意
-
下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有()。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格
Ⅲ.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格
Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任
-
财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中,相关各方是否存在利用并购重组信息进行()等事项。
Ⅰ.内幕交易
Ⅱ.证券欺诈
Ⅲ.市场操纵
Ⅳ.正常交易
-
信息披露违法责任人员的责任大小,可以从()考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实.性质.情节.社会危害后果的关系,综合分析认定。
Ⅰ.知情程度和态度
Ⅱ.职务.具体职责及履行职责情况
Ⅲ.专业背景
Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
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()依照规定履行证券公司融资融券业务监管.自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息.资料。
Ⅰ.证监会及其派出机构
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会
-
证券交易必须遵循的原则有()。
Ⅰ.公开原则
Ⅱ.公平原则
Ⅲ.公正原则
Ⅳ.自主原则
-
新股发行中,董事会应当就()作出决议,并提请股东大会批准。
Ⅰ.新股发行的方案
Ⅱ.本次募集资金使用的可行性报告
Ⅲ.前次募集资金使用的报告
Ⅳ.其他必须明确的事项
-
证券公司同时有()情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
Ⅰ.违法经营情节特别严重,存在巨大经营风险
Ⅱ.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金
Ⅳ.证券公司出现亏损
-
设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准应当提交的文件包括()。
Ⅰ.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
Ⅲ.部分股东或者发起人指定代表的证明
Ⅳ.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
-
发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当(),不得有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ.简单
Ⅱ.复杂
Ⅲ.真实
Ⅳ.准确
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信息公开的内容包括()。
Ⅰ.上市公告书
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.年度报告
Ⅳ.临时报告
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投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括()。
Ⅰ.诚实守信
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.独立客观
Ⅳ.专业审慎
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申请人通过系统向证券公司.证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。
Ⅰ.执业注册申请表
Ⅱ.身份证复印件
Ⅲ.学历证书复印件
Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
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证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告.没收非法所得.5万元以上50万元以下罚款.暂停自营业务半年至1年.取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
Ⅰ.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
Ⅱ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅲ.从事或参与内幕交易和操纵行为
Ⅳ.委托其他证券经营机构代为买卖证券
-
期货监督管理的基本内容包括()。
Ⅰ.简政放权,取消部分审批
Ⅱ.完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间
Ⅲ.适应多元化需要,调整业务规则
Ⅳ.强化期货公司的信息披露义务
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从事转融通业务及相关活动,应当遵循的原则有()。
Ⅰ.公正
Ⅱ.平等
Ⅲ.自愿
Ⅳ.诚实信用
-
在证券经纪业务中,证券经纪商客户的保密资料包括()。
Ⅰ.客户开户的基本情况
Ⅱ.客户委托的有关事项
Ⅲ.客户股东账户中的库存证券种类和数量
Ⅳ.客户资金账户中的资金余额
-
公开募集证券说明书所引用的(),应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少两名有从业资格的人员签署。
Ⅰ.审计报告
Ⅱ.资产评估报告
Ⅲ.资信评级报告
Ⅳ.盈利预测审核报告
-
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反()等行为。
Ⅰ.法律.行政法规
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范
Ⅳ.自律规则
-
关联交易的行为包括()。
Ⅰ.合作开发项目
Ⅱ.担保
Ⅲ.代理
Ⅳ.租赁
-
发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股
Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券
Ⅳ.上市公司配股发行
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发生信息披露违法行为的,依照规定,对负有保证信息披露()和公平义务的董事.监事.高级管理人员,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。
Ⅰ.准确
Ⅱ.完整
Ⅲ.及时
Ⅳ.真实
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发行人披露的招股意向书除不含()以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力。
Ⅰ.发行价格
Ⅱ.筹资金额
Ⅲ.发行数量
Ⅳ.筹资费用
-
下列表述中,正确的有()。
Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家
Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家
Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司
Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
-
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于()。
Ⅰ.客户身份核实
Ⅱ.客户账户变动确认
Ⅲ.是否向客户充分揭示风险
Ⅳ.是否存在全权委托行为
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违反《证券法》规定,操纵证券市场的,可采取的处罚措施有()。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上100万元以下的罚款
Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
-
公开募集基金的基金管理人及其董事.监事.高级管理人员和其他从业人员不得有()行为。
Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ.侵占.挪用基金财产
Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息.利用该信息从事或者明示.暗示他人从事相关的交易活动
Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
-
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业务,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营.资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司
-
下列关于股份有限公司股东大会决议的论述中,正确的有()。
Ⅰ.股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权,但是公司章程另有规定的除外
Ⅱ.公司持有的本公司股份没有表决权
Ⅲ.股东大会决议分为普通决议和特别决议
Ⅳ.上市公司股东大会决议经证券交易所批准后方生效
-
关于证券自营业务持仓规模的要求,下列说法正确的为()。
Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1,证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5:1
Ⅱ.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%
Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的25%
Ⅳ.证券经营机构证券自营业务出现盈利时,该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金,直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止
-
证券的发行.交易活动,必须遵守法律.行政法规,严令禁止的行为主要有()。
Ⅰ.行贿
Ⅱ.欺诈
Ⅲ.内幕交易
Ⅳ.操纵证券市场
-
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。.
Ⅰ.将自营账户借给他人使用
Ⅱ.操纵市场
Ⅲ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅳ.内幕交易
-
招股说明书摘要的内容包括()。
Ⅰ.发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明
Ⅱ.本次发行概况
Ⅲ.募集资金运用
Ⅳ.重大事项提示
-
下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。
Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.部门基金业务负责人
Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
-
《中华人民共和国刑法》规定,犯集资诈骗罪的,应处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。
-
下列关于股份有限公司股票转让的表述中,说法不正确的是()。
-
有限责任公司设董事会,其成员为()。
-
下列选项中,不属于证券自营业务特点的是()。
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证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。
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参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。
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《中华人民共和国证券法》规定,内幕交易.泄露内幕信息的,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
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股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者()的方式。
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中国证券业协会对违反规定超出查询目的.泄露或提供他人使用.以营利为目的使用.加工或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予()处罚。
-
集合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括()。
-
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营.证券资产管理.融资融券等业务所涉资金.证券及账户实施()。
-
有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是()。
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下列各项中,不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。
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上市公司设独立董事,具体办法由()规定。
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下列说法错误的是()。
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公司不依照《公司法》规定提取法定公积金的,由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额,可以对公司处()万元以下的罚款。
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中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范,投资顾问是向()提供投资建议,辅助投资者做出投资决策。
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下列行为中,不属于内幕交易的是()。
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担任上市公司发行可转换公司债券的保荐机构自确定并公告公开发行价格之日起()日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
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《中华人民共和国刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()。
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在招股说明书中隐瞒重要事实而发行股票的,发行数额在()万元以上的应予立案追诉。
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背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了()。
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证券公司从事资产管理业务,要求具有3年以上证券自营.资产管理或者()从业经历的人员不少于5人。
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股份有限公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是()。
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对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查的是()。
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证券公司违反规定向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断的,证券监督管理机构可以对其采取的措施不包括()。
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对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,()应当向国务院证券监督管理机构报告。
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下列关于股份有限公司发起设立程序正确的是()。
1.签订发起人协议
2.发起人缴纳股款出资
3.发起人订立公司章程
4.组建公司机关
5.办理设立登记
6.发起人认购公司股份
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上市公司向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送的年度报告记载的内容不包括()。
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承担资产评估.验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的,情节较重的,处以所得收人()倍以上()倍以下的罚款。
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任何单位或者个人未经批准,持有或者实际控制证券公司()以上股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权。
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下列选项不属于内幕信息的是()。
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根据我国公司法的规定,公司类型可分为有限责任公司和()。
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公司合并的方式一般采取吸收合并和()两种方式。
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下列()不属于证券经纪业务风险。
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基金托管人未对基金财产实行分别管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格,并处()万元以上()万元以下罚款。
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证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总.统计,并在()予以公告。
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对于证券业协会以外主体做出的.符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。
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要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起()日后,公告其收购要约。
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保荐代表人未完成或者未参加辅导工作,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
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证券经纪人可以是()。
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下列选项中不属于证券公司承销证券时,应当对公开发行募集文件进行核查内容的是()。
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下列不属于证券法所调整的有价证券的是()。
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根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的()兼任职务。
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中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中.统一监管。
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证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循的原则不包括()。
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证券发行和交易的公开原则包括证券信息的初期披露和()两方面的内容。
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下列选项不属于有限责任公司监事会职权的是()。
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保荐事务联络人信息发生变化的,应当自变更之日起()个工作日内向证券业协会提交更新资料。
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证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,关于指定银行,下列说法错误的是()。
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对于证券业协会.证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是()。
Ⅰ.取消从业资格
Ⅱ.处以3万元以上5万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
Ⅳ.构成犯罪的,依法追究刑事责任
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设立有限责任公司或者股份有限公司时,申请名称预先核准,应当提交的文件包括()。
Ⅰ.有限责任公司全体股东签署的公司名称预先核准申请书
Ⅱ.全体股东或者发起人指定代表的证明
Ⅲ.全体股东或者发起人共同委托代理人的证明
Ⅳ.股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
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信息披露义务人及其董事.监事.高级管理人员,上市公司的股东.实际控制人.收购人及其董事.监事.高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取以下()监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布
Ⅳ.认定为不适当人选
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非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。
Ⅰ.网络
Ⅱ.公开劝诱
Ⅲ.说明会
Ⅳ.公告
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下列选项中,属于背信运用受托财产罪的犯罪主体的有()。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.期货交易所
Ⅳ.期货经纪公司
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对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括()。
Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润,而公司该3年连续盈利,并且符合法律规定的分配利润条件的
Ⅱ.公司合并的
Ⅲ.公司转让主要财产的
Ⅳ.公司章程规定的营业期限届满,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
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下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中,正确的有()。
Ⅰ.加强员工的内部管理,严禁证券从业人员炒买炒卖股票
Ⅱ.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露.不利用内幕信息,非参与企业服务的人员不打听内幕信息
Ⅲ.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
Ⅳ.在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
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股票上市公告书应当包含的主要内容有()。
Ⅰ.重要声明与提示
Ⅱ.股票发行情况
Ⅲ.发行人情况
Ⅳ.实际控制人情况
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证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理.证券自营.投资银行等业务在()等方面相互分离.独立运行。
Ⅰ.机构
Ⅱ.人员
Ⅲ.信息
Ⅳ.账户
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以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是()。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.财务公司
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有限责任公司的监事会行使的职权包括()。
Ⅰ.检查公司财务
Ⅱ.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事和高级管理人员予以纠正
Ⅲ.对发行公司债券作出决议
Ⅳ.向股东会会议提出提案
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中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括()。
Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书
Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书
Ⅲ.保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚
Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训
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客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。
Ⅰ.融资融券业务申请表
Ⅱ.有效身份证明文件
Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
Ⅳ.融资融券担保人证明
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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。
Ⅰ.收入状况
Ⅱ.职业状况
Ⅲ.申报的姓名或者名称
Ⅳ.身份的真实性
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证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交()书面文件。
Ⅰ.中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件
Ⅱ.融资融券业务试点实施方案.内部管理制度的相关文件
Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
Ⅳ.交易所要求提交的其他文件
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股份挂牌后,挂牌公司至少应当披露()。
Ⅰ.股份报价转让说明书
Ⅱ.临时报告
Ⅲ.年度报告
Ⅳ.半年度报告
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证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时.准确的信息和咨询服务,这些咨询服务包括()。
Ⅰ.公司和行业的研究报告
Ⅱ.上市公司的详细资料
Ⅲ.有关股票市场变动态势的商情报告
Ⅳ.经济前景的预测分析和展望研究
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下列选项中,属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有()。
Ⅰ.在会员范围内通报批评
Ⅱ.取消会员资格
Ⅲ.对证券公司负责人给予行政处分
Ⅳ.暂停或限制交易
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融资融券业务客户的选择标准包括()。
Ⅰ.工作状况
Ⅱ.账户状态
Ⅲ.信誉状况
Ⅳ.关联关系
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证券交易所不得直接或者间接从事的事项有()。
Ⅰ.以营利为目的的业务
Ⅱ.为他人提供担保
Ⅲ.发布对证券价格进行预测的文字和资料
Ⅳ.安排证券上市
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下列选项中,属于可转换公司债券发行条件的一般规定的主要内容的有()。
Ⅰ.应具备健全的法人治理结构
Ⅱ.盈利能力应具有可持续性
Ⅲ.财务状况
Ⅳ.财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为
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证券经纪业务的特点有()。
Ⅰ.业务对象的选择性
Ⅱ.证券经纪商的中介性
Ⅲ.客户指令的权威性
Ⅳ.客户资料的保密性
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证券经纪商在收到客户委托后,应对()进行审查,经审查符合要求后,才能接受委托。
Ⅰ.委托人身份
Ⅱ.委托内容
Ⅲ.委托卖出的实际证券数量
Ⅳ.委托买入的实际资金余额
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公司应如实.完整地记录内幕信息在公开前的()等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案,供公司自查和相关监管机构查询。
Ⅰ.报告
Ⅱ.传递
Ⅲ.编制与审核
Ⅳ.披露
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个人申请注册登记为财务顾问主办人的,应当符合的条件有()。
Ⅰ.具有证券从业资格
Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录
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下列选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。
Ⅰ.客户基本资料
Ⅱ.投资经验
Ⅲ.诚信记录
Ⅳ.融资融券需求
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期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是()。
Ⅰ.黄金
Ⅱ.原油
Ⅲ.农产品
Ⅳ.金融工具
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账户管理主要包括()。
Ⅰ.证券账户的合并.挂失补办
Ⅱ.账户的开立.信息变更.注销
Ⅲ.账户信息比对与报送
Ⅳ.合格账户.休眠账户及风险处置休眠账户的管理
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投资者教育应具体重点突出的内容包括()。
Ⅰ.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示
Ⅱ.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
Ⅲ.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同.协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认
Ⅳ.要向客户介绍开户.委托.交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率,弱化风险的介绍
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关于首次公开发行股票招股说明书,下列表述正确的有()。
Ⅰ.在招股说明书及其摘要披露前,任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息
Ⅱ.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求
Ⅲ.保荐人(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书,并对招股说明书的内容进行核查,确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载.误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的责任
Ⅳ.招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会下发核准通知之日起计算
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下列选项中,属于上市公司并购重组中的财务顾问的职责的有()。
Ⅰ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险
Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律.行政法规和中国证监会的舰定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告.公告和其他法定义务
Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性.准确性.完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观.公正地发表专业意见
Ⅳ.根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务
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关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是()。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告.3万元以下罚款
Ⅳ.由证监会责令改正
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甲.乙.丙共同出资设立了一有限责任公司,其中甲以机器设备作价出资20万元。公司成立6个月后,吸收丁入股。1年后,该公司因拖欠巨额债务被诉至法院。法院查明,甲作为出资的机器设备出资时仅值10万元,甲现有可执行的个人财产8万元。下列处理方式中,不符合公司法规定的有()。
Ⅰ.甲以现有财产补交差额,不足部分待有财产时再行补足
Ⅱ.甲以现有财产补交差额,不足部分由乙.丙补足
Ⅲ.甲以现有财产补交差额,不足部分由乙.丙.丁补足
Ⅳ.甲无须补交差额,其他股东也不负补交差额的责任
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中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料.工作档案和工作底稿,并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ.公司治理
Ⅱ.内部控制
Ⅲ.风险状况
Ⅳ.业务质量
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合格境外机构投资者是指符合()发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件,经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构.保险公司.证券公司以及其他资产管理机构。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.中国人民银行
Ⅲ.中国证券业协会
Ⅳ.国家外汇管理局
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根据《证券法》第13条的有关规定,上市公司公开发行新股,必须具备的条件有()。
Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构
Ⅱ.具备持续盈利能力,财务状况良好
Ⅲ.公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
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()应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,需及时报告中国证监会。
Ⅰ.中国证券业协会
Ⅱ.中国银监会
Ⅲ.托管银行
Ⅳ.证券交易所
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下列关于上市公司董事会秘书的表述,正确的有()。
Ⅰ.董事会秘书由经理提名,经董事会聘任或解聘
Ⅱ.董事会秘书是公司高级管理人员
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事会秘书
Ⅳ.公司财务负责人可以兼任董事会秘书
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建立健全集合资产管理业务的内控制度,采取的措施主要有()。
Ⅰ.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
Ⅱ.建立集合资产管理计划投资主办人制度
Ⅲ.建立授权管理与问责制
Ⅳ.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户.核算.报告.审计和档案管理制度
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保荐机构(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的,应当出具()。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.发行保荐工作报告
Ⅲ.发行保荐报告书
Ⅳ.发行保荐工作说明
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上市公司公开发行新股包括()。
Ⅰ.向原股东配售股份
Ⅱ.向不特定对象公开募集股份
Ⅲ.向特定对象发行股票
Ⅳ.向原股东公开募集股份
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董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。
Ⅰ.挪用公司资金
Ⅱ.将公司资金以其他个人名义开立账户存储
Ⅲ.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
Ⅳ.与本公司订立合同或者进行交易
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下列属于变相公开发行证券特征的有()。
Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让采用广告.公告.广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ.向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的
Ⅳ.非公开发行证券不得采用广告.公开劝诱公开方式
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申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。
Ⅰ.证券投资师
Ⅱ.证券投资顾问
Ⅲ.证券分析师
Ⅳ.证券分析顾问
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证券公司从事资产管理业务的,资产管理业务人员应当符合的条件不包括()。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格
Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位
Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营.资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
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注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,他的()等信息将在证券业协会网站公示。
Ⅰ.所在机构
Ⅱ.执业证书编号
Ⅲ.从事证券投资咨询业务类型
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中国证监会的非现场检查包括()。
Ⅰ.董事会报告
Ⅱ.财务报表附注
Ⅲ.证券公司的年度报告
Ⅳ.与承销业务有关的自查内容
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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括()。
Ⅰ.警告
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.罚款
Ⅳ.追究刑事责任
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下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供.传播虚假或者误导投资者的信息
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证券经纪人在执业过程中,不得有()行为。
Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
Ⅱ.代客户在相关合同.协议.文件等资料上签字
Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险
Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
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下列决议中,不需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是()。
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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书的申请。
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证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
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部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
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董事.监事.高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
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在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。
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《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象,其立法宗旨是()。
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诱骗投资者买卖证券.期货合约罪的客体是()。
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因国有股行政划转或者变更.在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份.继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。
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召开基金份额持有人大会,至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。
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对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以()万元以上()万元以下的罚款。
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股份有限公司的股东以其()为限对公司承担责任。
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股份有限公司董事.监事.高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的()。
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下列选项中,不属于证券经纪业务构成要素的是()。
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从业人员应自觉遵守法律.行政法规,接受并配合()的自律管理。
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任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格.虚假交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,应没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
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客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取()方式进行保管。
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下列说法错误的是()。
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下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。
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财务顾问内部控制机制和管理制度.尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是()。
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签订上市协议的公司应当公告的事项不包括()。
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对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处()万元以上()万元以下的罚款。
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《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当制定(),明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
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证券公司.资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名称应当是()。
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下列关于期货公司的说法,错误的是()。
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证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的时间.方式.内容.对象和审阅实行()。
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下列不属于证券市场法律法规第一层次的是()。
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下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是()。
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公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送()。
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下列选项中,()不属于股份有限公司的组织机构。
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以下关于内幕交易表述错误的是()。
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下列关于公司登记机关可以依法吊销公司营业执照说法错误的是()。
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收购人预计无法在事实发生之日起30日内发出全面要约的,应当促使其控制的股东将所持有的上市公司股份减持至30%或以下,并自减持之日起()内予以公告。
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()是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。
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下列说法错误的是()。
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信息披露义务人及其董事.监事.高级管理人员,上市公司的股东.实际控制人.收购人及其董事.监事.高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。
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国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()个月内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
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保荐人的资格及其管理办法由()决定。
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证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。
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公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取。
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证券公司应当遵守法律.行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。
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犯有内幕交易.泄露内幕信息罪,情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所得()罚金。
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发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用()方式的,应当约定发行失败后的处理措施。
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诚信信息中奖励信息的效力期限为()年。
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下列不属于基金份额持有人权利的是()。
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董事会秘书为证券公司()。
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公司经国务院证券监督管理机构核准公开发行新股时,必须公告新股招股说明书和(),并制作认股书。
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非公开募集基金的()是指达到规定资产规模或者达到规定收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力,其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。
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下列不属于融资融券业务客户征信调查内容的是()。
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对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额()以上()以下的罚款。
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涉及欺诈发行股票.债券罪的法律包括()。
Ⅰ.《中华人民共和国公司法》
Ⅱ.《中华人民共和国证券法》
Ⅲ.《中华人民共和国刑法》
Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》
-
限制证券账户交易的措施包括()。
Ⅰ.限制买入指定证券或全部交易品种,但允许卖出
Ⅱ.限制卖出指定证券或全部交易品种,但允许买入
Ⅲ.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
Ⅳ.禁止指定.转托管
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定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律.行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与()相匹配。
Ⅰ.客户的风险认知
Ⅱ.客户的承受能力
Ⅲ.证券公司的投资经验
Ⅳ.证券公司的风险控制水平
-
()应当对月度报告签署确认意见。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.经营管理的主要负责人
Ⅳ.财务负责人
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下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作.一人复核,且复核应当留痕的是()。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.资金账户的注销
Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系
Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
-
违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
-
以下选项中,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有()。
Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市
Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市
Ⅲ.上市公司发行新股
Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
-
上市推荐人应当满足的条件有()。
Ⅰ.最近1年内无重大违法违规行为
Ⅱ.负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则
Ⅲ.证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构
Ⅳ.证券交易所认为应当具备的其他条件
-
客户可以通过()向期货公司下达交易指令。
Ⅰ.电话
Ⅱ.书面
Ⅲ.互联网
Ⅳ.QQ
-
下列选项中,属于非法集资类犯罪构成的有()。
Ⅰ.犯罪主体是一般主体
Ⅱ.犯罪主观方面是无意
Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序
Ⅳ.犯罪主观方面是故意
-
A股账户按持有人分为()。
Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
Ⅱ.证券公司自营证券账户
Ⅲ.一般机构证券账户
Ⅳ.自然人证券账户
-
有下列()情形之一的,不予通过年检。
Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ.未按规定参加年检的
-
下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中,正确的有()。
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元
Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,最近1期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
Ⅳ.发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司
-
甲为一有限责任公司的小股东,不参与公司经营管理。根据公司法规定,下列文件中,甲有权查阅和复制的有()。
Ⅰ.股东会会议记录
Ⅱ.财务会计报告
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.公司会计账簿
-
下列情况中,需要提交并购重组委员会审核的有()。
Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上
Ⅱ.上市公司出售全部经营性资产,同时购买其他资产
Ⅲ.中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况
Ⅳ.上市公司出售固定资产
-
根据有关规定,如果()是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。
Ⅰ.公司生产经营的外部条件发生重大变化
Ⅱ.公司的董事发生变动
Ⅲ.公司申请破产的决定
Ⅳ.公司实施股票再融资
-
上市公司全体()应当在公开募集证券说明书上签字,保证不存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。
Ⅰ.董事
Ⅱ.核心技术人员
Ⅲ.监事
Ⅳ.高级管理人员
-
财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导,并对辅导结果进行验收,将验收结果存档。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.控股股东
Ⅳ.基层员工
-
监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向()报送年度报告。
Ⅰ.中国证券业协会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.中国证券登记结算公司
Ⅳ.中国证监会
-
证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。
Ⅰ.风险收益特征
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.发行依据
Ⅳ.投资安排
-
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。
Ⅰ.证券经纪业务
Ⅱ.证券投资咨询业务
Ⅲ.证券承销与保荐业务
Ⅳ.证券资产管理业务
-
投资主办人有()情形的,不予通过年检。
Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年
Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
-
下列关于财务顾问持续督导的说法中,正确的是()。
Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
Ⅲ.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
Ⅳ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务
-
对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造.变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。
Ⅰ.撤销证券从业资格
Ⅱ.处以3万元以上20万元以下的罚款
Ⅲ.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
Ⅳ.处以3万元以上10万元以下的罚款
-
虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。
Ⅰ.国家工作人员
Ⅱ.证券交易所从业人员
Ⅲ.证券业协会工作人员
Ⅳ.新闻传播媒介从业人员
-
期货交易的基本特征包括()。
Ⅰ.合约标准化
Ⅱ.场所固定化
Ⅲ.结算统一化
Ⅳ.商品特殊化
-
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在()方面进行审查。
Ⅰ.合法性
Ⅱ.真实性
Ⅲ.可靠性
Ⅳ.同一性
-
根据行为主体的角度,虚假陈述的行为可以分为()。
Ⅰ.自然人的虚假陈述
Ⅱ.法人的虚假陈述
Ⅲ.一级市场中的虚假陈述
Ⅳ.二级市场中的虚假陈述
-
效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。
Ⅰ.公开信息
Ⅱ.封闭信息
Ⅲ.半公开信息
Ⅳ.有限公开信息
-
证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。
Ⅰ.充当证券买卖的媒介
Ⅱ.提供咨询服务
Ⅲ.直接买卖证券
Ⅳ.擅自改变委托人的意愿
-
首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括()。
Ⅰ.招股说明书摘要
Ⅱ.推介活动时间
Ⅲ.推介活动出席人员名单
Ⅳ.网站名称
-
上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有()。
Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
-
投资主办人不予通过年检的情形有()。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年
Ⅳ.2年内没有管理客户委托资产
-
期货交易所的职责包括()。
Ⅰ.提供期货交易的场所.设施和服务
Ⅱ.设计期货合约.安排期货合约上市
Ⅲ.组织.监督期货交易.结算和交割
Ⅳ.为期货交易提供集中履约担保
-
证券登记结算公司为保证业务正常进行,需采取的措施包括()。
Ⅰ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
Ⅱ.制定完善的风险防范制度
Ⅲ.建立完善的技术系统
Ⅳ.制定业务紧急应变程序和操作流程
-
下列关于财务顾问主办人应当具备的条件说法正确的是()。
Ⅰ.具有证券从业资格
Ⅱ.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
Ⅳ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
-
为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理条例》规定,期货交易所应建立健全()。
Ⅰ.保证金制度
Ⅱ.每日结算制度
Ⅲ.涨跌停板制度
Ⅳ.风险准备金制度
-
下列选项中,属于保荐机构(主承销商)在可转换公司债券发行的申请程序中应尽的责任的有()。
Ⅰ.向中国证监会推荐,出具推荐意见,报送发行申请文件
Ⅱ.对可转换公司债券发行申请文件进行核查
Ⅲ.向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
Ⅳ.负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
-
上市公司董事会秘书的职责包括()。
Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管
Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
Ⅲ.负责公司股权管理
Ⅳ.办理信息披露事务等事宜
-
股份有限公司的发起人不得以()等作价出资。
Ⅰ.自然人姓名
Ⅱ.劳务
Ⅲ.商誉
Ⅳ.土地使用权
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国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下,依法开展()活动。
Ⅰ.经营方式创新
Ⅱ.业务或者产品创新
Ⅲ.组织创新
Ⅳ.激励约束机制创新
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在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,正确的表述有()。
Ⅰ.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和客户配合完成
Ⅱ.证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成
Ⅲ.指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付
Ⅳ.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和指定商业银行配合完成
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申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。
Ⅰ.具有完全民事行为能力
Ⅱ.具有中华人民共和国国籍
Ⅲ.具有大学专科以上学历(教育部认可的)
Ⅳ.未受过刑事处罚
-
证券监管机构对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。
Ⅰ.询问证券公司的董事.监事.工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ.查阅.复制与检查事项有关的文件.资料,对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
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如果最近3年的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见审计报告的,则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除,违反()的事项应已纠正。
Ⅰ.合法性
Ⅱ.合理性
Ⅲ.一贯性
Ⅳ.公允性
-
以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是()。
Ⅰ.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律.行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后十日内向协会报告
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主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告,包括()。
Ⅰ.在挂牌前发布推荐报告
Ⅱ.向协会提交的推荐报告
Ⅲ.在董事会就公司股本结构变动.资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
Ⅳ.经会计师事务所所审计的年度报告
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单位有下列()行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。
Ⅰ.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的
Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
Ⅳ.蓄意串通,按事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
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下列属于欺诈发行股票.债券犯罪构成要件的有()。
Ⅰ.客体要件
Ⅱ.客观要件
Ⅲ.主体要件
Ⅳ.主观要件
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下列属于证券市场法律制度的有()。
Ⅰ.证券发行制度
Ⅱ.上市公司收购制度
Ⅲ.证券交易制度
Ⅳ.证券机构监管制度
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对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同()予以取缔
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《中华人民共和国证券投资基金法》禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资,体现了基金财产具有()。
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申请股票上市交易,应当向()报送上市报告书等文件。
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合伙企业登记事项发生变更时,未按照《合伙企业法》规定办理变更登记的,由企业登记机关责令限期登记;逾期不登记的,处以()的罚款。
-
通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由()自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
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证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。
-
投资顾问与投资者(客户)之间的关系是()。
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证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报()备案。
-
证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的()。
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证券公司应当建立以()为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制,根据监管要求和自身财务状况,合理确定总体规模.单一客户.单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。
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证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,应当与期货公司签订书面委托协议,委托协议应当载明的事项不包括()。
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有限责任公司的成立时间为()。
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证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立(),用于记录客户委托证券公司持有.担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
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股份有限公司发起人中须有()在中国境内有住所。
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根据《中华人民共和国证券法》的规定,上市公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利,由证券交易所决定()。
-
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,集合资产管理计划应当面向()推广。
-
关于股票发行公告,下列说法错误的是()。
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证券公司从事证券自营业务,未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.()的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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股份有限公司中无需通过股东大会行使的职权的是()。
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公开募集基金的基金份额持有人可以()。
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下列关于公司形式变更的说法正确的是()。
- 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员所采取的处罚措施中,不包括()。
-
关于集资诈骗罪,下列说法正确的是()。
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甲控股的上市公司有15名董事,与甲有关联关系的董事为8人,上市公司拟与甲共同设立有限责任公司投资房地产,在上市公司决策行为中,下列说法错误的是()。
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人民币合格境外机构投资者()的,应当重新申领证券投资业务许可证。
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期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()。
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期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构,应当向()报送财务会计报告.业务资料和其他有关资料。
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下列关于证券公司开展资产管理业务,符合规定的是()。
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关于公司对外投资和担保的规定,下列说法正确的是()。
- 质押式报价回购资金融入方()。
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根据客户资产保护相关规定,下列说法正确的是()。
-
应当对定向资产管理专用证券账户的交易行为进行实时监控的是()。
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下列关于证券市场法律法规的说法中,正确的是()。
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股份有限公司发起人.认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后,下列表述的情形中,发起人和认股人不得抽回其股本的是()。
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从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保()的利益得到公平的对待。
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下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是()。
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下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是()。
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下列关于公司税后利润分配的顺序正确的是()。
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向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,应当经中国证监会许可,取得()资格。
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未经()批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。
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证券公司的董事.高级管理人员应当对()合规报告签署确认意见
-
下列客户中,证券公司可以接受进行定向资产管理的是()。
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A公司是B公司的全资子公司。2013年,A公司向供应商采购了一批生产物资,至今尚未付款。根据以上情形,下列说法正确的是()。
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专项计划设立失败,管理人应当自发行期结束之日起()个工作日内,向投资者退还认购资金,并加算银行同期活期存款利息。
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下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是()。
-
证券经纪人在执业过程中,不得从事的活动是()。
-
清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告,或者报送清算报告隐瞒重要事实,或者有重大遗漏的,由()责令改正。
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担任破产清算的公司.企业的董事或者厂长.经理,对该公司.企业的破产负有个人责任的,自该公司.企业破产清算完结之日起未逾()年,不得担任公司的董事.监事.高级管理人员。
-
下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中,错误的是()。
-
投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于()。
-
证券公司自营业务的投资决策机构负责确定()。
Ⅰ.自营业务规模
Ⅱ.资产配置策略
Ⅲ.可承受的风险限额
Ⅳ.投资品种
-
集合资产管理业务的特点是()。
Ⅰ.综合性,证券公司与客户可以是一对一或一对多
Ⅱ.客户可以选择托管银行
Ⅲ.专门账户投资运作
Ⅳ.比较严格的信息披露
-
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中,正确的有()。
Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券从业资格
Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ.财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
-
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务包括()。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息
Ⅲ.代理客户进行期货交易
Ⅳ.为客户存取.划转期货保证金
-
根据《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》,证券公司应当重点监控()交易行为。
Ⅰ.被交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为重点监控账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
-
下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有()。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立
Ⅳ.单独设置账户.独立核算.分账管理
-
下列属于证券公司自营业务禁止的行为有()。
Ⅰ.以个人名义进行自营业务
Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
Ⅲ.将自营业务与经纪业务分开管理和操作
Ⅳ.建立专用自营账户
-
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,正确的有()。
Ⅰ.保险公司从业人员可以构成该罪主体
Ⅱ.该罪和内幕交易罪的信息范围相同
Ⅲ.该罪主观方面包括故意和过失
Ⅳ.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成
-
根据《中华人民共和国证券法》,下列关于上市公司收购的说法中,错误的有()。
Ⅰ.采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票
Ⅱ.进行协议收购的,收购人必须事先向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书
Ⅲ.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票
Ⅳ.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票
-
目前的证券交易通道包括()。
Ⅰ.银行营业网点柜台服务
Ⅱ.证券营业网点柜台服务
Ⅲ.网上交易通道
Ⅳ.电话委托自助式交易通道服务
-
客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括()等。
Ⅰ.请求召开证券持有人会议
Ⅱ.参加证券持有人会议
Ⅲ.配售股份的认购
Ⅳ.请求分配投资收益
-
甲.乙.丙.丁为在中国证券业协会注册的证券分析师,下列说法正确的有()。
Ⅰ.甲应当具有大学本科以上学历
Ⅱ.乙可以在发布的证券研究报上署名
Ⅲ.丙应当具有两年以上的证券从业经历
Ⅳ.丁应当具有证券投资顾问资格
-
证券公司证券自营业务中涉及自营规模.风险限额等方面的重大决策应当(),由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ.经过负责人批准
Ⅱ.经过集体决策
Ⅲ.采取书面形式
Ⅳ.采取电子形式
-
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司开展保密侧业务,应当在与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单,适当时点,以下列()环节中的较早者为准。
Ⅰ.与客户签署保密协议
Ⅱ.对项目立项
Ⅲ.进场开展工作
Ⅳ.实际获知项目敏感信息
-
根据《证券从业人员资格管理实施细则》,机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括()。
Ⅰ.协助协会的检查和调查
Ⅱ.负责所在机构执业人员提供的备案事项
Ⅲ.为所在机构人员提供相关咨询
Ⅳ.保持与协会的日常联系
-
根据《中华人民共和国公司法》规定,公司种类包括()。
Ⅰ.有限责任公司
Ⅱ.无限公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.两合公司
-
期货交割仓库不得有下列行为()。
Ⅰ.出具虚假仓单
Ⅱ.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库.出库
Ⅲ.泄露与期货交易有关的商业秘密
Ⅳ.违反国家有关规定参与期货交易
-
公司聘用.解聘承办公司审计业务的会计师事务所,根据公司章程的规定,可以由()决定。
Ⅰ.股东(大)会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.审计委员会
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甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询执业人员的有()。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
-
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市,应当符合的条件有()。
Ⅰ.可转换公司债券的期限为1年以上
Ⅱ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
Ⅲ.可转换公司债券获得了担保
Ⅳ.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
-
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当()。
Ⅰ.公平对待证券研究报告的发布对象
Ⅱ.向客户.资产管理部门同时发送证券研究报告
Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告
Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待
- 保荐人出具有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构()的监督.处罚措施。Ⅰ.责令改正.警告Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过处分Ⅳ.没收业务收入,并处罚款
-
证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括()。
Ⅰ.从事证券交易时间
Ⅱ.信誉状况
Ⅲ.投资风格
Ⅳ.资产状况
-
除合伙协议另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有()。
Ⅰ.改变合伙企业的名称
Ⅱ.改变合伙企业的经营范围.主要经营场所的地点
Ⅲ.处分合伙企业的不动产
Ⅳ.转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利
-
在收购上市公司的业务中,下列有关独立财务顾问的表述正确的有()。
Ⅰ.独立财务顾问一般由收购人聘请
Ⅱ.独立财务顾问由上市公司董事会或者独立董事聘请
Ⅲ.独立财务顾问不得同时担任收购人财务顾问或者与收购人财务顾问存在关联关系
Ⅳ.独立财务顾问应对收购人是否具备主体资格发表明确意见
-
根据《中华人民共和国公司法》,股份有限公司股东有权查阅(),对公司的经营提出建议或者质询。
Ⅰ.公司债券存根
Ⅱ.股东名册
Ⅲ.会计账簿
Ⅳ.公司章程
-
根据《中华人民共和国公司法》,下列有关股份有限公司董事在任职期间转让所持有的本公司股份的表述,正确的有()。
Ⅰ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的5%
Ⅱ.每年转让的股份不得超过其所持股份总数的25%
Ⅲ.所持股份自公司上市之日起12个月内不得转让
Ⅳ.所持股份自公司上市之日起36个月内不得转让
-
下列关于公开发行债券的资金用途的说法中,正确的有()。
Ⅰ.必须按照核准用途使用
Ⅱ.不得用于弥补亏损
Ⅲ.可以用于非生产性支出
Ⅳ.擅自改变债券所募资金的用途不得再次公开发行债券
-
证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括()。
Ⅰ.证券研究报告
Ⅱ.基于证券投资研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见
-
关联关系,是指公司()与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。
Ⅰ.控股股东
Ⅱ.实际控制人
Ⅲ.董事.监事.高级管理人员
Ⅳ.会计
-
下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中,正确的有()。
Ⅰ.应当是无形资产
Ⅱ.可以用货币估价
Ⅲ.可以依法转让
Ⅳ.不违背相关法律.行政法规规定
-
申请注册为证券投资顾问的人员基本信息中,包括()等信息。
Ⅰ.人员姓名
Ⅱ.身份证号码
Ⅲ.证券投资咨询执业资格证书编号
Ⅳ.所在业务部门.工作地点
-
下列情形中,有关单位或个人应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的有()。
Ⅰ.认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的3%
Ⅱ.认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%
Ⅲ.以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司3%以上的股权
Ⅳ.以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权
-
公开募集基金的基金管理人员组织形态包括()。
Ⅰ.依法设立的公司
Ⅱ.合伙企业
Ⅲ.个人
Ⅳ.社团
-
公司的经营范围中属于()规定须经批准的项目,应当依法经过批准。
Ⅰ.法律
Ⅱ.部门规章
Ⅲ.规范性文件
Ⅳ.行政法规
-
可作为融资买入和融券卖出的标的证券,一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的()。
Ⅰ.股票
Ⅱ.债券
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.信托产品
-
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,集合资产管理计划合同的必备内容不包括()。
Ⅰ.对未来投资收益的测算
Ⅱ.推广机构简介
Ⅲ.投资范围
Ⅳ.合同的补充.修改与变更
- 关于基金管理人.托管人利用未公司信息交易,承担民事赔偿责任和罚款.罚金,下列说法正确的有()。Ⅰ.基金管理人.托管人应缴纳的罚款.罚金以其固有财产承担Ⅱ.基金托管人以受托资金承担罚款.罚金Ⅲ.依法收缴的罚款.罚金和没收的违法所得,全部上缴国库Ⅳ.依法收缴的罚款.罚金和没收的违法所得,全部归基金财产所有
-
证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的,证券业协会可以采取的处罚措施有()。
Ⅰ.不予颁发执业证书
Ⅱ.已取得执业证书的,注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ.行政拘留
Ⅳ.已取得执业证书的,注销执业证书并在2年内不受理其执业证书申请
-
证券投资顾问不得通过()等公众媒体,做出买人.卖出或者持有具体证券的投资建议。
Ⅰ.广播
Ⅱ.电视
Ⅲ.网络
Ⅳ.报刊
-
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场.电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括()等信息。
Ⅰ.证券经纪人服务的证券营业部
Ⅱ.证券经纪人的执业地域范围
Ⅲ.证券经纪人证书编号
Ⅳ.证券经纪人从业年限
-
根据融资融券业务合同必备条款的相关规定,合同应载明的事项包括()。
Ⅰ.当事人姓名.住所等相关信息
Ⅱ.约定融资融券特定的财产信托关系
Ⅲ.融资融券交易的主要业务操作环节
Ⅳ.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
-
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户
Ⅳ.融资专用资金账户
-
证券公司向客户融资.融券,应当向客户收取一定比例的保证金,关于保证金比例及计算公式,下列说法正确的有()。
Ⅰ.客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于100%
Ⅱ.客户融券卖出证券时,融券保证金比例不得低于100%
Ⅲ.融资保证金比例=(保证金-利息及费用)/(融资买入证券数量×买入价格)×100%
Ⅳ.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
-
证券经纪业务营销人员不得()。
Ⅰ.以所服务证券公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同.协议
Ⅱ.代客户在相关合同.协议.文件等资料上签字
Ⅲ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
Ⅳ.向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息.证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
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下列关于普通合伙企业和有限合伙企业区别的说法中,正确的有()。
Ⅰ.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任
Ⅱ.普通合伙企业的投资人数为2人以上;而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下
Ⅲ.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利;而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务
Ⅳ.利润分配方面,普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人,但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担
-
下列属于有限责任公司监事会职权的有()。
Ⅰ.检查公司财务
Ⅱ.提议召开临时股东会会议
Ⅲ.向股东会会议提出提案
Ⅳ.罢免董事.高级管理人员
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证券从业人员行为准则要求从业人员()。
Ⅰ.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
Ⅱ.不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该种证券
Ⅲ.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.不得损害所在机构的合法权益
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下列情形,属于证券经纪人执业禁止性行为的有()。
Ⅰ.替客户办理账户开立.注销.转移,证券认购.交易或者资金存取.划转.查询等事宜
Ⅱ.提供.传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅲ.为客户之间的融资提供中介.担保或者其他便利
Ⅳ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
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证券公司将其管理的客户资产投资于()的,证券公司应当遵循客户利益优先原则,事先取得客户的同意,事后告知资产托管机构和客户,同时向证券交易所报告,并采取切实有效措施,防范利益冲突,保护客户合法权益。
Ⅰ.本公司发行的证券
Ⅱ.本公司承销期内承销的证券
Ⅲ.与本公司有关联方关系的公司发行的证券
Ⅳ.与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券
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期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货.金融期货业务种类颁发许可证。
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下列属于有限责任公司股东会职权的是()。
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下列做法中,符合证券法规定的是()。
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证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售,应将营销宣传资料报()备案。
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证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。
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公开募集基金的基金管理人同时管理A.B两只公开募集基金,下列说法正确的是()。
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下列不适用于《中华人民共和国证券法》的是()。
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根据《证券发行与承销管理办法》,下列不符合现行首次公开发行股票定价相关规定的是()。
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关于上市公司收购方式,下列说法错误的是()。
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关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。
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证券公司股东的出资,应当经具有证券.期货相关业务资格的()并出具证明。
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关于证券经纪人,下列说法正确的是()。
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根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在()阶段对委托人进行资格审查。
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下列关于公司债券上市交易的说法中,错误的是()。
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客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的()级账户。
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证券公司代销金融产品,应当采取适当方式,向客户披露()金融产品合同当事人情况介绍.金融产品说明书等材料。
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依法履行对证券公司监督管理职责的是()。
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关于申请客户资产管理业务投资主办人应当具备的条件,下列说法错误的是()。
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非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
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证券公司在进行期货交易的中间介绍业务时,不得向客户()。
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参加证券从业资格考试的人员,应当具备的学历为()。
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依据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人签订委托合同,应当遵循()的原则,公平地确定双方的权利和义务。
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证券公司可以设独立董事,下列关于董事的说法正确的是()。
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下列各项中,不属于操纵证券市场行为的是()。
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证券公司向经纪客户提供证券投资顾问增值服务是基于()业务基础之上。
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在融资融券交易中,客户融入证券后.归还证券前,证券发行人派发现金红利的,()。
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《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求中规定,拟上市公司股本总额不少于人民币()万元。
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下列尚未公开的信息中,不属于内幕信息的是()。
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证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时,公司必须配备具有()资格的业务人员。
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上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会做出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
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有限责任公司的权力机构是()。
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下列选项中,属于证券公司分支机构的是()。
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集合资产管理合同需要变更的,证券公司应当取得()同意。
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股份有限公司的控股股东,可以是持有股份的比例虽然不足50%,但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。
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基金管理人.基金托管人因依法解散.被依法撤销或被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产,前述说法体现了基金财产的()。
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《企业债券管理条例》属于()层级的规定。
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上市公司发行新股时,价格可以由()确定。
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证券公司从事证券自营业务,应建立自营业务的()盯市制度。
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上市公司并购重组财务顾问的职责不包括()。
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根据《中华人民共和国证券法》,非法开设证券交易场所的,由()级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
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上市公司向独立董事提供的资料,独立董事本人应当至少保存()。
- 开放式基金属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的()。
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期货交易所实行()结算制度。
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下列关于有限责任公司.股份有限公司治理结构的表述中,错误的是()。
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证券公司代销基金产品,下列不属于禁止性情形的是()。
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除法律.行政法规另有规定以外,以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
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根据规定,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐方式,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。
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关于背信运用受托财产罪的处罚对象,下列说法正确的是()。
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有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是()。
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《中华人民共和国证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销。
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下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有()。
Ⅰ.客户身份识别
Ⅱ.客户身份资料.交易记录的保存
Ⅲ.大额交易报告
Ⅳ.可疑交易报告
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下列有关保荐业务的表述中,正确的有()。
Ⅰ.证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
Ⅲ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
Ⅳ.保荐机构持有发行人的股份合计超过7%时,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责
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证券公司代销基金产品,下列()情形可被单处或者并处警告.3万元以下罚款。
Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费
Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议
Ⅲ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金
Ⅳ.违反规定,擅自向公众分发.公布基金宣传推介材料
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《中华人民共和国证券法》规定,欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券()活动中从事欺诈客户.虚假陈述等行为。
Ⅰ.发行
Ⅱ.自营
Ⅲ.交易
Ⅳ.登记
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甲.乙.丙.丁均为证券业务财务与会计人员,甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位,乙经公司授权动用了单位的资金200万元,丙为更方便使用公司资金,擅自修改了财务系统,丁丢弃了公司部分财务凭证,以上()的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
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根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()和审阅过程实行留痕管理。
Ⅰ.方式
Ⅱ.时间
Ⅲ.内容
Ⅳ.对象
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针对深圳证券交易所上市公司的持续指导,实行持续督导专员制度的保荐机构,保荐代表人可以委托持续督导专员()。
Ⅰ.督导上市公司内部制度的建立与执行
Ⅱ.审阅上市公司信息披露文件
Ⅲ.对上市公司相关当事人进行培训
Ⅳ.在发行保荐材料上签字
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下列选项中,证券公司有()情形的,不得担任财务顾问。
Ⅰ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近48个月内因违反法规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ.最近36个月内因违反法规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。
Ⅰ.国债
Ⅱ.投资级公司债
Ⅲ.货币市场基金
Ⅳ.场外衍生品
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下列属于我国现有的期货品种的有()。
Ⅰ.黄金
Ⅱ.铜
Ⅲ.原油
Ⅳ.玉米
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《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于()层级的规定。
Ⅰ.法律
Ⅱ.行政法规
Ⅲ.部门规章
Ⅳ.自律管理业务规则
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下列事项中,需要经国务院证券监督管理机构批准的有()。
Ⅰ.证券公司合并
Ⅱ.证券公司撤销境内分支机构
Ⅲ.证券公司减少注册资本
Ⅳ.证券公司在境外参股证券经营机构
-
定向资产管理业务的投资范围包括()。
Ⅰ.集合资产管理计划份额
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.资产支持证券
Ⅳ.金融衍生品
- 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括()。Ⅰ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员Ⅱ.信托投资公司中从事受托投资管理业务的人员Ⅲ.财产保险公司中从事市场营销的人员Ⅳ.商业银行中从事受托投资管理业务的人员
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取得证券从业资格的人员,满足下列()条件可以申请执业证书。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚
Ⅲ.品行端正,具有良好的职业道德
Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
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证券研究报告可以使用的信息来源包括()。
Ⅰ.政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息
Ⅱ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
Ⅲ.上市公司及其子公司通过公司网站.新闻媒体等公开渠道发布的信息
Ⅳ.证券公司.证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场.行业及企业相关信息
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证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则包括()。
Ⅰ.公平公正,诚实守信
Ⅱ.集中管理,保值增值
Ⅲ.健全内控,规范运作
Ⅳ.投资风险客户自担
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下列四家证券公司从事定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有()。
Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100万元
Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50万元
Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200万元
Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000万元
- 下列关于发行人.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中,错误的有()。Ⅰ.发行人.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款Ⅱ.发行人.上市公司的控股股东.实际控制人指使从事违法行为的,给予市场禁入处罚Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款
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根据《期货交易管理条例》,(),从而操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得。
Ⅰ.向客户提供虚假成交回报
Ⅱ.蓄意串通,按事先约定的时间.价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格
Ⅲ.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量
Ⅳ.为影响期货市场行情囤积现货
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下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中,正确的有()。
Ⅰ.被协会采取纪律处分未满2年的人员不得注册为投资主办人
Ⅱ.2年内没有管理客户委托资产,协会不予通过年检
Ⅲ.未通过年检的人员,协会注销其投资主办人资格
Ⅳ.投资主办人与原证券公司解除劳动合同,原证券公司需在10日内向协会进行离职备案
-
根据《中华人民共和国证券法》,下列情形,应当由承销团承销的有()。
Ⅰ.向不特定对象发行的股票票面总值超过人民币4000万元
Ⅱ.向不特定对象发行的股票票面总值超过人民币5000万元
Ⅲ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币4000万元
Ⅳ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币5000万元
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明()。
Ⅰ.介绍业务的范围
Ⅱ.代客户支付保证金等辅助业务的范围
Ⅲ.介绍业务对接规则
Ⅳ.执行期货保证金安全存管制度的措施
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下列关于客户参与证券公司资产管理产品的表述中,正确的有()。
Ⅰ.客户可以获得合同约定的最低收益
Ⅱ.客户应当独立承担投资风险
Ⅲ.客户本金可根据合同约定得到保证
Ⅳ.不得损害国家利益.社会公共利益和他人合法权益
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有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括()。
Ⅰ.净资产不低于人民币6000万元
Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40%
Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
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证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务()等的管理。
Ⅰ.投资决策
Ⅱ.资金
Ⅲ.清算
Ⅳ.账户
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证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.公司治理健全,内部控制有效
Ⅱ.最近1年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅲ.已建立完善的客户投诉处理机制
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管有效实施
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中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括()。
Ⅰ.证券公司的董事.监事.高级管理人员
Ⅱ.证券公司的控股股东.实际控制人
Ⅲ.证券服务机构的董事.监事.高级管理人员
Ⅳ.证券投资基金管理人.证券投资基金托管人的董事.监事.高级管理人员
-
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》,下列说法正确的有()。
Ⅰ.投资者可以以他人名义开立证券账户
Ⅱ.投资者可以使用虚假证件开立证券账户
Ⅲ.投资者不得违规使用他人证券账户
Ⅳ.投资者不得将本人证券账户违规提供他人使用
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公开募集基金的基金管理人将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资会导致()。
Ⅰ.违背基金财产独立性原则
Ⅱ.使基金财产与基金管理人的固有财产混淆不清
Ⅲ.基金财产可以得到更多的收益
Ⅳ.会对基金份额持有人的利益造成损害
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下列关于欺诈发行股票.债券罪的说法中,正确的有()。
Ⅰ.必须具有数额巨大.后果严重或者其他严重情节才构成犯罪
Ⅱ.若单位构成犯罪的,对单位与直接负责主管人员都判处罚金
Ⅲ.欺诈发行的方式包括在发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容
Ⅳ.犯罪主体只能为个人
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某财务顾问主办人的()在上市公司任职,将直接影响其任职的证券公司担任该上市公司独立财务顾问。
Ⅰ.父亲
Ⅱ.女儿
Ⅲ.配偶
Ⅳ.同学
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关于违规披露.不披露重要信息罪,下列表述正确的有()。
Ⅰ.本罪侵犯的客体是国家对公司.企业的信息公开披露制度和股东.社会公众和其他利害关系人的合法权益
Ⅱ.本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不披露或者不按规定披露,严重损害股东或者其他人的利益,或者有其他严重情节的行为
Ⅲ.本罪在主观方面一般表现为故意,特殊情况下表现为过失
Ⅳ.本罪的主体是一般主体
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下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有()。
Ⅰ.证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅱ.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在半年内完成回访
Ⅲ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度
Ⅳ.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于2年
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证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施包括()。
Ⅰ.没收违法所得
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
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证券公司开展集合资产管理业务时,()。
Ⅰ.证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户.核算.报告.审计和档案管理制度
Ⅱ.证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程
Ⅲ.证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径
Ⅳ.公司风控.稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查
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根据《中华人民共和国证券法》,下列关于发行人.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法中,正确的有()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.发行人.上市公司的控股股东.实际控制人指使从事该违法的,给予市场禁入处罚
Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人采取监管谈话.责令改正等监管措施,记入诚信档案并公布
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标准化债权类资产应当同时满足的条件有()。
Ⅰ.等分化,可交易
Ⅱ.信息披露充分,集中登记,独立托管
Ⅲ.公允定价,流动性机制完善
Ⅳ.在银行间市场.证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易
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根据《证券公司客户资产管理业务规范》,客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括()。
Ⅰ.只有上年度没有管理过客户委托资产
Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施
Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分
Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定
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关于证券分析师管理,下列说法正确的有()。
Ⅰ.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记
Ⅱ.证券公司可以将取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员,申请注册登记为证券分析师
Ⅲ.证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起10个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券分析师注册登记
Ⅳ.证券分析师离职,由新入职证券公司为其办理离职备案
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下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有()。
Ⅰ.与他人合资.合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包.租赁或者委托他人经营管理
Ⅱ.提取一般风险准备金
Ⅲ.未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅳ.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
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关于股份有限公司新股发行,下列说法正确的有()。
Ⅰ.公司发行新股,股东大会应当对新股种类及数额.新股发行价格.新股发行的起止日期等事项做出决议
Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股
Ⅲ.公司公开发行新股时,必须公告新股招股说明书和财务会计报告,并制作认股书
Ⅳ.公司发行新股募足股款后,必须向公司登记机关办理变更登记,并公告
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证券投资基金托管人应当履行的职责包括()。
Ⅰ.按照规定召集基金份额持有人大会
Ⅱ.按照规定监督基金管理人的投资运作
Ⅲ.复核.审查基金管理人计算的基金资产净值
Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
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证券包销协议的必备条款包括()。
Ⅰ.包销证券的种类.数量
Ⅱ.包销证券的金额及发行价格
Ⅲ.通知方式
Ⅳ.不可抗力事项
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关于区域性股权市场的信息披露制度,下列说法正确的有()。
Ⅰ.区域性股权市场运营机构是信息披露的第一责任人,应当及时.规范地监督挂牌公司履行信息披露义务
Ⅱ.区域性股权市场运营机构应当建立信息披露网站平台,供信息披露义务人按照规定披露信息
Ⅲ.挂牌公司应当在每一会计年度结束之日起2个月内编制并披露年度报告
Ⅳ.挂牌公司的董事.监事.高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实.准确.充分.完整
-
证券交易所具有()的特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券完成交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复杂性
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对公司依照法律.行政法规规定必须做出的公告,在公告前不得泄露其内容的包括()及有关人员。
Ⅰ.证券监督管理机构
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.保荐人
Ⅳ.承销的证券公司
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有限责任公司章程需要载明的事项有()。
Ⅰ.公司法定代表人
Ⅱ.公司的机构及其产生办法.职权.议事规则
Ⅲ.股东的出资方式.出资额和出资时间
Ⅳ.股东的出资证明书编号
-
证券公司定向资产管理业务发生下列()情况时,中国证监会及派出机构应当依法责令其限期改正,并可以采取相应监管措施。
Ⅰ.制度不健全
Ⅱ.净资本不符合规定
Ⅲ.其他风险控制指标不符合规定
Ⅳ.违规从事定向资产管理业务
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证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。
Ⅰ.最近1年净资本不低于12亿元人民币
Ⅱ.最近12个月风险控制指标持续符合要求
Ⅲ.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司,最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
Ⅳ.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司,最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者的说法,错误的是()。
- 投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的()。
- 下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是()。
- 证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售,应将营销宣传资料报()备案。
- 下列关于证券市场法律法规的说法中,正确的是()。
- 下列关于非公开募集基金财产证券投资的说法中,错误的是()。
- 下列关于证券公司创新业务的表述,错误的是()。
- 证券公司风险控制指标不包括()。
- 下列关于股份公司发行股份的说法,不正确的是()。
- 以()方式收购上市公司,双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让股票,并将资金存放于指定的银行。
- 下列不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是()。
- 证券公司流动性风险管理的目标,是确保其流动性需求能够及时以()得到满足。
- 甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。下列关于该合同效力和责任承担的说法,正确的是()。
- 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。
- 从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突且无法避免时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保()的利益得到公平的对待。
- 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求()的意见。
- 根据规定,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐方式,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。
- 下列关于国务院期货管理机构的说法,错误的是()。
- 根据《公司法》规定,下列不能担任公司法定代表人的是()。
- 以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中,说法错误的是()。
- 客户由他人代理办理业务的,证券公司()。
- 根据《公司法》的规定,公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的()。
- 股份有限公司为公司股东、实际控制人提供担保,必须经()决议。
- 在订立合伙协议、设立合伙企业时,也应当遵循民法下的()的原则。
- 证券市场误导性陈述是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体,作出使投资人对其投资行为发生()的陈述。
- 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。
- 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告义务,在买入后的三十六个月内,对该超过规定比例部分的股份不得行使()。
- 在证券投资基金当事人中,负责动用基金资产进行证券投资的机构是()。
- 证券公司在销售金融产品的过程中,禁止进行的活动是()。
- 根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。
- 证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过(),或者选派代表担任上市公司董事的,不得担任该上市公司的独立财务顾问。
- “合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现,其中,合规是()。
- 下列情形中,公司不得收购本公司股份的是()。
- 充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中国债折算率最高不超过()。
- 下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法,错误的是()。
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》,违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取()的措施。
- 下列说法不符合证券公司内部控制要求的是()。
- 甲有限责任公司下设分公司A以及子公司B,下列说法错误的是()。
- 客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在()范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。
- 有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后,由()向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件,申请设立登记。
- 客户对证券经纪商发出的委托指令不能以()的形式出现。
- 根据现行规定,下列为证券业从业人员禁止从事的行为是()。
- 所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的()。
- 公开募集基金的基金份额持有人可以()。
- 下列关于证券公司风险管理能力评价指标评价依据的说法,错误的是()。
- 证券公司()应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项,持续关注信用风险状况。
- 下列属于公司高级管理人员的是()。
- 下列选项中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。
- 根据《中华人民共和国公司法》,有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满()日未答复的,视为同意转让。
- 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,下列关于证券公司信息技术管理事后评估审计的说法,错误的是()。
- 被采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内不得()。Ⅰ.担任上市公司董事Ⅱ.担任上市公司监事Ⅲ.担任上市公司高级管理人员Ⅳ.从事证券业务
- 关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下()方面作出了规定。Ⅰ.净资产指标Ⅱ.利润指标Ⅲ.系统配置Ⅳ.部门设置
- 股份有限公司章程应当载明的事项有()。Ⅰ.公司设立方式Ⅱ.监事会的组成、职权和议事规则Ⅲ.公司利润分配办法Ⅳ.公司的通知和公告办法
- 证券公司应当通过()等手段保证风险管理制度的贯彻落实。Ⅰ.评估Ⅱ.稽核Ⅲ.检查Ⅳ.绩效考核
- 下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有()。Ⅰ.证券公司应当统一组织回访客户,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅱ.证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在半年内完成回访Ⅲ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于2年
- 下列关于股份有限公司监事的表述,正确的有()。Ⅰ.董事不得兼任监事Ⅱ.经理不得兼任监事Ⅲ.经股东大会批准,除经理之外的其他高级管理人员可以兼任监事Ⅳ.职工不得兼任监事
- 关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序,说法正确的是()。Ⅰ.董事会审议关联交易议案时,与关联方有关联关系的董事应当回避Ⅱ.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行Ⅲ.董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过Ⅳ.出席董事会的无关联关系董事人数不足4人的,应当将该事项提交股东(大)会审议
- 期货交易所的职责包括()。Ⅰ.提供交易场所、设施和服务Ⅱ.为期货交易提供集中履约担保Ⅲ.组织并监督交易、结算和交割Ⅳ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理
- 规范金融机构资产管理业务主要遵循()原则。Ⅰ.坚持严控风险的底线思维Ⅱ.坚持服务实体经济的根本目标Ⅲ.坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念Ⅳ.坚持有的放矢的问题导向
- 有限责任公司股东会行使的职权包括()。Ⅰ.决定公司的经营方针和投资计划Ⅱ.审批董事会报告Ⅲ.修改公司章程Ⅳ.对公司增加或者减少注册资本作出决议
- 根据《合伙企业法》,合伙人转让合伙企业中的财产份额时,正确的有()。Ⅰ.应当通知其他合伙人Ⅱ.除合伙协议另有约定外,须经其他合伙人一致同意Ⅲ.合伙人以外的人受让合伙企业财产份额的,可经修改合伙协议即成为合伙企业的合伙人Ⅳ.向合伙人以外的人转让其财产份额的,除合伙协议另有约定外,在同等条件下,其他合伙人有优先购买权
- 国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ.证券公司的董事Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人Ⅲ.证券公司的监事Ⅳ.证券公司的工作人员
- 证券登记结算机构依据《证券法》应当履行的职能有()。Ⅰ.受发行人的委托派发证券收益Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记Ⅳ.证券账户的设立
- 证券公司信息技术管理的监督检查有哪些方式?()Ⅰ.渗透测试Ⅱ.漏洞扫描Ⅲ.监管谈话Ⅳ.信息技术风险评估
- 经营机构划分产品或者服务风险等级时,导致其风险等级应当审慎评估的因素有()。Ⅰ.存在本金损失可能性Ⅱ.产品或服务的流动变现能力弱Ⅲ.私募产品Ⅳ.自律组织认定的高风险产品或服务
- 主办券商推荐股份公司股票挂牌,应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议,约定双方权利和义务,并对申请挂牌公司()进行培训,使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.其他信息披露义务人
- 证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的()进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.全面
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅲ.公司净资本符合中国证券业协会的规定Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
- 下列行为可以构成内幕交易罪的有()。Ⅰ.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易Ⅱ.内幕信息知情人过失泄露内幕信息Ⅲ.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券Ⅳ.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易
- 证券公司向客户融资融券可以使用()。Ⅰ.融资专用资金账户内的资金Ⅱ.融资专用资金账户内的证券Ⅲ.融券专用证券账户内的证券Ⅳ.融券专用证券账户内的资金
- 关于证券期货经营机构向普通投资者提供服务时,应当进行更充分的风险警示,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.为普通投资者提供风险揭示材料Ⅱ.向普通投资者销售高风险产品时履行特别注意义务Ⅲ.向普通投资者提供服务时无需履行特别注意义务Ⅳ.向普通投资者进行网络风险警示的,应当全程录音录像
- 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有()。Ⅰ.未按照要求提供有关情况Ⅱ.缺乏风险承担能力Ⅲ.从事证券交易时间不足1年Ⅳ.本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人
- 下列属于基金托管业务基本规范的有()。Ⅰ.资产独立Ⅱ.结算职责Ⅲ.资金存管Ⅳ.估值复核
- 下列选项中,属于证券经纪业务要素的有()。Ⅰ.委托人Ⅱ.证券经纪商Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象
- 从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。Ⅰ.受托从事的介绍业务范围Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅲ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
- 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()。Ⅰ.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担Ⅱ.保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查Ⅲ.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段Ⅳ.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
- 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下()等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.拘留
- 柜台市场内控制度建设的内容包括()。Ⅰ.建立健全柜台市场产品管理制度Ⅱ.建立健全柜台交易管理制度Ⅲ.健全柜台交易合规管理制度Ⅳ.健全柜台交易风险管理制度
- 按照《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是证券投资者咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构()的经营活动。Ⅰ.按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务Ⅱ.直接或者间接获取经济利益Ⅲ.辅助客户作出投资决策Ⅳ.接受客户委托
- 标准化债权类资产应当同时满足条件()。Ⅰ.等分化,可交易Ⅱ.信息披露充分Ⅲ.公允定价,流动性机制完善Ⅳ.在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易
- 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人不得有()等行为。Ⅰ.虚假出资或者抽逃出资Ⅱ.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动Ⅲ.要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益Ⅳ.按照规定履行职责
- 下列属于证券经纪业务管理风险防范措施的有()。Ⅰ.严格执行经纪业务操作规程Ⅱ.加强经纪业务营销管理Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统Ⅳ.建立健全各项规章制度
- 下列属于证券公司反洗钱内部控制制度的有()。Ⅰ.客户身份识别制度和风险等级划分制度Ⅱ.客户身份资料和交易记录保存制度Ⅲ.保密制度Ⅳ.宣传培训制度
- 根据《期货交易管理条例》,()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。Ⅰ.客户和期货交易所Ⅱ.期货公司及其他期货经营机构Ⅲ.非期货公司结算会员Ⅳ.期货保证金存管银行
- 证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定,出现()情形的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ.未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款Ⅳ.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
- 下列关于董事、监事和高级管理人员的义务和责任中,正确的有()。Ⅰ.不得违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保Ⅱ.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储Ⅲ.董事、高级管理人员违反经营义务所得的收入应当归公司所有Ⅳ.董事违反公司章程损害公司股东利益的,股东有权直接提起诉讼要求董事承担赔偿责任
- 下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有()。Ⅰ.涉及证券公司客户隐私的信息Ⅱ.涉及第三方商业秘密的信息Ⅲ.合同约定不得向公众公开的信息Ⅳ.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
- 根据《证券法》,下列说法正确的是()。Ⅰ.禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息,扰乱证券市场Ⅱ.证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易Ⅲ.持有上市公司5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为Ⅳ.发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整
- 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行有表决权的股份达到5%后,需要履行的义务有()。Ⅰ.其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,应当依照规定进行报告和公告Ⅱ.其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%,无需进行报告和公告Ⅲ.在报告期限内和作出报告、公告3日内,不得再行买卖Ⅳ.在报告期限内和作出报告、公告3日内,可以再行买卖
- 根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司应当落实的应急管理职责有()。Ⅰ.信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作,并负责信息系统的应急响应与恢复Ⅱ.各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标和恢复策略Ⅲ.风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致Ⅳ.合规管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性,确保与公司整体风险管理策略保持一致
- 按照《上海证券交易所交易规则》的规定,关于申报价格最小变动单位的表述,正确的是()。Ⅰ.债券质押式回购交易为0.005元人民币Ⅱ.A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币Ⅲ.B股交易为0.01港元Ⅳ.基金、权证交易为0.001元人民币
- 根据《证券公司客户资产管理业务规范》规定,客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括()。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定
- 证券监管机构可以对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括()。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ.进入证券公司办公场所或者营业场所进行检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令暂停发布证券研究报告Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令改正
- 在部门规章及规范性文件中,涉及证券经纪业务具体规范要求的有()。Ⅰ.《客户交易结算资金管理办法》Ⅱ.《证券公司开立客户账户规范》Ⅲ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅳ.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
- 我国《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金管理人职责终止的情形包括()。Ⅰ.依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.基金合同约定的其他情形Ⅳ.被依法取消基金管理资格
- 证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定,以()等方式,保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。Ⅰ.信函Ⅱ.电子邮件Ⅲ.手机短信Ⅳ.网上查询
- 设立期货公司,应当具备下列哪些条件?()Ⅰ.有符合法律、行政法规规定的公司章程Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度Ⅳ.主要股东及实际控制人最近2年无重大违法违规记录
- 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明,未勤勉尽责等原因导致的()。Ⅰ.道德风险Ⅱ.法律风险Ⅲ.汇率风险Ⅳ.财务风险
- 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面,证券账户管理包括()等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户注册资料的查询Ⅲ.证券账户挂失补办Ⅳ.非交易过户
- 全面风险管理体系应当包含()。Ⅰ.有效的风险应对机制Ⅱ.专业的人才队伍Ⅲ.可靠的信息技术系统Ⅳ.健全的组织架构
- 下列尚未公开的信息中,()属于内幕信息。Ⅰ.上市公司订立可使其全年销售收入大幅增长的销售合同Ⅱ.持有公司3%股份的股东,其持有股份发生微小变动Ⅲ.上市公司发生重大损失Ⅳ.上市公司做出与另一公司合并的决定,且合并后将取得在行业内的垄断地位
- 证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
- 证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度
- ()等作出公开承诺的,应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。Ⅰ.发行人的控股股东Ⅱ.发行人的实际控制人Ⅲ.发行人的董事Ⅳ.发行人的高级管理人员
- 中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括()。Ⅰ.证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
- 根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于()。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传资料、投资价值研究报告、路演记录、路演录音等Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价区间、配售结果等的决策文件Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件
- 下列关于法的特征的说法,正确的是()。Ⅰ.法是调整人们的行为或社会关系的规范,具有规范性Ⅱ.法的国家意志性是法的基本特征Ⅲ.法是以权利和义务为内容的社会规范Ⅳ.法是依靠国家强制力来保障实施的规范,具有国家强制性
- 甲是A有限责任公司的股东之一,股东会通过决议连续5年不向股东分配利润,而A公司该5年连续盈利,且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件,甲对该项决议投了反对票,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权Ⅱ.甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权Ⅲ.甲与公司不能达成股权收购协议的,可以在法定期限内向人民法院提起诉讼Ⅳ.公司收购甲的股权后,应注销甲的出资证明书
- 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,下列关于违反经纪业务有关规定的法律责任的说法,正确的有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.限制业务活动Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令处分有关人员
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司开展保密侧业务,应当在与客户发生实质性接触后的适当时点,将相关项目所涉公司或证券列入观察名单,适当时点,以下列()环节中的较早者为准。Ⅰ.与客户签署保密协议Ⅱ.对项目立项Ⅲ.进场开展工作Ⅳ.实际获知项目内幕信息
- 根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》,证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合的基本条件包括()。Ⅰ.具有证券自营业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全Ⅲ.配备5名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
- 下列对法的概念描述,正确的是()。Ⅰ.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的Ⅱ.法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志Ⅲ.法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统Ⅳ.法以保障和约束为内容
- 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,监管机构依法可采取的措施包括()。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.情节严重的,禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- 证券公司代销金融产品,代销的金融产品具有()特征的,证券公司应当以简明、易懂的文字,向客户作出有针对性的书面说明,同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况,并要求客户签字确认。Ⅰ.流动性较低的Ⅱ.透明度较低的Ⅲ.不易理解的Ⅳ.损失可能超过购买支出的
- 下列关于流动性风险管理应遵循全面性原则表述正确的是()。Ⅰ.流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司Ⅱ.流动性风险管理应包含所有表内业务,不包括表外业务Ⅲ.流动性风险管理应包含所有境内业务,不包括境外业务Ⅳ.流动性风险管理应贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
- 证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在()等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。Ⅰ.业务Ⅱ.机构Ⅲ.资产Ⅳ.财务
- 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,证券经营机构应当()。Ⅰ.加强保密信息的管理Ⅱ.防范工作人员利用内幕信息输送不正当利益Ⅲ.防范工作人员利用商业秘密谋取不正当利益Ⅳ.防范工作人员利用未公开信息谋取不正当利益
- 证券公司开展资产管理业务,应当向客户如实披露的信息包括()。Ⅰ.证券公司业务资质Ⅱ.证券公司管理能力Ⅲ.拟投资的股票及购买数量Ⅳ.可能存在的市场风险
- 证券公司业务创新应当重点防范的风险包含()。Ⅰ.违法违规Ⅱ.规模失控Ⅲ.决策失误Ⅳ.盈利未达预期
- 下列表述中,符合我国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是()。Ⅰ.保护公司财产安全Ⅱ.依法行使股东权利Ⅲ.不得滥用权利损害公司利益Ⅳ.遵守公司章程
- 证券公司在选择代销的金融产品时,应当充分了解金融产品的()信息。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征
- 为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定,报送市场()。Ⅰ.交易数据Ⅱ.登记数据Ⅲ.结算数据Ⅳ.风险控制指标数据
- 根据《证券公司全面风险管理规范》,下列关于全面风险管理的说法中,错误的有()。Ⅰ.全面风险管理包含“全员”的含义,要求证券公司董事会、经理层以及全体员工,从上到下,共同参与风险管理Ⅱ.全面风险管理仅包含对流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和声誉风险的管理Ⅲ.全面风险管理仅要求对风险进行审慎评估和及时应对Ⅳ.全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义
- 按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,()属于客户可以委托证券公司代理的事项。Ⅰ.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客户进行资金、证券的清算、交收Ⅲ.代理保管客户买入或存入的有价证券Ⅳ.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单
- 证券公司在报送可疑交易报告后,应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施,正确的有()。Ⅰ.对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控Ⅱ.降低客户风险等级Ⅲ.限制客户交易Ⅳ.终止业务关系
- 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中,正确的是()。Ⅰ.明确“单独立户”要求,防止资金被混合使用Ⅱ.明确“封闭运行”要求,防止资金被违规动用Ⅲ.除客户取款、交易等情形外,证券公司不得动用客户资金Ⅳ.向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时,证券公司不得将客户资金转入自有资金账户
- 下列关于违反证券机构管理规定的说法,错误的有()。Ⅰ.未获得证监会批准的投资咨询公司,向客户提供股票买入或者卖出建议Ⅱ.证券公司的证券经纪业务和证券承销业务混合经营Ⅲ.证券公司以他人名义经营证券自营业务Ⅳ.除证券公司外,任何单位不得从事证券承销业务
- 下列关于基金管理人、托管人相关责任的说法,正确的有()。Ⅰ.基金管理人、托管人应缴纳的罚款、罚金以其固有财产承担Ⅱ.基金托管人以受托资金承担罚款、罚金Ⅲ.依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,全部上缴国库Ⅳ.依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得,全部归入基金财产
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括()。Ⅰ.动态的净资本监控机制Ⅱ.逐级问责制度Ⅲ.隔离墙制度Ⅳ.危机处理机制
- 下列情形中,有关单位或个人应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的有()。Ⅰ.认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的3%Ⅱ.认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的5%Ⅲ.以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司3%以上的股权Ⅳ.以持有证券公司股东的股权或者其他方式,实际控制证券公司5%以上的股权
- 下面属于公募基金宣传推介规范的是()。Ⅰ.遵循销售适用性原则,关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性Ⅱ.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份Ⅲ.严格管理投资人账户Ⅳ.为基金份额持有人提供良好的持续服务,保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
- 证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定的以下()做法,将采取行政处罚措施。Ⅰ.未指定专门部门处理客户投诉Ⅱ.与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给其他人经营管理Ⅲ.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券Ⅳ.聘请、解聘会计师事务所,未按照规定向国务院证券监督管理机构备案,解聘会计师事务所未说明理由
- 证券投资咨询的基本业务形式包括()。Ⅰ.财务顾问Ⅱ.发布证券研究报告Ⅲ.投资者教育Ⅳ.证券投资顾问业务
- 下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的说法,错误的是()。Ⅰ.基金管理人、基金托管人承担连带责任Ⅱ.应当按过错程度承担按份责任Ⅲ.基金管理人承担主要责任,基金托管人承担补充责任Ⅳ.基金托管人承担主要责任,基金管理人承担补充责任
- 根据《合伙企业法》,下列关于普通合伙企业说法错误的是()。Ⅰ.经全体合伙人同意,某一合伙人可以用劳务出资Ⅱ.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的,须经其他合伙人一致同意Ⅲ.合伙协议未约定合伙损益分配比例的,直接由各合伙人平均分配和分摊Ⅳ.某一合伙人的债权人,可以以其债权抵消其对合伙企业的债务
- 发生影响或者可能影响证券公司()的重大事件的,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。Ⅰ.经营管理Ⅱ.财务状况Ⅲ.风险控制指标Ⅳ.客户资产安全
- 下列关于证券公司设立的另类投资子公司的说法中,正确的是()。Ⅰ.另类子公司只能以自有资金进行投资Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
- 委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部审批程序,协议中应明确约定()。Ⅰ.服务内容Ⅱ.服务期限Ⅲ.费用标准Ⅳ.服务方式
- 证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信。客户征信调查内容一般应包括()。Ⅰ.客户基本资料Ⅱ.投资经验Ⅲ.诚信记录Ⅳ.还款能力
- 根据《证券法》,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款
- 证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,不得有以下()行为发生。Ⅰ.证券公司持有股东的股权Ⅱ.股东违规占用证券公司资产Ⅲ.证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益Ⅳ.证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
- 关于诱骗投资者买卖证券,期货合约案,下列属于应予立案追诉情形的有()。Ⅰ.获利数额累计在5万元以上的Ⅱ.避免损失数额累计在5万元以上的Ⅲ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的Ⅳ.致使交易价格或交易量异常波动的
- 下列各项中,需经信息技术治理委员会审议的事项包括()。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息技术应急预案Ⅲ.重要信息系统建设或重大改造立项、重大变更方案Ⅳ.信息技术治理委员会委员提请审议的事项
- 中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.处罚处分信息Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息
- 证券公司应建立独立的监督检查部门对()全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。Ⅰ.各部门Ⅱ.各岗位Ⅲ.各分支机构Ⅳ.各项业务
- 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的主办券商,在签订()或者实质开展相关业务时点后,另类子公司不得对该企业进行投资。Ⅰ.辅导协议Ⅱ.财务顾问协议Ⅲ.保荐及承销协议Ⅳ.推荐挂牌并持续督导协议
- 根据《公司法》,股份有限公司股东有权查阅(),对公司的经营提出建议或者质询。Ⅰ.公司债券存根Ⅱ.股东名册Ⅲ.会计账簿Ⅳ.公司章程
- 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括()。Ⅰ.投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量Ⅱ.有效报价和发行价格的确定过程Ⅲ.发行价格对应的市盈率Ⅳ.网上、网下的发行方式和发行数量
- 下列关于证券公司治理的说法中,错误的是()。
- 下列关于公司财务会计制度的表述中,说法错误的是()。
- 根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- 收盘集合竞价结束后,上交所交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日收盘价成交的交易方式是()。
- 期货交易所实行()结算制度。
- 下列说法中,错误的是()。
- 公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金,下列说法中,正确的是()。
- 在证券公司()报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整,对报告内容持有异议的,应当注明意见和理由。
- 下列关于证券公司流动性风险管理目标,描述最准确的是()。
- 下列有关有限合伙人退伙的说法,错误的是()。
- 证券公司可以设立(),从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
- 向()发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
- 收购人聘请的财务顾问应在收购完成后()个月内,对收购人进行持续督导。
- 下列不属于基金份额持有人权利的是()。
- 公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以()的罚款。
- 发行人出现以下()情形,中国证监会将暂停保荐机构的保荐业务资格3个月。
- 根据《合伙企业法》,关于有限合伙人的出资方式,其评估颁发只能由全体合伙人协商确定,并在合伙协议中载明的是()。
- 下列情形中,不属于公开发行证券的是()。
- 下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。
- 首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括()。
- 证券公司工作人员不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益,应当对()负有严格的保密义务。
- 下列关于“深港通”的说法中,错误的是()。
- 根据《证券投资基金法》,有召集份额持有人大会职责的机构是()。
- 未经()批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。
- 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”,实际控制证券公司()以上的股份,应当事先告知证券公司,由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
- 当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
- 下列有关国家强制力保障法律实施的说法中,错误的是()。
- 根据《证券公司另类投资子公司管理规范》,下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是()。
- 根据《中华人民共和国刑法》规定,()是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益的行为。
- 洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
- 下列关于证券公司反洗钱定义的说法,正确的是()。
- 我国《证券法》规定,持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
- 根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有()信息。
- 经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前,应当告知的下列信息中错误的是()。
- 《证券发行与承销管理办法》属于()。
- 用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是()。
- 融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券,出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
- 公司应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告。
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
- 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有()以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。
- 证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后,向公司登记机关申请变更登记,并自变更登记之日起15个工作日内,向()提交相关资料,申请换发经营证券业务许可证。
- 如果一只证券投资基金出现投资损失,该风险应由该基金的()。
- 股份有限公司为公司实际控制人提供担保的,必须经股东大会决议,由出席会议的()通过。
- 下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述,正确的是()。
- 下列关于法律关系的说法,错误的是()。
- 在科创板创新交易机制中,下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法,正确的是()。
- 下列属于内幕交易行为的是()。
- 被采取证券市场禁入措施的人员,应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后()停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务,并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
- 证券投资顾问向客户提供投资建议,下列说法中,错误的是()。
- 根据《中华人民共和国证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。