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证券市场基本法律法规 - 相关题库
单选题 编号:4780686
1.根据《证券公司客户资产管理业务规范》规定,客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括()。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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