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证券市场基本法律法规 - 相关题库
单选题 编号:2603725
1.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是()。
  • A.王某是下属单位负责人
  • B.王某直接向监事会负责
  • C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
  • D.王某应当对证券公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见

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