1.证券投资咨询人员违反()的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上3万元以下罚款。
①同时在两个或两个以上的证券.期货投资咨询机构执业的
②未以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
③以虚假信息.市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析.预测或建议的
④就同一问题向不同客户提供的投资分析.预测或者建议不一致的；就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的