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个人投资者和一般机构投资者申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限,前二十个交易日日均证券类资产不低于人民币()。
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()是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排,将普通型基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。
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()是指通过事先约定基金的风险收益分配,将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。
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分级基金将一只基金分为预期风险收益不同的子份额,可以同时满足不同风险偏好投资者的需求,这说明分级基金具有()特点。
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下列关于分级基金特点的说法中,错误的是()。
- 我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在()以上。
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预期风险收益较低的分级基金的子份额称为(),预期风险收益较高的分级基金的子份额称为()。
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分级基金份额分为()。
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下列关于分级基金说法正确的是()。
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下列关于分级基金特征的描述不正确的是()。
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按运作方式可以将分级基金分为()。
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分级基金发生净额折算的,基金管理人应当向深交所申请暂停办理基础份额于()的申购赎回业务。
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分级基金的基金份额成为(),预期风险收益()的子份额成为A类份额,预期风险收益()的子份额成为B类份额。
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()又称“结构型基金”
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将某分级基金定为“债券型分级基金”时,该基金不可能是以下哪类基金?()
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上世纪90年代初,美国FOF刚起步时,主要集中在配置类.股票类和固定收益类;2014年末,FOF所属大类扩充至()。
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下列基金财产可以用于的投资或者活动是()。
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()是FOF产品的发源地。
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美国前三大FOF管理人占据了50%以上的份额,排名前三的分别是()。
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()是指以其他的基金作为投资对象的基金,其投资组合由其他基金组成,通过分散投资于各种不同的基金,使基金的风险进一步降低。
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FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的(),且不得持有其他FOF。
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按照运作模式分类,FOF基金可以分为()。
Ⅰ.主动管理主动型FOF
Ⅱ.主动管理被动型FOF
Ⅲ.被动管理主动型FOF
Ⅳ.被动管理被动型FOF
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()以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金。
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下列不属于《基金中基金指引》规范的内容范围的是()。
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FOF产品可以通过下列()不同的维度划分为不同的类型。
Ⅰ.投资标的
Ⅱ.投资策略
Ⅲ.投资目的
Ⅳ.投资数量
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从发行角度看,美国市场第一只真正意义上的FOF,1985年3月由()率先推出。
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除ETF联接基金外,FOF投资其他基金时,被投资基金的运作期限应当不少于(),最近定期报告披露的基金净资产应当不低于()。
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()开始,公募FOF产品在美国进入了飞速发展的阶段。
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下列关于FOF说法正确的是()。
Ⅰ.基金财产可以用于买卖ETF联接基金
Ⅱ.FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点
Ⅲ.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金
Ⅳ. FOF将大部分资产投资于“一篮子”基金,而不直接投资于股票.债券等金融工具
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从运作模式而言,FOF产品可以分为四类,下列关于其四类FOF优点,说法错误的是()。
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下列关于FOF说法错误的的是()。
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下列属于《基金中基金指引》规范的相关内容的有()
Ⅰ.明确基金中基金的定义
Ⅱ.防范利益输送
Ⅲ.保证估值的公允性
Ⅳ.FOF参与持有基金的份额持有人大会的原则
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根据基金投资标的及投资方向的不同,FOF的产品可以分为()。
Ⅰ.股票型FOF
Ⅱ.货币型FOF
Ⅲ.债券型FOF
Ⅳ.混合型FOF
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()指基金经理主动地对不同资产的未来表现进行判断并择时,然后基于配置结论将标的投资于各主动管理型基金。
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下列不属于基金监管特征的是( )
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基金监管的基本原则具有( )特征。
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行政监管的监管时间为( )。
- 基金监管只有以有效地( )为切入点和着力点,才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
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不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是( )。
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( )也称为“结构性早期干预和解决方案”。
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狭义的基金监管,一般(),即有法定监管权的政府机构依法对基金市场.基金市场主体及其活动的监管和管理。
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下列选项中,不属于社会力量的是()。
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()是最为广泛.最具权威.最为有效的监管。
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基金监管(),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
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基金高效监管的保证不包括()。
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广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构.基金行业自律组织.基金内部监督部门以及()对基金市场.基金市场主体及其活动的监督或管理
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较之基金行业自律.基金机构内控以及社会力量监督,政府基金监管的特征不包括()。
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基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。
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基金监管活动的要素主要包括()。
Ⅰ.目标
Ⅱ.体制
Ⅲ.内容
Ⅳ.方式
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下列关于基金监管特征的叙述中,不正确的是()。
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政府基金监管的监管时间为()。
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我国基金监管的具体目标不包括()。
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下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。
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基金监管“三公”原则中的公开原则是指()。
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基金监管只有以有效地()为切入点和着力点,才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
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证券市场监管的原则不包括以下哪项()。
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我国基金监管活动的主要依据是()以及中国证监会.基金业协会.证券交易所发布的一系列的部门规章.规范性文件和自律规则。
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关于基金监管的基本原则,下列说法中错误的是()。
- ()不属于参与投资基金活动的相关当事人。
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关于基金监管的“三公”原则,下列说法错误的是()。
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()是基金监管活动的出发点。
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下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是( )。
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下列选项不是基金市场违法犯罪行为特征的是( )。
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以下哪项活动不是由中国证监会派出机构即各地方证监局主要负责的?( )
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( )中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。
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依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会无权采取的监管措施是( )。
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( )需要基金监管机构的检查人员现场察看.听取汇报.查验资料。
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( )是查处基金违法案件的基础。
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中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过( )。
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中国证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于( )人。
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中国证监会领导干部离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
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根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时,应该报送给( )。
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基金业协会会员不包括()。
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当发现基金出现异常交易行为时,证券交易所可以视情况进行的处理不包括()。
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下列关于基金业协会的叙述中,错误的是()。
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依据《证券法》的规定,证券交易所不可以制定()。
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中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。
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基金市场的违法犯罪行为所具有的特点不包括()。
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下列不属于证券交易所监管职责的是()。
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证券基金机构监管部主要负责()。
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在基金业协会会员大会闭会期间,()依据章程的规定执行会员大会决议,组织和领导基金业协会开展日常工作。
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下列关于证券交易所的说法,错误的是()。
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下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是()。
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根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为涉嫌违法违规的时,应该向()报告。
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中国证监会内部设有(),具体承担基金监管职责。
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公募基金管理人.基金托管人.符合协会规定条件的私募基金管理人,加入基金业协会,成为()。
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检查是基金监管的重要措施,属于()监管方式。
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基金业协会的联席会员是指()。
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基金公司主要股东为法人或者其他组织的,其净资产不得低于()。
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设立管理公开募集基金的基金管理公司,注册资本不低于()人民币。
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商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同()核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。
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在我国,拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()亿元。
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下列不属于担任基金托管人条件的是()。
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不得担任基金管理人的董事.监事.高级管理人员和其他从业人员的情形不包括()。
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以下行为不属于基金托管人应当履行的职责的是()。
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下列说法中,错误的是()。
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基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()内选任新基金托管人。
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基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括()。
- 基金托管人职责终止的情形不包括()。
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设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东,非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于1 000万元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
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公开募集基金的基金管理人因违法违规.违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用()予以赔偿。
- 依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是()。
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基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司.基金托管银行的利益发生冲突时,应当要坚持()原则。
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中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构.()实行注册管理。
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公开募集基金的基金管理人应当建立董事.监事.高级管理人员和其他从业人员人员进行证券投资的申报.登记.审查.处置等管理制度,并报()备案。
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当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时,应以()利益优先。
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基金托管人有下列()情形的,中国证监会.中国银监会可以取消其基金托管资格。
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基金托管人整改后,应当向国务院证券监督管理机构.国务院银行业监督管理机构提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
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基金管理人的股东.实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时,其禁止行为不包括()。
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是:基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于()亿元人民币;主要股东为自然人的,个人金融资产不低于()万元人民币,在境内外资产管理行业从业()年以上。
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基金托管人根据()的指令办理资金划拨。
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商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()。
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我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高,且不低于()的股东。
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基金托管人整改后,经责令其整改的金融监管机构验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
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基金管理人的股东.实际控制人可以有下列哪项行为()。
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公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括()。
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下列不属于基金托管人的职责的是()。
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基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,中国证监会.中国银监会应当()。
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公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括()。
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中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内依照条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定。
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基金管理人整改后,符合有关要求的,中国证监会应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
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在我国基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
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基金经理任职应当具备的条件包括()。
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一般来说,基金份额持有人大会就审议事项做出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
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基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加,方可召开。
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基金财产应当用于的投资或活动包括()。
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在公司.股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障()的利益。
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基金招募说明书中不包含()。
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基金宣传推介材料可以登载该基金.基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()的除外。
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根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列哪项投资活动()。
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对公开募集基金信息披露的禁止行为,不包括()。
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下列关于基金份额持有人权利行使的说法正确的是()。
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转换基金运作方式,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
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在我国基金募集申请监督的实践中,募集申请的核准由()负责。
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基金信息披露的禁止行为,不包括()。
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基金财产应当用于下列()投资或活动。
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持有基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。
- 其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报()备案。
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基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向()支付基金收益。
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转换基金的运作方式.更换基金管理人或者基金托管人.提前终止基金合同.与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
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注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列()文件。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.律师事务所出具的法律意见书
Ⅳ.招募说明书草案
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对公开募集基金销售活动的监管,不包括()。
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运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券,应当遵循()原则,防范利益冲突。
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有关基金信息披露的说法错误的是()。
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召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()公告基金份额持有人大会的召开时间.会议形式.审议事项.议事程序和表决方式等事项。
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代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金份额持有人大会的日常机构.基金管理人.基金托管人都不召集的,则该部分基金份额持有人有权自行召集。
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基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报()备案,并予以公告。
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基金销售机构收取增值服务费应符合的要求不包括()。
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公开募集基金合同的内容包括()。
Ⅰ.基金的运作方式
Ⅱ.基金份额赎回程序
Ⅲ.开放式基金的基金份额总额
Ⅳ.争议解决方式
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基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。
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《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有()。
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基金募集失败,()应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
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基金管理人的基金宣传推介材料,自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报()备案。
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下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是()。
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基金宣传推介材料不包括()。
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当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。
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对基金产品的未来收益进行预测属于()。
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基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集。
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不属于契约型私募基金合同必备条款的是( )
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私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )
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基金业协会在私募基金管理人登记材料齐备后( )内,为其办理登记手续。
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()是“投资者适当性”原则的体现。
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私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行 () 评级。
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下列关于私募基金的说法中,不正确的是()。
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私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。
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私募基金管理人自行销售私募基金的,风险揭示书由()签字确认。
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()是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股.可转换债券等权益的股权投资基金。
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公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过()人。
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对非公开募集基金推介方式的限制不包括()。
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下列属于非公开募集基金推介方式的是()。
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担任非公开募集基金的基金管理人实行()。
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职业道德是指( )。
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下列不属于道德特征的是( )。
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下列关于道德的差异性,说法错误的是( )。
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下列关于道德的继承性,说法错误的是( )。
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下列关于道德的约束性表述不正确的是( )。
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下列不属于特定道德规范的是( )。
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道德规范的表现不能是( )。
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道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于两者的说法错误的是( )。
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社会法治建设偏重于( )。
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关于道德与法律的关系,正确的是( )。
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下列不属于行为规范范畴的是( )
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关于职业道德,下列说法不正确的是( )。
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关于职业道德的特征,说法错误的是( )。
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下列关于职业道德,说法错误的是( )。
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关于职业道德与职业关系,说法正确的是( )。
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关于职业道德,下列说法错误的是( )。
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关于职业道德与职业素质,说法正确的是( )。
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良好的职业道德风尚包括( )。
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()是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非.善与恶.美与丑.正义与邪恶.公正与偏私.诚实与虚伪等范畴为评价标准,依靠社会舆论.传统习俗和内心信念等约束力量,实现调整人与人之间.人与社会之间关系的行为规范的总和。
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关于道德与法律,说法正确的是()。
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下列关于道德的说法中,错误的是()。
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下列关于道德与法律的说法,正确的是()。
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职业关系具有()的特点
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以下关于道德具有的特征说法不正确的是()
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职业素质既包括专业技能,也包括()
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一般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为()
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下列关于道德的约束性,说法错误的是()。
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下列关于道德与法律区别的说法中,错误的是()。
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关于道德与法律的联系,下列说法中不正确的是()。
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是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在()的不同
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()是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现,是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
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道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于()。
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以下关于职业道德的作用,说法不正确的是()
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下列不能影响道德形成和发展的因素是()。
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法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的()。
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()是社会认可和人们普遍接受的行为规范,既可以是成文的,也可以是不成文的,没有特定的表现形式。
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()具有引导.规范.评价和教化的功能。
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下列关于职业道德具有的特征,说法不正确的是()
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下列不是职业道德特征的是()。
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()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
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专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。
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保守秘密要求基金从业人员应当做到()。
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关于守法合规,下列看法正确的有()。
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基金行业属于()服务型行业。
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()是指基金从业人员应当忠实于所在机构,避免与所在机构利益发生冲突,不得损害所在机构的利益。
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下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是()
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专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,其中不包括()。
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从业人员应该树立的法纪观念是()。
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基金行业的本质是()
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下列关于专业审慎的基本要求,说法不正确的是()
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()的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助
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()也称为诚信,就是真诚老实.表里如一.言而有信.一诺千金。
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()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
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以下关于廉洁公正要求的说法中,正确的是()
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基金管理人本人.配偶.利害关系人进行证券投资,不得与()发生冲突。
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()是正当竞争的前提;()是正当竞争的基础;()是正当竞争的表现。
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基金从业人员在执业之前通过()是从业的入门标准。
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以下说法中,正确的是()。
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从业人员在服务的过程中,不符合客户至上要求的是()。
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下列关于保守秘密的基本要求,说法不正确的是()
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基金职业道德中的守法合规要求()要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。
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()是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
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忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到()。
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内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的()原则。
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以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中,错误的是()。
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在忠诚廉洁方面,基金从业人员应当做到()。
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内幕交易和操纵市场行为,违反证券市场()的原则。
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()的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
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()是基金从业人员履行“忠实”道德规范的体现。
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下列关于诚实守信的说法,不正确的是()。
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下列不属于专业审慎基本要求的是()。
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基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括()。
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()是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,尽职尽责。
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()是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户,使客户产生错误的认识,最终做出错误的判断。
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以下说法中,正确的是( )。
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基金职业道德教育的内容包括( )。
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( )的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育。
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基金职业道德观念教育是基金职业道德规范教育的( )。
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岗前职业道德教育主要是通过( )来督促完成的。
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岗位职业道德教育主要通过( )来完成。
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关于基金的职业道德建设,说法正确的有( )。
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与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在( )的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
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( )实施监督的动力最足,监督也最深最细。
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任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于( )。
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下列不属于提高基金职业道德修养方法的是( )。
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基金职业道德修养的内在动力源于( )。
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下列选项不是道德的评价标准的是( )
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基金职业道德修养的具体内容是( )
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基金职业道德修养的有效途径是( )
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()是指在基金从业人员就业上岗之前,对其所进行的入职必备知识和职业道德教育。
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与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在()的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。
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()是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
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()是基金职业道德教育的核心内容
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下列关于基金职业道德教育的途径,说法不正确的是()
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()是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
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()属于基金职业道德教育的主要内容。
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基金职业道德教育的主要内容包括()。
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下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法,错误的是()。
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开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第44条的规定,并具备下列()条件的,方可成立。
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某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元/份,则其认购费用及认购份额为()。
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QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括()。
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在基金募集期内,投资者可通过()场内认购LOF份额。
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ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用()的交易网络系统进行的认购。
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QDII基金的认购渠道与一般开放式基金(),认购程序与一般的开放式基金()。
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下列不属于分级基金份额认购的特点是()。
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相比其他开放式基金,QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括()。
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下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中,错误的是()。
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基金的募集一般要经过申请.核准.发售及()四个步骤。
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投资人认购开放式基金,一般通过基金()或其委托的商业银行.证券公司.期货公司.保险机构.证券投资咨询机构.独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
- 下列属于QDII基金份额认购的特点的是()。
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基金募集期限一般不得超过()个月。
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我国债券型基金的认购费率通常在()以下,货币型基金的认购费一般为()。
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目前,我国封闭式基金发行时,主要采用()的方式。
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根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为()。
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开放式基金中的股票基金,在前端收费模式下,根据认购金额设置不同的费率标准,一般最高不超过()。
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基金募集程序为()。
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基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担的责任是()。
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我国基金管理人进行基金的募集,必须向()提交相关文件。
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适用于简易程序的产品不包括()。
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下列关于基金份额发售的说法,错误的是()。
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认购开放式基金通常的步骤不包括()
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以下不属于基金募集申请材料的是( )。
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开放式基金在基金份额认购上的收费模式为()。
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基金管理人应在募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。
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申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。
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发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于()亿元的,基金合同自动终止。
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基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期不得超过()个月。
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根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。
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中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序,其中()暂不实行简易程序。
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基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告起()内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。
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基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额(),并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当聘请法定验资机构验资。
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基金的募集过程不包括()。
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下列关于LOF与ETF的区别的说法错误的是()。
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深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为( ),自上市首日起执行。
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ETF的场内申购对价不包括()。
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LOF的净值报价频率要比ETF(),通常每()天提供1次或几次基金净值报价。
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关于LOF份额的上市交易,下列说法错误的是()。
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一般来说,封闭式基金的交易时间为每周一至周五的()。
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某投资人赎回某基金1万份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()元。
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暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括()。
- 下列关于折价率的公式中,不正确的是()。
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以下关于现金替代相关内容的说法错误的是()。
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下列关于封闭式基金份额上市交易的表述,错误的是()。
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LOF在交易所的交易规则不包括()。
- 下列关于ETF申购与赎回的说法中,错误的是()。
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某投资人将所持有的X证券投资基金转换成Y证券投资基金,假定T日的X基金份额净值为1.1000元.赎回费为零,Y基金净值为1.2000元,转出份额为100万份,那么转出金额为()。
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目前,我国()开办上市开放式基金业务。
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封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为()。
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ETF申购.赎回清单公告内容不包括( )。
- 关于基金赎回,下列说法错误的是( )。
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现金替代证券的计算中,下列不属于证券最新价格的确定原则的是()。
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溢价交易时,基金份额净值()基金二级市场价格。
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下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中,正确的是()。
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ETF份额的交易要遵循下列交易规则中,错误的是( )。
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封闭式基金的交易遵从“价格优先.时间优先”的原则。其中,价格优先是指较高价格()申报优先于较低价格买进申报,较低价格()申报优先于较高价格卖出申报。
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若某投资者投资10万元认购某保本基金,假设该笔认购按照100%比例全部确认,并持有到保本期到期,认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为50元,基金份额面值为1 元,持有期基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为()份。
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以下关于封闭式基金的陈述,错误的是()。
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关于我国开放式基金赎回的说法中,不正确的是()。
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证券交易所在开市后根据ETF申赎.赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据,计算并每()提供一次基金份额参考净值。
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下列对于封闭式基金交易价格优先.时间优先的原则理解正确的是()
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基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。
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投资者办理ETF份额的申购.赎回业务的开放日为证券交易所的交易日,开放时间为()
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买入200份封闭式基金份额,买入价格1.50元/份,交易佣金0.25%,按沪.深交易新公布的收费标准,该交易佣金应为()。
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关于现金差额相关内容的说法不正确的是()。
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下列关于ETF份额申购和赎回原则,说法错误的是()。
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在我国,封闭式基金的交割与资金交收实行()制度。
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下列哪项属于股票基金.债券基金.货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则。()
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开放式基金注册登记机构通过设立和维护( ),确认基金份额持有人持有基金份额。
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下列关于开放式基金的说法中,错误的是( )。
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基金认购与基金申购略有不同,其区别一般不包括( )。
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《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的( )时,为巨额赎回。
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货币市场基金的赎回资金一般( )日即可从基金的银行存款账户划出。
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目前,我国境内基金赎回款一般于( )日内从基金的银行存款账户划出。
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投资者的申购(认购).赎回申请信息由()汇总后传至基金的注册登记机构。
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开放式基金注册登记体系的模式不包括()。
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我国开放式基金的登记体系的模式不包括( )。
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基金注册登记机构的主要职责包括()。
Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户
Ⅱ.负责基金份额登记,确认基金交易
Ⅲ.发放红利
Ⅳ.建立并保管基金投资者名册
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目前,我国境内基金申购款一般能在()日内到达基金的银行存款账户。
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为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申请(认购),赎回申请之日起()个工作日内,对该申购(认购).赎回申请的有效性进行确认。
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下列关于基金登记的说法,错误的是()。
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基金管理人应当自收到投资者的申购(认购).赎回申请之日起()个工作日内,对该申购(认购).赎回申请的有效性进行确认。
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QDII基金份额登记的日期是()。
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关于基金份额登记的说法不正确的有()。
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我国开放式基金注册登记机构可以承担下列()业务。
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基金注册登记机构的主要职责不包括()。
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( )是国际上将会计准则与计算机语言相结合,用于非结构化数据,尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
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相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上( )。
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在披露内容上,信息披露要求遵循真实性原则.准确性原则.完整性原则.( )原则和公平性原则。
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下列不属于我国基金信息披露制度体系的是( )。
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对基金产品的未来收益进行预测属于( )。
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XBRL是( )的英文首字母缩写。
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关于基金信息披露的作用,下列表述中不正确的是( )。
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关于基金信息披露的完整性原则的表述,不正确的是( )。
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下列属于基金信息披露规范性文件的是( )。
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基金信息披露的原则体现在披露内容和()。
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关于基金信息披露的意义和作用,以下描述不正确的是()。
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下列不属于基金信息披露规范性文件的是()。
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以下有关信息披露作用的说法中,不正确的是()。
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基金信息披露在披露内容方面应遵循的原则不包括()。
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相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。
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及时性原则指的是()应当根据实际情况及时更新。
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基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
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基金管理人的信息披露事项不涉及到下面()环节。
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基金运作中的定期报告包括()。
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基金信息披露的禁止行为包括()。
Ⅰ.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.对证券投资业绩进行预测
Ⅲ.承诺收益或者承担损失
Ⅳ.诋毁其他基金管理人.基金托管人或者基金销售机构
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公开披露的基金信息不包括()。
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在我国,上市公司自()年底开始尝试应用XBRL报送定期报告。
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()要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
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基金信息披露中以下不属于严重的违法犯罪行为的有( )。
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相对于()审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。
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()是基金信息披露最根本.最重要的原则。
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下面哪种行为是基金披露的非禁止行为()。
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基金信息披露的最根本.最重要的原则是()原则。
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及时性原则要求以最快的速度公开信息,体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书.定期报告等文件,在重大事件发生之日起( )日内披露临时报告。
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资本市场的基础是()。
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信息披露的原则主要体现在()上。
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当基金发生重大事件可能对投资者决策产生重大影响时,基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的()。
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基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括()。
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下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是( )。
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要求将信息向市场上所有投资者披露,而不是向个别机构或投资者披露,体现的是信息披露的( )原则。
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基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是( )。
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开放式基金( )公布基金单位资产净值
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作为基金份额持有人,其信息披露义务主要体现在( )的披露义务。
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在开放式基金合同生效后,基金管理人在公告的( )日前,应向中国证监会报送更新的招募说明书,并就更新内容提供书面说明。
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基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过( )时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及其派出机构备案。
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基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间.会议形式.审议事项.表决方式等事项。
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关于基金托管人的信息披露义务,下列说法中错误的是( )。
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开放式基金招募说明书更新后( )内在指定报刊上登载其摘要。
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开放式基金合同生效后,更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起()日内披露。
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基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前()日公告持有人大会的召开时间.会议形式.审议事项.表决方式等事项。
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在基金份额发售的(),基金托管人应将基金合同.托管协议登载在托管人网站上。
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基金管理人应于基金()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
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封闭式基金至少每周公告()次资产净值和份额净值。
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基金信息披露最主要的责任人是()。
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基金拟在证券交易所上市的,应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。
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基金管理人应在基金发售的()前,将招募说明书.基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。
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基金托管人披露的信息不涉及( )。
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基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间.会议形式.审议事项和表决方式等事项。
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当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时,应在()日内编制并披露临时报告书。
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在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书,必须经()核准。
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ETF上市交易后,其管理人应在()向证券交易所和证券登记结算公司提供申购.赎回清单。
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基金管理人召集基金份额持有人大会,应至少提前30日公告大会的事项不包括()。
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开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第()天进行基金资产净值公告。
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开放式基金的开放期,基金管理人应披露基金每个开放日的()。
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基金管理人需在基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
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以下不属于基金管理人信息披露范围的是()。
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基金季度.半年度.年度报告在披露的第()个工作日,应分别报中国证监会及地方监管局.基金上市的证券交易所备案。
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招募说明书不包含( )。
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下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是( )。
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我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与( )之间订立的就基金资产保管.资金清算.会计核算等方面达成的协议书。
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基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。
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基金募集期间的三大信息披露文件不包括( )。
- 基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的( )。
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下列属于基金托管协议包含的重要信息的是( )。
- 基金合同的主要披露事项不包括( )。
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基金合同的主要内容包括()。
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()是约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
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在基金招募说明书封面的显著位置,管理人一般会作出的风险提示中不包括()。
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投资者缴纳基金份额认购款项时,即表明其对()的承认和接受,此时基金合同成立。
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基金托管协议是()。
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下列说法中,错误的是()。
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()包含两类重要信息,一是基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查,一是协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项。
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基金合同是约定基金管理人.( )和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
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下面关于基金招募说明书的说法不正确的是()。
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在阅读基金合同时,以下信息,基金销售人员不需要应该重点把握的是()。
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基金合同特别约定的事项不包括()。
- 基金招募说明书中最为重要的信息不包括()。
- 招募说明书包含的重要信息包括()。
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一般情况下,基金信息披露时间无法事先预见的是()。
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在半年度和年度报告的重大事件揭示中,应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过()的信息。
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按照披露时间段不同,货币市场基金收益公告不包括()。
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以下说法不正确的是()。
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为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,目前法规规定应在年度报告的扉页做出的提示不包括()。
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当上市交易基金受到谣言.猜测.投机等因素的影响时,基金信息披露义务人有义务发布()。
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基金管理人应当在上半年结束之日起()日内,编制完成基金半年度报告。
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基金年度报告要披露:上市基金前()名持有人的名称.持有份额及占总份额的比例。
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可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括()。
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基金年度报告在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
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下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容,说法错误的是( )。
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以下选项中不属于基金运作信息披露文件的是()。
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节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后,在遇到法定节假日时,于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益,节假日最后一日的()日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和()日年化收益率。
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有关基金年度报告,不正确的表述是()。
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信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。
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基金合同生效不足()的,基金管理人可以不编制当期季度报告.半年度报告或者年度报告。
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基金的重大事件不包括( )。
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()不属于货币市场基金收益公告的内容。
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基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
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基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件,在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。
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下列属于基金临时信息披露的“重大性”概念标准是()。
- 下列报告中,必须每季度定期公布的是()。
- ()应保证基金年度报告内容的真实性.准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。
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基金年度报告中应披露的财务指标不包括( )。
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关于基金财务会计报告的编制与披露的说法中,错误的是()。
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为了进一步保障基金信息质量,法规规定基金年度报告应经()以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
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基金季度报告不包括()。
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投资者通过将基金()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。
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基金管理人应在每年结束后()日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
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以下不在基金财务报表附注中披露的内容是()。
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会计师事务所根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是()。
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报告期内累计买入.累计卖出价值超出期初基金资产净值()时,基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
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基金年度报告披露的持有人信息不包括()。
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基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括( )。
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我国基金信息披露的规范性文件中,基金信息披露编报规则不包括()。
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下列关于QDII基金的信息披露的说法中,错误的是( )。
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ETF申购.赎回清单应包括的内容有( )。
Ⅰ.最大申购
Ⅱ. 赎回单位对应的各组合证券名称
Ⅲ.证券代码
Ⅳ.现金替代标志
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交易日的基金份额净值除了按规定于( )在指定报刊和管理人网站披露外,也将通过证券交易所的行情发布系统于( )揭示。
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以下关于QDII基金的描述,不正确的是( )。
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在每日开市前,( )需向证券交易所.证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
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基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息不包括( )。
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QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括( )。
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基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般需经()认可后公告。
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对QDII基金来说,在放开申购.赎回前,资产净值公告的披露频率是()。
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ETF上市交易后,需按交易所的要求,在每日开市前披露当日的申购.赎回清单,并在交易时间内即时揭示()。
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下列关于QDII基金信息披露的说法中,错误的是()。
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QDII基金在披露相关信息时,下列说法不正确的是( )。
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不属于ETF基金合同和招募说明书中,需明确说明的有()。
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QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在()计算并披露。
- QDII基金定期报告中的特殊披露要求不包括( )。
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根据规定,证券投资基金份额持有人享有的权利,不包括( )。
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( )不属于基金客户。
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下列选项不属于个人投资者和机构投资者不同的是( )。
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办理基金开户的个人投资者年龄为( )具有完全民事行为能力的人。
- 下列属于基金持有人发展趋势的是( )没.。
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我国境内投资者不包括( )。
- ( )不可以开立基金账户。
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目前我国基金投资者结构的特征不包括( )。
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销售机构进行市场细分后,必须有足够的业务量,以保证销售机构在扣除经营成本和营销费用后,现在或未来能够获取一定的利润。这属于市场细分( )的要求。
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( )是指在目标市场中寻找有基金投资需求.有投资能力.有一定的风险承受能力.有可能购买或者再次购买基金的客户。
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( )针对直接关系型群体。
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寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对( )群体。
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下列关于常用的寻找潜在客户的方法,说法正确的是( )。
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基金客户服务内容包括( )。
①关注投资人风险承受能力和基金产品风险匹配能力
②保证投资人了解相关权益
③为基金份额持有人提供良好的初始服务
④对以往销售数据进行总结
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我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是()周岁。
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开设基金账户对()证件要求较高。
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近年来,我国基金业发展迅速,从基金投资者结构上来看,主要变化集中在()。
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基金销售市场细分的原则中,()是指完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则,即该细分市场是易于开发.便于进入的。
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下列不属于基金份额持有人权利的是()。
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我国相关法律法规规定,()周岁以上不满()周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。
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下列哪项不是基金份额持有人的权利()
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针对直接关系型.间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群,常用的寻找潜在客户的方法不包括()。
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()是指每个细分市场有明显的区分标准,让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异,提供个性化的产品和服务,以确保营销策略具有针对性。
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个人投资者与机构投资者的不同点不包括()。
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()即基金份额的持有人.基金产品的投资人,是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人,是开展基金一切活动的中心。
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我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。
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()是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者,针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品,才能更有效地实现营销目标。
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在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的重要问题之一是( )。
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常用的寻找潜在客户的方法不包括()。
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下列()不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
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基金投资人承担的义务不包括()。
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基金销售市场细分的原则不包括()
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在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,其中不包括投资者的()。
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基金销售机构的职责规范不包括( )。
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目前,我国基金代销机构不包括( )。
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以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是( )。
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目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和( )两种类型。
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下列各项中,不属于当前我国基金营销主要渠道的是( )。
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( )是指依法办理开放式基金份额的认购.申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
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随着基金销售市场状况和外部环境的改变,各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括( )。
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下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是( )。
- 下列符合基金管理人.基金销售机构档案管理制度的是( )。
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下列( )不属于基金销售机构的职责。
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发现有可疑交易或者行为时,在其发生后( )个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
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( )是指基金销售机构.基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集.暂存.划转基金销售结算资金的专用账户。
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下列基金销售机构中不属于代销机构的是()。
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商业银行从事基金销售业务的,应当向()进行注册并取得相应资格。
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特别是在市场竞争日趋激烈的情况下,提升服务的()将会是各类基金销售机构未来的发展重点。
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根据《基金销售办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()。
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基金销售机构的准入条件不包括()。
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基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与()签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
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下列不属于基金销售机构职责规范的是()。
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根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中,错误的是()。
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下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是()。
- 基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
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根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定,基金管理人.代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有()。
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基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后()个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。
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()不属于基金销售结算资金。
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目前,我国基金销售策略不包括( )。
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销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把( )的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
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4Ps营销理论不包括( )。
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( )客观上要求营销人员广泛了解和掌握相关金融知识。
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下列关于4Ps营销理论的说法错误的是( )。
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证券投资基金在运用4Ps理论时有其特殊性,其中不包括( )。
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基金市场营销的( )是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化.规范化的持续性服务的特性。
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基金销售机构在销售基金和相关产品时,要坚持( )原则。
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通过基金公司网站进行基金买卖属于( )
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( )有更广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系。
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下列关于基金销售的直销和代销两种方式,描述错误的是( )。
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下列关于我国各类基金销售方式的特点,说法错误的是( )。
- 以下关于证券公司代销基金的说法,不正确的是( )。
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中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品的特点,这属于基金销售的( )。
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基金销售机构在销售时的价格策略中的价格调节手段不包括( )。
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下列不属于促销策略的是( )。
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不属于我国基金销售机构在渠道策略方面不足的是( )。
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基金销售的()要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向投资人销售合适的产品。
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在价格策略方面,基金销售机构常采取()方式。
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()渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。
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在渠道策略方面,我国的基金销售渠道比较单一,以()代销为主。
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基金销售机构的销售策略不包括()。
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基金销售机构在制定产品策略和促销策略时,需要严格遵守有关规定。这体现的是4Ps营销理论的()。
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()机构的营业网点数量众多,受众范围广。
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()是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖,因此只销售一家基金公司的产品。
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下列不是基金市场营销特征的有()
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在营销成本方面,以()方式销售基金时,基金公司承担固定成本,针对特定目标客户可以大幅降低营销成本。
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下列基金种类中,风险等级最高的是()。
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目前,我国基金代销机构不包括()。
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下列关于销售策略的说法,不正确的是()。
- 以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是()。
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目前,我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是()。
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在价格策略方面,基金销售机构常采取()的方式。
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以下不是证券投资基金营销特殊性的是( )。
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在销售人员方面,()是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售,专业性强。
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传统的4Ps营销理论没有考虑到()的重要性。
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当前,我国的开放式基金已经构建了一条包括()在内的风险由低到高的产品线,以满足不同风险偏好者的需求。
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基金市场营销的()是指基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人的特性。
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下列关于基金市场营销的说法,错误的是()。
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下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是( )
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基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
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下列选项中,不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是( )。
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下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是( )。
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以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是( )。
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2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。
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负责基金销售业务的管理人员应()。
- 下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是()。
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基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括()。
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关于基金的推介材料表述正确的是( )。
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基金的宣传推介资料中,符合法律法规相关要求的是( )。
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下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是( )。
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对基金产品的未来收益进行预测属于( )。
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在基金宣传推介材料中,不符合法律法规相关要求的是( )。
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下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是( )。
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基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
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下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述,不正确的是( )。
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2013年1月,A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月,监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料,且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析,下列说法错误的是( )。
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关于基金宣传推介材料的下列表述不正确的是( )。
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基金宣传推介材料必须真实.准确,不得有的情形不包括( )。
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A公司进行基金销售时,推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动,该活动宣传资料中指出:“凡参加活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析,下列说法错误的是( )。
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对开户资料和销售相关资料保管( )。
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基金销售机构的基金宣传推介材料,应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
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()报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。
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对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。
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在基金公司层面,所有给客户的基金宣传推介材料都要求包含有明确.醒目的()。
- 下列材料不属于基金宣传推介材料要求报备的内容的是()。
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基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。
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基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
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基金宣传推介材料必须真实.准确,与基金合同.基金招募说明书相符,基金宣传推介材料禁止的行为有()。
Ⅰ.在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述
Ⅱ.不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
Ⅲ.不得使用“欲购从速”“申购良机”等方面强调集中营销时间限制的表述
Ⅳ.不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述
- 下列关于货币市场基金宣传推介的规定,说法正确的是()。
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基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效(),应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
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基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的()的信息。
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对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括()。
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下列属于基金宣传推介材料的可以有的说法正确的是()。
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下列关于证券投资基金的说法中,错误的是()。
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下列关于基金宣传推介材料规范的说法中,正确的是()
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()是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面.电子或者其他介质的信息。
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基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载()。
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下列对证券投资基金的描述中,错误的是()。
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基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起()工作日递交报告材料。
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从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照()有关要求存放.使用.划转客户备付金,不得将客户备付金用于基金赎回垫支。
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下列各项中,()不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。
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电视.电影.互联网资料.公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少()的影像显示,提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。
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下列材料不属于基金宣传推介材料的是()。
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当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的( )时会产生巨额赎回风险,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
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巨额赎回风险是( )所特有的一种风险。
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基金销售机构在基金销售活动中不得有的行为不包括( )。
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下列哪项报告需要披露基金财产中计提的相关费用金额。
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在开发机构大客户时,有违基金销售机构人员行为规范的是()。
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基金管理人应当依据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,设立科学合理.简单清晰的基金销售(),不断完善基金销售信息披露,防止不正当竞争。
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下列关于基金销售行为的说法中,错误的是()。
- 基金管理人既应当载明收取销售费用的项目.条件和方式,又应当载明费率标准及费用计算方法的是()。
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下列基金销售机构的基金销售行为的说法中,错误的是()。
- 下列关于基金销售费用的说法中,错误的是()。
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下列关于基金销售费用规范说法错误的是()。
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基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。
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同一私募基金产品的投资者持有期间超过( ),无须再次进行投资者风险评估。
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根据基金销售适用性原则,应对( )做出评价。
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下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。
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基金销售适用性原则不包括( )
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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,不包括( )
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基金销售渠道审慎调查不包括( )。
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依据《证券投资基金法》和( )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
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下列关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法表述错误的是( )
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风险承受能力最低的投资者是指( )中含风险承受能力最低类别
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根据法规要求,投资者分为( )
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下列选项不属于专业投资者的是( )
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专业投资者的法人应具备( )
①最近1年末净资产不低于1000万元;
②最近1年末金融资产不低于1000万元;
③具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。
④最近1年末净资产不低于2000万元
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普通投资者在( )不享有特别保护。
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下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是( )
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普通投资者和专业投资者相互转换需要通过( )形式告知基金销售机构。
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基金销售机构( )开展一次投资者适当性管理自查。
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私募基金募集机构投资者的评估结果有效期( )
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()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。
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按基金投资人的()来划分,可分为保守型.稳健型和积极型。
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基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。这表述的是基金销售适用性应当遵循的()。
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依据适用性原则,基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据是()。
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基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求包括()。
Ⅰ.细化分类业务和管理业务
Ⅱ.特别的注意业务
Ⅲ.特别告知业务
Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
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普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序顺序为()。
Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请,明确表示要求购买具体的.高于其风险承受能力的基金产品或服务,并同时声明,基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息
Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核,确认其不属于风险承受能力最低类别投资者,也没有违反投资者准入性规定
Ⅲ.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别提示,告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力
Ⅳ.普通投资者对该警示进行确认,表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力,并明确做出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
Ⅴ.基金募集机构履行特别警示义务后,普通投资者仍坚持购买该产品或者服务的,积极募集机构可以向其销售相关产品或者提供相关服务
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基金销售机构应当把()作为向基金投资人推介基金产品的重要依据。
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以下不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式()。
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()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
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以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是()。
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下列不属于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的,基金销售要遵循的程序的是()。
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下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是()。
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下列不属于基金产品风险评价依据的是()。
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基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括()
Ⅰ.保守型
Ⅱ.稳健型
Ⅲ.积极型
Ⅳ.激进型
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对基金投资人进行风险承受能力调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的() 情况。
Ⅰ.投资目的
Ⅱ.投资期限
Ⅲ.投资经验
Ⅳ.短期风险承受水平
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在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者()进行评估。
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下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是()。
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基金销售适用性的指导原则不包括()。
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基金产品风险等级不包括()。
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基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同()等级的产品。
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简单的基金产品风险评价分类不包括()。
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采用问卷等进行调查的,()应当制定统一的问卷格式。
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基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
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基金销售后台业务系统基本功能不包括( )。
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基金销售业务信息管理平台不包括( )
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对基金交易账户进行管理是属于( )的功能。
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基金销售机构关于系统数据保存说法正确的是( )
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基金经营机构客户信息保存期限规定,客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。
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基金经营机构客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。
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()主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。
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根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
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基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于()。
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一般情况下,基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为()。
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以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金是( )
- 私募投资基金与公募基金在( )有较大区别。①投资范围②信息披露③流动性④投资金额
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在( )办理私募基金管理人登记。
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基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以( )为准。
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非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。
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合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的( )。
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销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限不少于( ),且自基金清算终止之日起不得少于( )。
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私募基金应当履行的程序包括( )
①特点对象的确定②回访确认
③合格投资者确认④基金风险揭示
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私募基金可以进行推介渠道的是( )
- 关于合格投资者说法正确的是( )①净资产不低于1000万元的单位②金融资产不低于300万元的个人③最近三年个人年均收入不低于50万元的个人④投资于单只私募基金的金额不低于100万元
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以合伙企业.契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并( )计算投资者人数。
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同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划,投资者人数应( )计算。
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私募基金签署合同步骤不包括( )
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基金合同应当约定不少于( )的投资冷静期。
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下列选项不属于私募基金一般风险的是( )
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私募机构进行投资回访不可以通过( )渠道。
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下列内容属于回访应当包括的内容的是()。
Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或机构
Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容
Ⅲ.确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间.期间以及享有的权利
Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
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下列说法正确的是()。
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募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止的行为包括()。
Ⅰ.推介材料虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
Ⅲ.登载个人.法人或者其他组织的祝贺性.恭维性或推荐性的文字
Ⅳ.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介
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对投资者进行相应评估的评估结果有效期最长不超过()年。
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募集机构在完成合格投资者确认程序后,应给予投资者不少于()的投资冷静期。
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募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的()。
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私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订(),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()。
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募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况.最近()年个人年均收入.收入中可用于金融投资的比例等信息。
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私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于()的单位。
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下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是()。
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在线特定对象确定程序包括但不限于()。
Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式
Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议
Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查
Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力
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从事私募基金募集业务的人员应当参加()。
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下列不可以视为自然合格投资者的是()。
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私募基金募集应当履行的程序是()。
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下列不属于私募基金的一般风险的是()。
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下列关于私募基金销售机构的说法正确的是()。
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下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是()。
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私募基金推介材料内容包括但不限于()。
Ⅰ.私募基金管理人名称.私募基金管理人登记编码.基金管理团队等基本信息
Ⅱ.私募基金的外包情况
Ⅲ.私募基金的投资范围.投资策略和投资限制概况
Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息
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基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。
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客户服务是基金营销的重要组成部分,下列不属于客户服务的是( )。
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基金客户服务的特点不包括( )。
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基金客户服务“投资者利益优先”的宗旨体现的核心理念不包括( )。
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客户服务人员应站在客户的角度,理解客户。在出现分歧时,急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务( )的原则。
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下列关于基金客户服务内容的表述,不正确的是( )。
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基金客户服务中,售中服务的具体内容不包括( )。
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基金的认购.申购.赎回等交易都具有详细的业务规则,这表明基金客户服务具有( )。
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开放式基金每个工作日的份额净值都有可能发生变化,这就要求基金产品具有( )。
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把合适的基金产品销售给合适的投资者体现了( )原则。
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基金份额持有人的信息应严格保密,防范投资人资料被不当运用。体现了基金客户服务的( )原则。
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属于基金客户服务步骤售前服务的是( )。
①基金基金基础知识②介绍基金管理人投资运作情况
③深入调查分析投资者信息④介绍基金产品
- ( )是围绕投资人需求而展开的,且随着整个基金销售业务的实践不断发展.修正变化。
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基金客户服务的原则不包括()。
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基金销售客户服务的特点不包括()
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下列不属于基金售后服务的是()。
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基金销售售前服务的主要内容不包括()
- 客户服务中售前服务的内容不包括()
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下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是()。
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基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括()。
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下列属于基金客户售前服务的是()。
Ⅰ.介绍证券市场基础知识
Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认
Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况
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()是基金销售的“售前”服务。
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提醒客户及时核对交易确认属于()。
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介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点属于()。
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()是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。
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基金销售售后服务不涉及的内容有()
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( )是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
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基金销售机构通过电视.电台.报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的( )。
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下列选项不属于客户服务流程的是( )。
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对以往销售的历史数据进行收集.评价.总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会属于( )。
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针对客户对基金销售机构的投诉,基金销售机构不应该采取的态度是( )。
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基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时,要求建立异常交易的监控.记录和报告制度,重点是关注基金销售业务中的( )行为。
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对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存( )年。
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客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括( )。
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( )主要用于发送简洁.明了的文字信息。
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通过( ),投资者可以随时随地获得包括投资常识.行情.开放式基金净值.投资者账户信息等信息服务,以及基金交易.基金资讯等服务。
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下列关于基金销售客户服务的具体方式,说法不正确的是( )。
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基金客户个性化服务不包括( )。
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关于基金客户服务的意义说法错误的是( )
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基金公司客户投诉处理体系正确顺序是( )
①受理客户投诉②认真调查.及时处理投诉问题
③设立独立投诉处理部门④总结经验,防范风险
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一般情况下,基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为?( )
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投资者教育的内容不包括( )。
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下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是( )。
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下列关于投资者教育工作的表述,不正确的是( )。
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投资者的投资决策受到多种因素的影响,其中( )属于个人背景的因素。
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下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是( )。
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下列选项不属于投资者权益保护重要手段的是( )。
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投资者保护工作是一项( )的工作。
①长期性②基础性③常规性④稳定性
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关于投资者教育基本原则表述正确的是( )。
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( )是号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。
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下列选项不属于投资者教育内容的是( )。
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投资者的个人背景包括投资者本人的()。
Ⅰ.投资知识
Ⅱ.社会阶层
Ⅲ.法律意识
Ⅳ.伦理道德
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下列()不属于投资者教育的基本原则。
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下列关于投资者教育基本原则的说法中,错误的是()
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下列不属于投资者教育内容的是()。
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基金管理公司董监高在公司治理中不需要遵守的原则的是( )。
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股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的( )原则。
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基金管理公司及其业务部门与股东.实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系,体现了基金公司治理的( )原则。
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股东不得直接或间接要求董事.经理层及其他员工提供基金投资.研究等方面的非公开信息和资料体现了基金公司治理的( )原则。
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基金公司股东享有的权利不包括( )。
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基金公司股东必须承担的义务表述错误的是( )。
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公司章程应该明确股东会的职权范围和议事规则包括( )。
①议事方案②表决形式③会议程序④会议通知程序
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股东会可以依法行使的职权不包括( )。
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基金公司决策机构是( )。
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( )可以成立专业委员会。
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基金公司董事会依法行使的职权包括( )。
①执行股东会的决议②批准总经理制定的公司组织架构
③聘任.解聘公司高级管理人员及基金经理④审议公司管理的公募基金的定期报告
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目前基金公司的产品均为( )。
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关于独立董事说法正确的是( )。
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董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应经过( )以上的独立董事通过。
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监事会成员中的职工监事应由( )产生。
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督察长应享有( )。
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下列不属于公司管理层职责的是( )。
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( )向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。
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公司应该为督察长合规管理提供的保证不包括( )。
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()指公司应当保持经营运作公开.透明,保障股东.董事享有合法的知情权,如定期提供有关公司经营的各项报告,还要依法认真履行信息披露义务。
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某公司董事会人数为15人,下列独立董事人数符合要求的是()。
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()决定督察长的聘任.解聘和考核,决定其薪酬待遇。
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下列职权不属于董事会职权的是()。
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()对公司内部规章制度.重大决策.新产品和新业务方案进行合规审查,并出具书面的合规审查意见。
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下列关于公司治理需要遵循的十大原则说法错误的是()。
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下列不属于公司股东享有的权利的是()。
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公司章程.规章制度.工作流程.议事规则等的制订,公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为,都应当以()为根本出发点。
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( )是公司战略的重要载体。
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下列选项不属于基金管理公司设立子公司时应遵守的原则的是( )。
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下列不属于设置业务体系和组织架构时体现的原则的是( )。
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基金公司应该实行( )授权制度。
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基金会计和公司财务分别由( )和公司财务部门负责。
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公司制度更新分为( )。
①定期更新②不定期更新③半年更新④年度更新
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管理层会议的主席一般是( )。
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法律法规规定基金管理公司必须设置的专业委员会是( )
- ( )是基金管理公司的最高决策机构。
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投资决策委员会所议事项包括( )。
①决定公司的投资决策程序及权限设置原则
②决定基金的投资原则.投资目标和投资理念
③决定基金的资产分配比例,制定并定期调整投资总体方案
④审批基金经理提出的行业配置及超过基金净值某一比例重仓个股的投资方案
⑤审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况
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投资决策委员会的例会( )召开一次。
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产品审批委员会人员的构成不包括( )。
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不属于产品审批委员会所议事项的是( )
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风险控制委员会的职责包括( )。
①审定公司内部控制制度并监督执行的有效性
②对公司运作中存在的风险问题和隐患进行研究并做出控制决策
③审阅监察稽核报告及绩效与风险评估报告
④负责对公司运作的整体风险进行控制
⑤听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定
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估值委员会定期会议( )召开一次。
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下列选项不属于基金公司业务部门按功能划分的是( )。
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基金公司( )是基金投资运作的支撑部门。
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投资部按客户来源分为( )。
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基金公司中( )的职责是制定公司中长期品牌战略和实施规划。
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( )的职责是监督检查基金运作和公司运作的合法.合规情况及公司内部控制情况,并及时向管理层报告。
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下列选项不属于后台运营部门的是( )。
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( )基金业协会出台了《基金管理公司风险管理指引(试行)》,对基金管理人的风险管理原则.组织架构和职责.风险管理主要环节.风险分类及应对等方面进行了规定和指引。
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关于基金公司风险管理表述错误的是( )。
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基金公司在风险管理中不应当遵循的基本原则是( )。
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针对具体业务部门,公司应建立具体的风险控制指标体系,并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩,使风险控制具有客观性和可操作性,这体现了风险管理的( )原则。
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( )对有效的风险管理承担最终责任。
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公司管理层履行的风险管理职责不包括( )。
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基金公司日常运营中的风险不包括( )。
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下列不属于投资风险的是( )。
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下列属于操作风险的是( )。
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下列不属于危机处理应遵循的原则是( )。
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( )是风险管理中的核心操作环节。
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风险管理的主要环节不包括( )
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防范员工个人道德风险的发生,基金公司不需要( )
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信息技术系统中的重要数据备份不包括( )
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业务风险的主要负责人是( )。
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风险管理职能部门职责包括( )。
①执行公司的风险管理战略和决策
②对风险进行定性和定量评估
③对新产品.新业务进行独立监测和评估
④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查.评估和报告
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风险管理中的主要环节包括()。
Ⅰ.风险识别
Ⅱ.风险评估
Ⅲ.风险应对
Ⅳ.风险报告
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基金公司在风险管理中应当遵守以下()基本原则。
Ⅰ.定性和定量相结合原则
Ⅱ.适时性原则
Ⅲ.权责匹配原则
Ⅳ.独立性原则
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基金公司日常运营中的风险可以分为()。
Ⅰ.业务风险
Ⅱ.投资风险
Ⅲ.操作风险
Ⅳ.信用风险
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风险管理职能部门或岗位对公司的风险管理承担()职责。
Ⅰ.独立评估
Ⅱ.监控
Ⅲ.检查
Ⅳ.报告
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基金公司风险管理的目标可以概括为()。
Ⅰ.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格
Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策.经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益
Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度,确保公司取得长期稳定的发展
Ⅳ.维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时.高效地配合监管部门的工作
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在风险管理责任的划分上,()是相应投资组合风险管理的第一责任人。
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()是根据已经识别的风险性质和级别,制定相应的控制措施。
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基金公司风险管理的目标不包括()。
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()对有效的风险管理承担直接责任。
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()主要是公司采取的战略和经营模式以及外部竞争环境变化等所产生的,主要负责人是公司的董事会和管理层。
- ()是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级。
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为了协助管理层履行风险管理职能,公司管理层下可以设立履行风险管理职能的委员会,这些委员会不包括()。
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()原则要求风险管理作为公司的标志与文化,代表着公司管理层对基金投资者的承诺,公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。
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()环节非常重要,应在对业务流程进行梳理和评估的基础上,覆盖基金公司各个业务环节,涵盖所有风险类型。
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以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是( )。
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外部风险不包括( )。
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所有的组织活动和控制行为必须以促进实现组织的( )为依据。
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( )原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明.相互制衡。
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完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作.相互监督.相互制约.相互证明,这属于内部控制中的( )。
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“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中( )的内容。
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基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。
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从一定层面上讲,内部控制系统的目标就是()。
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()是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制.运用管理方法.实施操作程序与控制措施而形成的系统。
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()是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序,维护内部控制制度的有效执行。
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在基金管理人企业风险管理的内部环境中,特别重要的是()。
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保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念,这是内部控制的()。
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基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的()原则
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()年,首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
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基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确.相互制约的原则,其中不包括()。
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下列属于外部风险的是()。
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基金销售机构内部控制原则不包括()。
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()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
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内部控制的目标是在一定范围内()经营风险,提高基金管理人的经营效益。
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2001年9月,我国第一只开放式基金()诞生。
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企业风险管理基本框架中,()是其他所有风险管理要素的基础。
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下列属于内部风险的是()。
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下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是()。
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()以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。
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基金管理公司内部控制的总体目标不包括()。
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基金公司内部控制是指()。
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下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。
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以下不属于内部控制的原则的是()。
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《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是()。
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基金销售机构内部控制的目标不包括()。
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()是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。
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董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面?()
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岗位责任原则的关键因素是()。
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内部控制的()是指内部控制必须讲究效率和效果,所有的控制制度必须得到贯彻执行。
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内部控制的()指内部控制应当包括公司的各项业务.各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策.执行.监督.反馈等各个环节。
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基金管理公司的督察长应由( )聘任。
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关于基金管理人内控环境表述错误的是( )。
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独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供的评估报告期限不包括( )。
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( )应当贯穿于公司经营活动的始终。
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()是业务人员上岗操作的指南。
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基金管理人内部控制的基本要素不包括()。
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在控制活动方面,基金公司应当建立完善的制度包括()。
Ⅰ.资产分离制度
Ⅱ.岗位分离制度
Ⅲ.内部监控制度
Ⅳ.信息沟通制度
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下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
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中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。
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基金管理人内部控制机制的层次包括()。
Ⅰ.员工间的互相举报
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查.监督.控制和指导
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基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中()的重要性。
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基金管理公司岗位分离制度不包括()。
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下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。
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基金管理公司内部控制制度中明确内控目标.内控原则.控制环境.内控措施等内容的文件是( )。
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内部控制必须随着有关法律.法规的调整和经营方针.经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的( )原则。
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( )是业务人员上岗操作的指南。
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基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括( )。
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以下属于基本管理制度的内容的是( )。
①风险控制②基金会计③业绩评估考核
④岗位设置⑤监察稽核⑥投资管理
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内部控制大纲应当明确的内容不包括()。
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基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括()。
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基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。
Ⅰ.合法.合规性原则
Ⅱ.全面性原则
Ⅲ.审慎性原则
Ⅳ.适时性原则
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基金管理公司制定内部控制制度应当遵循的原则不包括()。
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内部控制制度的制定应遵循()原则,随着有关法律法规的调整和公司经营战略.经营方针.经营理念等内.外部环境的变化进行及时修改或完善。
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基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是()。
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公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营.防范和化解风险为出发点。
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()是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内.外部风险进行识别.评估和分析。
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以下关于基金会计核算,表述错误的是( )。
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属于销售业务控制内容的是( )。
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下列不属于信息技术系统管理制度制定原则的是( )。
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基金管理公司督察长的权利和职责不包括( )。
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关于基金管理公司监察稽核制度的表述,错误的是( )。
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基金管理公司的督察长应由()聘任。
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以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是()部门。
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基金管理人应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作
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基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括()。
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下列属于内部控制后台部门的是()。
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下列关于基金公司会计系统的说法中,错误的是()。
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下列属于中台部门的是()。
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下列关于基金管理人前.中.后台内部控制的说法不正确的是()。
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基金管理公司必须以()为基金会计核算主体。
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保障公司为客户提供服务的持续性是()的目标。
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基金管理人应建立电子信息数据的()制度,重要数据应当()并且长期保存。
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交易是实现基金经理投资指令的最后环节,为防止投资决策的随意性和道德风险,决策人与执行人应分离,其含义是指()。
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投资决策业务控制的内容不包括()。
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公司对所管理的基金应当以()为会计核算主体。
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下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。
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合规管理的意义不包括( )。
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合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制.组织架构.人力资源.管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门.业务部门.内部审计部门等。
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( )是合规管理的关键性原则。
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巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。
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合规独立性不包括( )。
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基金管理人的合规管理目标不包括( )。
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( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
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( )应保证督察长的独立性。
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合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,体现了合规管理的( )。
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合规管理的基本原则不包括()。
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()是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致。
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()是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为。
- 下列关于合规管理的意义说法错误的是()
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合规独立性中,最重要的是()。
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合规独立性最重要的是()。
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基金管理人合规管理的目标不包括()。
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巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上,提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括()。
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下列属于合规管理基本原则的是()。
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在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行核查时,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的()。
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()是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
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督察长应当( )向全体董事报送工作报告。
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督察长发现基金及公司运作中存在问题时,做法不当的是( )。
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下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是( )。
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在不违反法律.法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着( )的原则。
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公司员工违反忠实义务的行为不包括( )。
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基金公司.部门及员工不得参与的市场行为不包括( )。
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基金管理人的管理层履行合规管理职责包括( )。
①发现违法违规行为及时报告
②公司章程确定的其他要求
③建立健全合规管理组织架构
④关注公司资产安全完整
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基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到( )
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下列选项不属于董事会履行合规管理职责的是( )。
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下列选项不属于基金管理人合规管理意义的是( )。
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下列情形中,督察长不用及时向公司董事会.中国证监会及相关派出机构报告的是()。
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监事会对经营管理的业务监督说法错误的是()。
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()对公司的合规管理承担最终责任。
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基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。
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合规管理部门对()负责。
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基金公司.部门及员工可以参与的市场行为是()。
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董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
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下列关于监事会的合规责任的描述中,错误的是()。
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基金管理人监事会()至少召开一次会议,监事会决议至少须经()以上监事投票通过。
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经理层人员对于股东虚假出资.抽逃或者变相抽逃出资的,应当予以抵制,并立即向()报告。
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董事会应当履行的合规职责不包括()。
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监事会对经营管理的业务监督的内容不包括()。
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关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()。
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基金管理人可设总经理(),副总经理()。
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存在特殊情况时,监事会有权代表公司的权利。以下选项不属于特殊情况的是()。
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()负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
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基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排()分管合规管理部的工作。
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合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的职责不包括()。
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董事会履行的合规职责包括()。
Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任.解聘及薪酬事项
Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能
Ⅳ.收集.筛选可能预示潜在合规问题的数据
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基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告
Ⅰ.公司董事会
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.中国证监会相关派出机构
Ⅳ.公司监事会
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督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括()。
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基金管理人设监事会,监事会向()负责。
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督察长应当定期或不定期向()报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
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()应保证督察长的独立性。
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()应当指导.督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。
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基金管理人的合规管理涉及风险控制.公司治理.投资管理.监察稽核等内容,具体不包括( )。
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合规文化不要求建立( )。
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不属于加强合规文化建设时应努力的内容为( )。
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合规政策内容不包括( )。
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( )负责贯彻执行合规政策。
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合规与风险控制部的职责不包括( )。
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( )是基金管理人的内部合规管理活动,能把公司可能受到的处罚降到最低。
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基金管理人的合规审核程序不包括( )。
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基金管理人进行合规检查的具体内容不包括( )。
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基金管理人进行合规培训的具体内容不包括( )。
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有效进行合规培训管理能有效降低( ),并最终是合规培训成为基金管理人降低成本的关键。
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合规检查的主要目标是制度.( )和流程的执行情况。
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基金管理人的合规政策没有明确规定( )。
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()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
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业务管理部门中合规文化的基础是()。
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若发现重大的合规政策问题,管理层必须立即向()汇报。
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主要负责识别.评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是()。
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基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面不包括()。
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基金管理人的合规文化一般要求()。
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下列关于合规投诉处理说法错误的是()。
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一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括()。
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( )是指因公司及员工违反法律法规.基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁.监管处罚.重大财务损失和声誉损失的风险。
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合规风险的主要种类不包括( )。
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下列关于合规风险.操作风险.声誉风险和道德风险,说法错误的是( )。
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投资合规性风险不包括( )。
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投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
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基金管理人的( )是基金市场竞争的核心。
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销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
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信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。
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下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
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关于反洗钱合规性风险表述错误的是( )。
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信息披露前应经过必要的( )审查。
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投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义,并通过( )评估对基金经理.交易员和其他人员的交易行为进行监控。
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( )是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分。
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下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是( )。
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基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。
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基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括( )。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
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相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为()。
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()是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
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下列不属于合规风险主要种类的是()。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,销售合规性风险管理主要措施不包括()。
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下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。
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()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
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将基金投资者教育工作开展形式划分为现场与非现场两种形式,这是依据基金投资者教育工作()的不同而划分的。
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基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项不包括()。
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下列对私募股权基金的描述中,正确是()。
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基金销售机构在基金销售活动中的禁止事项不包括()。
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基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的()以上,基金管理人才可以办理基金备案手续。
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基金职业道德修养的方法不包括()。
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基金季度报告中不会披露的信息是()。
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CPPI投资策略的投资步骤包括()。
Ⅰ.设定投资组合的价值底线
Ⅱ.计算投资组合现时净值超过价值底线的数额
Ⅲ.按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例,并将其余资产投资于保本资产
Ⅳ.评价投资的风险与收益
- 投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖,交易在()完成。
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基金销售机构公示的从业资质人员信息,可能不包括()。
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基金管理人可以暂停接受投资者对ETF申购和赎回申请的情形不包括()。
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封闭式基金的交易时间为每周一至周五(法定公众节假日除外),每天()。
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下列关于基金销售机构收取增值服务费的说法,不正确的是()。
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()锁定了投资亏损的风险,产品风险较低,也并不放弃追求超额收益的空间,因此比较适合那些不能忍受投资亏损.比较稳健和保守的投资者。。
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下列()不属于我国基金份额持有人大会日常机构享有的权利。
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要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取的基金信息披露原则是()。
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基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()。
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依据法律形式的不同分类,基金分为()。
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ETF具有的特点表现为()。
Ⅰ.被动操作指数基金
Ⅱ.独特的实物申购.赎回机制
Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
Ⅳ.1天提供1次基金净值报价
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是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在()的不同
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基金管理人内部控制的主要内容不包括()。
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基金中基金(FOF)是指以基金为主要投资标的的证券投资基金。()以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金。
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基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人).基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要了解并做出评价,这属于基金销售适用性的()原则。
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基金监管的基本原则不包括()。
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证券交易所对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金.交易型开放式指数基金.上市开放式基金的上市条件和程序.信息披露的要求等方面的监管,属于证券交易所对()的监管。
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证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以采取的措施不包括()。
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关于道德与法律,说法错误的是()。
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在()上,不能重内部管理制度建立.不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向。
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关于开放式基金申购费用的收取,以下说法错误的是()。
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基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循原则不包括()。
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我国最早的货币市场基金成立于(),华安现金富利基金.招商现金增值基金.博时现金收益三只货币市场基金分别获得中国人民银行和中国证监会批准,我国货币市场基金开始出现。
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()是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。
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私募基金管理人保存私募基金投资决策.交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
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()是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。
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下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。
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从运作模式而言,FOF产品可以归纳为()。
Ⅰ.主动管理主动型FOF
Ⅱ.主动管理被动型FOF
Ⅲ.被动管理主动型FOF
Ⅳ.被动管理被动型FOF
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境外的避险策略基金形式多样。其中,基金提供的保证不包括()。
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下列哪一项不属于寻找潜在客户常用的方法?()
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基金信息披露的作用主要表现在()。
Ⅰ.有利于投资者的价值判断
Ⅱ.有利于防止利益冲突与利益输送
Ⅲ.有利于提高证券市场的效率
Ⅳ.能有效防止信息滥用
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基金注册登记机构的主要职责包括()。
Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户
Ⅱ.负责基金份额登记,确认基金交易
Ⅲ.发放红利
Ⅳ.建立并保管基金投资者名册
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专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行的职责不包括()。
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分开募集的分级基金通常为()。
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道德的特征不包括()。
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下列不属于机构投资者与个人投资者的区别的是()。
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客户服务人员在提供服务的过程中,一旦出现分歧,要急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,不能臆测客户需求,切忌草率行事,这体现了客户服务的()原则。
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我国开放式基金注册登记体系的模式不包括()。
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依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施不包括()。
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基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()备案。
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基金的后台管理服务不包括()。
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基金产品风险评价应当依据的因素不包括()。
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基金托管人应在基金份额发售的()日前,将基金合同.托管协议登载在托管人网站上。
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根据()可以将基金分为主动型基金与被动型(指数)基金。
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下列不属于招募说明书的主要披露事项的是()。
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()是指拥有相应资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托,通过营业网点柜台.电话.网络等渠道为投资人办理基金份额认购.申购和赎回以及相应资金收付的业务。
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对于持续持有期少于7日的投资人,收取()的赎回费。
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()和银河证券是目前业内认可程度比较高.使用范围比较广的两家评级机构。。
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各类私募基金募集完毕,私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括()。
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某企业十分注重企业的基金职业道德教育,设立职业道德表彰制度,树立遵守职业道德模范典型,采用丰富多彩的方式宣传职业道德,这种方式属于()。
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关于基金监管的“三公”原则,下列说法错误的是()。
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下列()不属于我国基金份额持有人享有的权利。
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同一私募基金产品的投资者持有期间超过()年的,无须再次进行投资者风险评估。
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关于LOF份额的认购,下列说法中错误的是()。
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基金管理公司的督察长应由()聘任。
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基金管理人应在基金份额上市交易的()前,将上市交易公告书登载在指定报刊和网站。
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中国证监会对基金市场的监管措施不包括()。
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保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。
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关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是()。
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()要求信息披露的表述应当简明扼要.通俗易懂,避免使用冗长.技术性用语。
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基金财产的独立性表现在以下哪些方面()。
Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任
Ⅱ.基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产
Ⅲ.基金管理人.基金托管人因基金财产的管理.运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产
Ⅳ.基金财产的债权,不得与基金管理人.基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务不得相互抵销
-
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时,应该报送给()。
-
下列不属于QDII基金的投资范围的是()。
-
契约型基金与公司型基金区别描述错误的是()。
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在我国的基金监管活动中,不能够发布一系列相关的部门规章.规范性文件和自律规则的机构是()。
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下列关于金销售机构人员的资格管理的说法,错误的是()。
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下列不属于基金管理人及其从业人员的执业禁止行为的一项是()。
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关于内部控制的相互制约原则,以下说法错误的是()。
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场内认购的LOF基金份额注册登记在()。
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下列属于基金管理人合规风险的是()。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
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职业道德开始萌芽于()。
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基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中()的重要性。
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下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。
Ⅰ.内部环境
Ⅱ.事项识别
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.控制活动
Ⅴ.风险应对
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召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间.会议形式.审议事项.议事程序和表决方式等事项。
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目前我国发行的合并募集的分级基金,通常以()代码进行申购和赎回。
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()是指对非上市企业进行的权益性投资,在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制。
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2010年5月,经过评审,()获得首批基金评奖业务资格。
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监事会依法行使的职权不包括()。
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在我国,基金管理人.基金托管人和基金投资者的权利义务在()中会有详细约定。
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关于公募基金财产的投资活动,合规的是()。
-
对投资者进行相应评估的评估结果有效期最长不超过()年。
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法律主要依靠国家强制力保证实施,而道德主要依靠社会舆论.传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力,说明法律与道德()。
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某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元/份,则其认购费用及认购份额为()。
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()是一类力图取得超越基准组合表现的基金。
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对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过()。
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()是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险.追求高收益的投资模式。
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关于股票基金的特点,下列说法错误的是()。
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下列不属于基金信息披露的主要监督者的是()。
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自2012年起,分开募集的分级基金,B类份额单笔认购/申购金额不得低于()万元。
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内部控制机制中,在()上,不能重程序监督.不注重对“内部人”监督的偏向。
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以下有关信息披露形式原则的说法中,不正确的是()。
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货币市场基金是指基金资产()投资于货币市场工具。
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以下有关信息披露作用的说法中,不正确的是()。
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私募基金的一般风险,包括()。
Ⅰ.资金损失风险
Ⅱ.基金运营风险
Ⅲ.流动性风险
Ⅳ.募集失败风险
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偏股型基金中股票的配置比例是()。
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审慎开展执业活动的基本要求不包括()。
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基金客户服务宣传与推介的具体工作内容不包括()。
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根据基金的资金来源和用途可以将基金分为()。
Ⅰ.在岸基金
Ⅱ.离岸基金
Ⅲ.国际基金
Ⅳ.全球基金
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基金的运作活动从基金管理人的角度看可分为三大部分不包括()。
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下列关于专业资产管理公司特征的说法,不正确的是()。
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契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为()。
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()是指在基金从业人员就业上岗后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。
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投资者风险识别与承受能力评估的问卷调查主要内容不包括()。
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基金职业道德规范的主要内容是守法合规.诚实守信.专业审慎.客户至上.忠诚尽责.保守秘密等,这是基金职业道德教育的()内容。
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(),是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
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关于中国证监会.中国银监会取消基金托管人的基金托管资格的情形,说法错误的是()。
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审慎监管原则贯穿于基金()的全过程,体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构.内部稽核监控制度.风险控制制度以及资本充足率.资产流动性等方面的监管规制。
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基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的()。
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我国典型的场外交易市场不包括()。
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基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的()。
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A公司通过电视.电台.报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念,这属于基金客户服务提供的()方式。
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我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是()周岁。
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货币市场基金可以投资的金融工具是()。
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社会各界的监督,是对基金职业道德教育成果的()环节。
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ETF建仓期通常不超过()。
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通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。
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在ETF募集期内,投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用证券交易所的网络系统进行的认购为()。
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基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是()。
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下列不属于金融市场构成要素的是()。
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私募基金管理人保存私募基金投资决策.交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
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()是基金职业道德教育的核心内容
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证券投资基金是一种集中资金.专业理财.()的集合投资方式。。
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我国开放式基金注册登记体系的模式不包括()。
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下列关于基金份额持有人大会职权的说法,不正确的是()。
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ETF与LOF的区别不包括()。
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货币市场不包括()。
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避险策略基金的投资目标是()。
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是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在()的不同
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下列可以取消其基金托管资格的是()。
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客户交易终端信息不包括()。
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关于债券基金,下列说法正确的是()。
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()不属于企业风险管理基本框架的要素。
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IT治理委员会中IT人员的比例应在()以上。
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下列关于信息技术系统控制的说法,不正确的是()。
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从公司层面来看,美国资产管理机构不包括()。
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下列关于职业道德的说法,不正确的是()。
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分开募集的分级基金,B类份额单笔认购/申购金额不得低于()万元。
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募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况.最近()年个人年均收入.收入中可用于金融投资的比例等信息。
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狭义的共同基金专指()的投资基金。
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ETF最早产生于()。
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我国债券型基金的认购费率通常在()以下,货币型基金的认购费一般为()。
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下列关于我国各类基金销售方式的特点,说法错误的是()。
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基金财产的独立性表现在以下哪些方面()。
Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任
Ⅱ.基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产
Ⅲ.基金管理人.基金托管人因基金财产的管理.运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产
Ⅳ.基金财产的债权,不得与基金管理人.基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务不得相互抵销
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基金的市场营销主要涉及的内容包括()。
-
关于基金托管人的信息披露义务,下列说法中错误的是()。
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在普通投资者的风险承受能力类型和基金产品或服务的风险等级之间建立合理的对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况称为()。
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1992年11月,经中国人民银行总行批准成立的国内第一家投资基金是()。
-
下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是()。
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以下关于开放式基金认购.申购和赎回费的表述,错误的是()。
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某投资人投资1万元申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份
额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为()份。
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()是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。
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多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的基金是()。
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基金监管活动的要素不包括()。
-
非交易过户不包括()。
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基金管理人的合规管理目标包括()。
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理
Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ.保证基金份额持有人的收益
-
我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为()具有完全民事行为能力人。
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董事或经理执行业务违反法律法规.公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,()有权通知他们停止其行为。
-
投资决策业务控制的主要内容不包括()。
-
在基金募集期内,投资者可通过()场内认购LOF份额。
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根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》,以下不属于现阶段我国保本基金的保本保障机制的是()。
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合规与风险控制部的职责不包括()。
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基金职业道德修养的内在动力是()。
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货币市场基金的投资对象是货币市场工具,通常指到期日不足()的短期金融工具,也称为现金投资工具。
-
期货公司资产管理业务的投资品种包括()等等。
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下列有关金融交易组织方式的表述中,错误的是()。
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契约型基金最基本的法律文件是()。
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在我国,基金当事人包括()。
-
基金管理人的内部控制的基本要素不包括()。
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根据投资目标的不同,基金的分类不包括()
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预期风险收益较低的分级基金的子份额称为(),预期风险收益较高的分级基金的子份额称为()。
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公开募集基金的基金合同不包括()。
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基金管理人的合规管理目标不包括()。
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甲投资人投资3万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元,则其认购费用及认购份额为()。
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不收取销售服务费的,对持有持续期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费总额的50%计入基金财产。
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中国证监会对公募基金的()机构实行注册管理。
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保本基金的投资目标是()。
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依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是()。
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公司员工违反忠实义务的行为不包括()。
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下列内容属于回访应当包括的内容的是()。
Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或机构
Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容
Ⅲ.确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间.期间以及享有的权利
Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排
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主要股东为自然人的,个人金融资产不低于3000万元人民币,在境内外资产管理行业从业()年以上。。
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()是指以追求资本增值为基本目标的基金,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
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要求各部门之间.人员之间应相互配合.协调同步.紧密衔接,将基金管理人内部控制的范围覆盖到所有人员,这体现了基金管理人内部控制的()。
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下列关于合规政策的落实的说法,不正确的是()。
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基金公司主要股东为法人或其他组织的,净资产不低于()亿元人民币。
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根据《货币市场基金管理暂行规定》,下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是()。
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基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括()。
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基金监管(),是指基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
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销售机构在进行市场细分时应遵循的原则中,()是指完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务,即该细分市场是易于开发.便于进入的。
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根据债券的(),可以将债券分为低等级债券.高等级债券等。
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前台业务系统具备的功能不包括()。
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基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,要坚持()原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
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下列关于投资决策委员会的说法,错误的是()。
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基金管理人的基金宣传推介材料在取得合规意见书后,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
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公开募集基金的基金合同的内容,说法错误的是()。
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基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,这体现了内部控制的()。
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下列关于投资决策委员会的说法,错误的是()。
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以下关于契约型基金的表述,错误的是()。
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通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。
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下列不属于基金合同特别约定的事项是()。
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不属于基金管理人应采取的以确保会计核算系统的正常运转的会计控制措施的是()。
- 基金从业人员与其所在机构之间是()关系。
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下列不属于基金按照投资对象进行的分类的是()。
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基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是()。
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基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
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鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流,这体现了企业风险管理基本框架中的()内容。
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办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为()周岁具有完全民事行为能力人。
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()负责建立并管理投资人的基金账户。
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()不属于企业风险管理基本框架的要素。
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下列关于基金与股票.债券之间关系的说法,不正确的是()。
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契约型基金最基本的法律文件是()。
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基金.股票.债券收益的大小关系是()。
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保本基金于20世纪80年代中期起源于()。
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私募基金募集机构可以通过()媒介渠道推介私募基金。
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货币市场基金开放日的收益公告是指货币市场基金于()在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
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基金销售机构()应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序,建立销售的基金产品池。
-
关于LOF份额的认购,下列说法中错误的是()。
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忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到()。
Ⅰ.忠诚廉洁
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.无私奉献
Ⅳ.服务群众
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下列关于投资者保护的概念的说法,不正确的是()。
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基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。
Ⅰ.合法.合规性原则
Ⅱ.全面性原则
Ⅲ.审慎性原则
Ⅳ.适时性原则
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一般来说,依据资产配置的不同可以将混合基金分为()。
Ⅰ.偏股型基金
Ⅱ.偏债型基金
Ⅲ.股债平衡型基金
Ⅳ.灵活配置型基金
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下列关于基金销售适用性监管的说法,不正确的是()。
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债券基金与债券的区别不包括()。
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基金管理人的合规审核不包含以下()程序。
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根据(),可以将债券分为政府债券.企业债券.金融债券等。
-
外汇市场是指各国()组成的外汇买卖.经营活动的总和。
Ⅰ.外汇银行
Ⅱ.中央银行
Ⅲ.外汇经纪人
Ⅳ.客户
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一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,投资者可于()日起赎回该部分基金份额。
-
基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由中国证监会指定临时基金托管人。
-
下列关于封闭式基金交易费用的说法,错误的是()。
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关于基金交易业务控制,下列说法错误的是()。
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及时性原则指的是()应当根据实际情况及时更新。
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基金销售业务信息管理平台的前台业务系统应具备的功能不包括()。
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QDII基金禁止投资行为不包括()。
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下列不属于基金合同的主要内容的是()。
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下列关于基金销售费用的规范的说法,不正确的是()。
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在季度报告中的投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数.偏离度的最高值和最低值.偏离度绝对值的简单平均值等信息。
-
公开募集基金,包括向不特定对象募集资金.向特定对象募集资金累计超过()人以及法律.行政法规规定的其他情形。公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册,未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。
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《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》(证监基金字[2007]277号)规定,客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存15年,交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。
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销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限不少于()年
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下列关于基金经营机构客户信息管理要求的说法,不正确的是()。
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()是指基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
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申请募集基金提交的主要文件中,不属于草案文件的是()。
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合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则,说法错误的是()。
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下列关于货币市场工具的说法,错误的是()。
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关于基金管理人的信息披露义务,下列说法中错误的是()。
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封闭式基金份额上市交易应符合的条件不包括()。
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下列关于督察长的合规责任错误的是()。
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伞型基金具有的优势不包括()。
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在ETF募集期内,投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用证券交易所的网络系统进行的认购为()。
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根据中国证监会对基金的分类标准,混合型基金是指()基金。
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下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是()。
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下列不属于行政监管机构依法行使的权利的是()。
-
在线特定对象确定程序包括但不限于()。
Ⅰ.投资者如实填报真实身份及联系方式
Ⅱ.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议
Ⅲ.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查
Ⅳ.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力
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下列描述中属于描述另类投资基金的是()。
-
投资基金是一种组合投资.专业管理()的集合投资方式。
-
公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的,()应当责令其限期改正,并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。
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契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为()。
-
在证券市场交易中,()是市场存在的基础。
-
根据规定,下列属于货币市场基金能够进行投资的金融工具的是()。
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反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
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依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事.监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律.行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历;()还应当具备基金从业资格。
-
在日本,证券投资基金被称为()。
-
对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过()。
-
下列属于基金客户服务提供方式的是()。
Ⅰ.电话服务中心
Ⅱ.邮寄服务
Ⅲ.微信和移动客户端的应用
Ⅳ.“一对多”专人服务
Ⅴ.讲座.推介会和座谈会
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ETF申购清单和赎回清单中,最新价格的确定原则不包括()。
-
按投资市场分类,股票基金可分为()。
-
基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请()所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报国务院证券监督管理机构备案。
-
()是指在认购基金份额时不收费,在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。。
-
依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是()。
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在我国,管理集合资产管理计划.定向资产管理计划的机构是()。
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基金经理任职应当具备的条件包括()。
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开放式基金所特有的一种风险是()。
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基金客户服务中,售前服务不包括()。
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职业关系具有()的特点
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基金招募说明书中最重要的信息不包括基金的()。
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各国最广泛采用的一种基金类型是()。
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根据规定,管理公开募集基金的基金管理公司的主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩.良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近()年没有违法记录。
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4Ps营销理论不包括()。
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下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是()。
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内部控制机制中,在()上,不能重程序监督.不注重对“内部人”监督的偏向。
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契约型基金(),公司型基金()。
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票据市场是指各种票据进行交易的市场,按()分为票据承兑市场和贴现市场。
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ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似,要遵循的交易规则不包括()。
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基金管理人设监事会,监事会向()负责。
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下列描述中属于描述对冲基金的是()。
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封闭式基金份额上市交易的条件中,基金份额持有人不少于()人。
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董事会应该履行的合规责任不包括()。
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基金上市交易公告书的主要披露事项不包括()。
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封闭式基金至少每周公告()次资产净值和份额净值。
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()是指因公司及员工违反法律法规.基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁.监管处罚.重大财务损失和声誉损失的风险。
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基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及()的维护。
-
基金客户服务流程不包括()。
-
信托公司设立集合资金信托计划,应当符合的要求有()。
Ⅰ.委托人为合格投资者
Ⅱ.参与信托计划的委托人为唯一受益人
Ⅲ.单个信托计划的自然人人数不得超过50人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制
Ⅳ.信托期限不超过1年
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将基金投资者教育工作开展形式划分为现场与非现场两种形式,这是依据基金投资者教育工作()的不同而划分的。
-
基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项不包括()。
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下列对私募股权基金的描述中,正确是()。
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基金销售机构在基金销售活动中的禁止事项不包括()。
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基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的()以上,基金管理人才可以办理基金备案手续。
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基金职业道德修养的方法不包括()。
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基金季度报告中不会披露的信息是()。
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CPPI投资策略的投资步骤包括()。
Ⅰ.设定投资组合的价值底线
Ⅱ.计算投资组合现时净值超过价值底线的数额
Ⅲ.按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例,并将其余资产投资于保本资产
Ⅳ.评价投资的风险与收益
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投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖,交易在()完成。
-
基金销售机构公示的从业资质人员信息,可能不包括()。
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基金管理人可以暂停接受投资者对ETF申购和赎回申请的情形不包括()。
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封闭式基金的交易时间为每周一至周五(法定公众节假日除外),每天()。
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下列关于基金销售机构收取增值服务费的说法,不正确的是()。
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()锁定了投资亏损的风险,产品风险较低,也并不放弃追求超额收益的空间,因此比较适合那些不能忍受投资亏损.比较稳健和保守的投资者。。
-
下列()不属于我国基金份额持有人大会日常机构享有的权利。
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要求公开披露的信息易为一般公众投资者所获取的基金信息披露原则是()。
-
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括()。
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依据法律形式的不同分类,基金分为()。
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ETF具有的特点表现为()。
Ⅰ.被动操作指数基金
Ⅱ.独特的实物申购.赎回机制
Ⅲ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
Ⅳ.1天提供1次基金净值报价
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是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在()的不同
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基金管理人内部控制的主要内容不包括()。
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基金中基金(FOF)是指以基金为主要投资标的的证券投资基金。()以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金。
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基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人).基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要了解并做出评价,这属于基金销售适用性的()原则。
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基金监管的基本原则不包括()。
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证券交易所对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金.交易型开放式指数基金.上市开放式基金的上市条件和程序.信息披露的要求等方面的监管,属于证券交易所对()的监管。
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证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以采取的措施不包括()。
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关于道德与法律,说法错误的是()。
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在()上,不能重内部管理制度建立.不注重内部核心部门“防火墙”制度建立的偏向。
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关于开放式基金申购费用的收取,以下说法错误的是()。
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基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循原则不包括()。
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我国最早的货币市场基金成立于(),华安现金富利基金.招商现金增值基金.博时现金收益三只货币市场基金分别获得中国人民银行和中国证监会批准,我国货币市场基金开始出现。
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()是投资人权益的代表,是基金资产的名义持有人或管理机构。
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私募基金管理人保存私募基金投资决策.交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
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()是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助。
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下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。
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从运作模式而言,FOF产品可以归纳为()。
Ⅰ.主动管理主动型FOF
Ⅱ.主动管理被动型FOF
Ⅲ.被动管理主动型FOF
Ⅳ.被动管理被动型FOF
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境外的避险策略基金形式多样。其中,基金提供的保证不包括()。
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下列哪一项不属于寻找潜在客户常用的方法?()
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基金信息披露的作用主要表现在()。
Ⅰ.有利于投资者的价值判断
Ⅱ.有利于防止利益冲突与利益输送
Ⅲ.有利于提高证券市场的效率
Ⅳ.能有效防止信息滥用
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基金注册登记机构的主要职责包括()。
Ⅰ.建立并管理投资者基金份额账户
Ⅱ.负责基金份额登记,确认基金交易
Ⅲ.发放红利
Ⅳ.建立并保管基金投资者名册
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专业风险管理委员会对管理层负责,协助管理层履行的职责不包括()。
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分开募集的分级基金通常为()。
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道德的特征不包括()。
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下列不属于机构投资者与个人投资者的区别的是()。
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客户服务人员在提供服务的过程中,一旦出现分歧,要急客户之所急,耐心细致地与客户沟通好具体细节,不能臆测客户需求,切忌草率行事,这体现了客户服务的()原则。
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我国开放式基金注册登记体系的模式不包括()。
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依据《证券投资基金法》的规定,中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施不包括()。
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基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()备案。
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基金的后台管理服务不包括()。
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基金产品风险评价应当依据的因素不包括()。
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基金托管人应在基金份额发售的()日前,将基金合同.托管协议登载在托管人网站上。
-
根据()可以将基金分为主动型基金与被动型(指数)基金。
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下列不属于招募说明书的主要披露事项的是()。
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()是指拥有相应资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托,通过营业网点柜台.电话.网络等渠道为投资人办理基金份额认购.申购和赎回以及相应资金收付的业务。
-
对于持续持有期少于7日的投资人,收取()的赎回费。
-
()和银河证券是目前业内认可程度比较高.使用范围比较广的两家评级机构。。
-
各类私募基金募集完毕,私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括()。
-
某企业十分注重企业的基金职业道德教育,设立职业道德表彰制度,树立遵守职业道德模范典型,采用丰富多彩的方式宣传职业道德,这种方式属于()。
-
关于基金监管的“三公”原则,下列说法错误的是()。
-
下列()不属于我国基金份额持有人享有的权利。
-
同一私募基金产品的投资者持有期间超过()年的,无须再次进行投资者风险评估。
-
关于LOF份额的认购,下列说法中错误的是()。
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基金管理公司的督察长应由()聘任。
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基金管理人应在基金份额上市交易的()前,将上市交易公告书登载在指定报刊和网站。
-
中国证监会对基金市场的监管措施不包括()。
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保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。
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关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是()。
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()要求信息披露的表述应当简明扼要.通俗易懂,避免使用冗长.技术性用语。
-
基金财产的独立性表现在以下哪些方面()。
Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任
Ⅱ.基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产
Ⅲ.基金管理人.基金托管人因基金财产的管理.运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产
Ⅳ.基金财产的债权,不得与基金管理人.基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务不得相互抵销
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根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时,应该报送给()。
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下列不属于QDII基金的投资范围的是()。
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契约型基金与公司型基金区别描述错误的是()。
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在我国的基金监管活动中,不能够发布一系列相关的部门规章.规范性文件和自律规则的机构是()。
-
下列关于金销售机构人员的资格管理的说法,错误的是()。
-
下列不属于基金管理人及其从业人员的执业禁止行为的一项是()。
-
关于内部控制的相互制约原则,以下说法错误的是()。
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场内认购的LOF基金份额注册登记在()。
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下列属于基金管理人合规风险的是()。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
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职业道德开始萌芽于()。
-
基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中()的重要性。
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下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。
Ⅰ.内部环境
Ⅱ.事项识别
Ⅲ.风险评估
Ⅳ.控制活动
Ⅴ.风险应对
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召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间.会议形式.审议事项.议事程序和表决方式等事项。
-
目前我国发行的合并募集的分级基金,通常以()代码进行申购和赎回。
-
()是指对非上市企业进行的权益性投资,在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制。
-
2010年5月,经过评审,()获得首批基金评奖业务资格。
-
监事会依法行使的职权不包括()。
-
在我国,基金管理人.基金托管人和基金投资者的权利义务在()中会有详细约定。
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关于公募基金财产的投资活动,合规的是()。
-
对投资者进行相应评估的评估结果有效期最长不超过()年。
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法律主要依靠国家强制力保证实施,而道德主要依靠社会舆论.传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力,说明法律与道德()。
-
某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为3元,其对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元/份,则其认购费用及认购份额为()。
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()是一类力图取得超越基准组合表现的基金。
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对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过()。
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()是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险.追求高收益的投资模式。
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关于股票基金的特点,下列说法错误的是()。
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下列不属于基金信息披露的主要监督者的是()。
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自2012年起,分开募集的分级基金,B类份额单笔认购/申购金额不得低于()万元。
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内部控制机制中,在()上,不能重程序监督.不注重对“内部人”监督的偏向。
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以下有关信息披露形式原则的说法中,不正确的是()。
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货币市场基金是指基金资产()投资于货币市场工具。
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基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度和()等部分组成。
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下列关于价值型股票与成长型股票的表述中,错误的是()。
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资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人.企业都有着重要的功能和作用,主要有()。
Ⅰ.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源,使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门,提高整个社会经济的效率和生产服务水平
Ⅱ.通过资产管理行业专业的管理活动,能够帮助投资人搜集.处理各种和投资有关的宏观.微观信息,提供各类投资机会,帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务,使投资融资更加便利
Ⅲ.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务,满足投资者的各种投资需求,使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来
Ⅳ.资产管理行业还能对金融资产合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效,最终有利于一国经济的发展
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我国债券型基金的认购费率通常在()以下,货币型基金的认购费一般为()。
- 基金与银行储蓄存款的差异主要有()。Ⅰ.性质不同Ⅱ.所筹资金的投向不同Ⅲ.收益与风险特性不同Ⅳ.信息披露程度不同
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基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。
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货币市场基金应刊登偏离度信息主要是()。
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()是基金管理人合规管理的目标。
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调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范是()。
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保本基金的最大特点是保证基金份额持有人在保本周期到期时可以获得()。
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基金管理合规管理的()原则要求合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。
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在渠道策略方面,我国基金销售的渠道以()为主。
- 下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是()。Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
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()要求基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
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下列关于基金职业道德修养的说法中,错误的是()。
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基金公司.部门及员工不得参与的市场行为有()。
Ⅰ.单独或者合谋串通操纵证券市场,影响证券交易价格
Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券
Ⅲ.以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量
Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的,利用资金.信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
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下列不属于基金信息披露形式方面应遵循的基本原则的是()。
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中国证监会在调查操纵证券市场.内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日。
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基金管理人内部控制的要求有()。
Ⅰ.要求部门设置体现权责明确.相互制约的原则,包括严格授权控制
Ⅱ.建立完善的岗位责任制度和科学.严格的岗位分离制度
Ⅲ.严格控制基金财产的财务风险
Ⅳ.建立严格的信息技术系统管理制度
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基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的()以上,可办理基金备案手续,并予以公告。
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合规风险除包括投资合规性风险.销售合规性风险.信息披露合规性风险外,还包括()。
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关于基金托管人的信息披露义务,下列说法中错误的是()。
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私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列()标准的单位和个人。
Ⅰ.净资产不低于500万元的单位
Ⅱ.净资产不低于1000万元的单位
Ⅲ.3年个人年均收入不低于30万元的个人
Ⅳ.金融资产不低于300万元的个人
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契约型基金与公司型基金的区别不包括()。
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基金的募集程序一般要经过申请.注册.发售和()等4个步骤。
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在封闭式基金成功试点的基础上,()年10月8日,中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》,由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
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保本基金的安全垫等于()。
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1990年,()证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。
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检查是中国证监会基金监管的重要措施,属于()方式。
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下列说法中错误的是()。
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基金管理人内部控制的五大原则不包括()。
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下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是()。
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基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自()5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
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下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是()。
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下列不属于基金合同特别约定的事项的是()。
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约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件,被称为()。
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按交割期限的不同,金融市场可分为()。
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下列关于基金宣传推介材料的其他规范,说法正确的是()。
Ⅰ.股东并不直接参与基金财产的投资运作
Ⅱ.购买货币市场基金不等于将资金存放存款银行
Ⅲ.基金宣传推介材料附有统计图表的,应当清晰.准确
Ⅳ.中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益做出推荐或者保证
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基金销售人员禁止性规范包括()。
Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观.全面.准确
Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
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金融交易的组织方式不包括()。
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下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中,错误的是()。
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关于QDII基金的信息披露,下列说法错误的是()。
- 下列关于分级基金的分类,不正确的是()。
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基金管理人内部控制机制一般包括4个层次,除各部门主管(包括监察稽核)的检查监督,公司管理层对人员和业务的监督控制,董事会或者其领导下的专门委员会的检查.监督.控制和指导三个层次外,还包括()。
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下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中,正确的是()。
Ⅰ.契约型基金具有法人资格
Ⅱ.公司型基金不具有法人资格
Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金
Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金
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按()分类,股票基金可分为国内股票基金.国外股票基金与全球股票基金三大类。
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下列关于开放式基金赎回金额的计算公式中,正确的是()。
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世界各国和地区对投资基金的称谓有所不同,证券投资基金在欧洲一些国家被称为()。
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下列对另类投资基金的描述中,正确的是()。
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开放式基金的认购采取()方式。
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基金职业道德教育的内容主要包括两个方面:培养基金职业道德观念和()。
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《私募投资基金监督管理暂行办法》的发布日期为()。
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基金业协会的会员分为:普通会员.观察会员.特别会员和()。
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下列关于基金销售机构人员管理和培训的说法,正确的是()。
Ⅰ.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员
Ⅱ.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为.诚信.奖惩等情况进行记录
Ⅲ.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系.健全激励.约束机制
Ⅳ.基金销售机构对于所属已获得销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训
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基金募集失败,基金管理人应当在基金募集期限届满后()日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。
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下列关于ETF联接基金的主要特征,表述不正确的是()。
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基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息与基金合同特别约定的事项等两类重要信息。下列各项中,属于基金合同特别约定事项的是()。
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投资决策业务控制的内容不包括()。
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基金客户服务具有的特点不包括()。
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基金销售费用不包括()。
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基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括()。
Ⅰ.股东会.董事会.监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
Ⅱ.公司各业务部门.分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
Ⅲ.公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
Ⅳ.公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
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我国第一只开放式基金诞生于()年。
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非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
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基金从业人员通过主动自觉的自我学习.自我改造.自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感.认知和信念。使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界,称为()。
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开放式基金的认购费用=认购金额-净认购金额。其中,净认购金额的计算公式正确的是()。
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下列不属于基金销售业务信息管理中,前台业务系统应当具备的功能的是()。
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高级管理人员.基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益.基金管理公司.基金托管银行三者之间的利益发生冲突时,应当坚持()利益优先的原则。
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下列关于基金销售机构中的渠道信息管理,说法错误的是()。
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下列关于ETF的特点,说法不正确的是()。
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基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
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基金从业人员的下列执业行为中,符合“客户至上”要求的是()。
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关于基金的合同生效,下列说法正确的是()。
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基金管理人整改后,应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。
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公开募集基金的基金管理人因违法违规.违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用()予以赔偿。
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因公司及员工违反法律法规.基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁.监管处罚.重大财务损失和声誉损失的风险,被称为()。
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QDII基金主要投资于境外市场,因而与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比,在募集认购的具体规定上的独特之处不包括()。
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中国证监会在调查重大证券违法行为时,可限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长()个交易日。
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下列关于不存在母基金份额的分级基金具有的两个特点,说法不正确的是()。
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基金信息披露的禁止行为,具体情形包括()。
Ⅰ.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.对证券投资业绩进行预测
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.诋毁其他基金管理人.基金托管人或者基金销售机构
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关于道德与法律的关系,下列说法不正确的是()。
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基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容不包括()。
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基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括()。
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下列关于ETF份额折算的说法中,不正确的是()。
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根据中国证监会的规定,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的(),其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
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客户到销售机构购买基金份额不是一次简单的买卖行为,销售机构要保持长时间的.持续的服务来满足客户需求,是说基金客户服务具有()的特点。
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基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施。这是说基金销售适用性应当遵循的()。
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中国证监会一般工作人员离职后()年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
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下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
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下列关于基金管理人投资管理业务控制,说法错误的是()。
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下列关于基金管理人的信息披露义务,说法错误的是()。
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证券投资基金活动不得有内幕交易和操纵市场的行为。其中,内幕交易所涉及的内幕信息主要有三个构成要素:一是来源可靠的信息,二是“重要”的信息,三是()的信息。
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下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩应当符合的要求,表述错误的是()。
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当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过()时,基金管理人将在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。
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下列不属于基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务的是()。
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当二级市场ETF交易价格低于其份额净值时,大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF,然后在一级市场赎回份额,再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易的操作,称为()。
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下列关于现金替代相关内容的叙述中,正确的是()。
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在基金市场上,存在许多不同的参与主体。依据所承担的职责与作用的不同,基金市场的参与主体可以分为()。
Ⅰ.基金当事人
Ⅱ.基金市场服务机构
Ⅲ.基金监管机构
Ⅳ.自律组织
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关于基金销售人员禁止性规范,下列说法错误的是()。
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关于基金年度报告,下列说法错误的是()。
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基金管理人应当在封闭式基金基金份额发售的()日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。
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下列关于基金市场营销的表述,错误的有()。
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商业银行从事基金销售业务的,应当向()进行注册并取得相应资格。
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2013年1月,A基金公司宣传新推出的B基金产品。3月,监管机构例行检查时发现A基金公司未向监管部门报送该批次宣传推介材料,且在检查中发现相关推介材料登载了其他基金过往业绩但是未注明数据的出处。对此案例的评析,下列说法错误的是()。
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以下说法中,正确的是()。
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道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于两者的说法错误的是()。
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基金管理公司的督察长应由()聘任。
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下列关于开放式基金的说法中,错误的是()。
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根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以()。
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下列关于上市开放式基金的表述中,错误的是()。
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QDII基金可单独或同时以()等主要币种计算并披露净值信息。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()
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以下不属于内部控制的原则的是()。
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向特定对象募集资金累计超过()属公开募集基金。
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证券公司可以依法从事的客户资产管理业务包括()。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
Ⅳ.为客户办理集中的定向资产管理业务
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基金管理公司内部控制大纲主要内容是()。
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基金管理公司必须以()为基金会计核算主体。
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()是“投资者适当性”原则的体现。
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督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括()。
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债券基金对()的投资者具有较强的吸引力。
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关于债券和债券基金的说法,不正确的是()。
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基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的()时,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。
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基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额(),并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当聘请法定验资机构验资。
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LOF基金份额的场内赎回申报单位为()。
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()与房地产一样也是应对通货膨胀最有效的手段。
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保险资金可以设立(),范围包括成长基金.并购基金.新兴战略产业基金.夹层基金.不动产基金.创业投资基金和以上述基金为主要投资对象的母基金。
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下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是()。
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不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制指数的表现的基金是()。
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衍生金融工具包括()等。
Ⅰ.远期合约
Ⅱ.期货合约
Ⅲ.期权合约
Ⅳ.互换协议
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下列说法中,错误的是()。
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我国基金管理公司的注册资本应不低于()
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下列关于4Ps营销理论的说法错误的是()。
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基金管理人应在申购和赎回开放日前()个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
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从公司层面来看,美国资产管理机构不包括()。
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ETF申购.赎回清单公告内容不包括()。
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货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?()
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招募说明书不包含()。
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从业人员关于守法合规的正确观念和态度是()。
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职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德,具有()更强的特征。
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基金管理人的最主要职责是()。
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基金客户风险等级不包括()。
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基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。
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道德具有下列()特征。
Ⅰ.不同的社会有不同的道德
Ⅱ.现代道德都深深烙有传统道德的印记
Ⅲ.道德约束全体社会成员可以做什么.不可以做什么和怎样做
Ⅳ.道德规范只能表现为制定的“公约”“守则”“行为准则”“行为规则”“行为规范”等
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当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。
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基金销售机构对于通过证券从业人员资格考试的基金销售人员,不属于统一办理的是()。
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证券投资基金的特点不包括()。
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金融市场的“金融失灵”问题,主要表现在:()。
Ⅰ.外部性问题
Ⅱ.脆弱性问题
Ⅲ.不完全竞争问题
Ⅳ.信息不对称问题
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中国证监会对私募机构采取一系列行为,发现私募机构存在的问题不包括()。
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衍生金融工具不包括()。
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有关基金年度报告,不正确的表述是()。
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下列报告中,必须每季度定期公布的是()。
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下列说法正确的是()。
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根据基金投资理念的不同,可以将基金分为()。
- 证券投资基金具有优化金融结构和促进经济增长的作用,这种作用是通过()实现的。
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基金宣传推介材料登载过往业绩时,基金合同生效6个月以上但不满1年的,应当登载()。
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基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为包括()。
Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
Ⅲ.采取抽奖.回扣或者送实物.保险.基金份额等方式销售基金
Ⅳ.募集期间对认购费率打折
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基金管理人应当在基金份额发售的()前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。
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关于ETF联接基金,下列说法错误的是()。
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场外募集的LOF基金份额注册登记在()。
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根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有()
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混合基金中()的风险较高,但预期收益率也较高。
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修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。
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依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是()。
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以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。
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事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。
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ETF有()的规定,只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购.赎回。
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QDII基金份额的认购程序不包括()。
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以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是()。
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一般认为,世界上第一只开放式投资基金是()。
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关于货币市场基金,以下说法不正确的是()。
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货币市场与股票市场的一个主要区别是()。
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下列关于基金从业人员需要遵守的规范,不正确的是()。
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证券投资基金具有集合投资的特点,集合投资的优点是()。
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关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃.挪用.违规担保.冻结等情况,应当属于()的职责。
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基金业协会会员大会须有()会员代表人出席方能召开,其决议须经到会会员代表人半数以上表决通过方能生效。
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董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。
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基金与银行储蓄存款的差异不包括()。
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基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集。
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下列不属于基金客户服务特点的是()。
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常规基金产品按照简易程序申请注册,注册审查时间原则上不超过()个工作日。
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ETF本质上是一种()。
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开放式基金的认购采取()方式。
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开放式基金注册登记机构通过设立和维护(),确认基金份额持有人持有基金份额。
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()开始,公募FOF产品在美国进入了飞速发展的阶段。
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在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者()进行评估。
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甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的客户清单以及其他一些文件存储到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考。甲的行为违反了()的要求。
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专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面,其中不包括()。
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基金自律组织是由基金管理人.基金托管人及()共同成立的同业协会。
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下列开放式基金与封闭式基金的比较中,正确的是()。
Ⅰ.开放式基金规模固定,封闭式基金规模不固定
Ⅱ.开放式基金一般不上市,封闭式基金上市流通
Ⅲ.开放式基金强调流动性管理,基金资产中要保持一定现金及流动性资产
Ⅳ.封闭式基金全部资金可进行长期投资
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基金管理人不收取销售服务费的,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。
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股票基金与股票的主要区别不包括()。
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金融市场监管遵循()原则。
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()是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件.发售基金份额.募集基金的行为。
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溢价交易时,基金份额净值()基金二级市场价格。
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道德具有下列()特征。
Ⅰ.不同的社会有不同的道德
Ⅱ.现代道德都深深烙有传统道德的印记
Ⅲ.道德约束全体社会成员可以做什么.不可以做什么和怎样做
Ⅳ.道德规范只能表现为制定的“公约”“守则”“行为准则”“行为规则”“行为规范”等
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不属于ETF基金合同和招募说明书中,需明确说明的有()。
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基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
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更换基金管理人或者基金托管人,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
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基金监管只有以有效地()为切入点和着力点,才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
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基金信息披露最主要的责任人是()。
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()年,颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。
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基金管理人监事会应()至少召开一次会议。
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根据基金的资金来源和用途可以将基金分为()。
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基金与股票.债券的差异主要有()。
Ⅰ.反映的经济关系不同
Ⅱ.所筹资金的投向不同
Ⅲ.投资收益与风险大小不同
Ⅳ.信息披露程度不同
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内部控制应当包括公司的各项业务.各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策.执行.监督.反馈等各个环节,是说基金管理人的内部控制应坚持()原则。
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我国相关法律.法规中,关于基金投资人范围的限制,说法错误的是()。
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投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的()。
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基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为,是说基金监管具有()的监管原则。
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关于基金宣传推介材料,下列说法中正确的是()。
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在风险管理责任的划分上,()是其部门风险管理的第一责任人,()是相应投资组合风险管理的第一责任人。
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基金管理人合规管理的基本原则不包括()。
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下列关于公司型基金的表述中,正确的是()。
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下列关于各类基金销售方式及其特点,说法错误的是()。
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2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定,()以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中的基金。
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《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送哪些基本信息()
Ⅰ基金合同.公司章程或者合伙协议
Ⅱ采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议。
Ⅲ主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
Ⅳ高级管理人员的基本信息
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下列不属于合规风险主要种类的是()。
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下列关于基金职业道德修养方法的说法中,正确的是()。
Ⅰ.深刻领会基金职业道德规范
Ⅱ.积极参加基金职业道德实践
Ⅲ.正确树立基金职业道德观念
Ⅳ.深入贯彻基金职业道德教育
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基金合同生效不足()的,基金管理人可以不编制当期季度报告.半年度报告或者年度报告。
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基金职业道德的核心规范为()。
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证券期货经营机构机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()年。
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封闭式基金的认购程序不包括()。
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在基金监管的六大基本原则中,()是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。
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封闭式基金的发售方式一般有()两种。
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基金管理公司内部控制大纲主要内容是()。
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下列关于基金销售行为的说法中,错误的是()。
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基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的(),用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
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基金管理人.基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
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下列债券基金中,仅能投资于固定收益类金融工具,不能投资于股票市场的是()。
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中国证券投资基金业协会于()正式成立。
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基金管理人加强合规文化建设,应在以下几方面努力,为()。
Ⅰ.有效落实合规考核机制
Ⅱ.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
Ⅲ.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育
Ⅳ.加强合规管理部门与业务部.监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享
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关于基金份额持有人大会,以下描述错误的是()。
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客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是()。
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下列关于资产管理的说法中,错误的是()。
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下列关于基金市场的参与主体基金监管机构和自律组织,说法正确的有()。
Ⅰ.基金监管机构通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人.基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理,对违法违规行为进行查处
Ⅱ.证券交易所是基金的自律管理机构之一
Ⅲ.基金自律组织是由基金管理人.基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会
Ⅳ.我国的基金自律组织是2011年5月1日成立的中国证券投资基金业协会
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当影子定价所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在()。
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通过事先约定基金的风险收益分配,将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金被称为()。
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下列关于上市开放式基金的表述中,错误的是()。
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职业道德是职业行为规范,告诫从业人员应该做什么.不应该做什么以及应该如何做,从而引导和规范从业人员的职业行为,发挥()的作用。
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基金披露信息不得有()行为。
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专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。
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下列关于QDII基金信息披露的说法中,错误的是()。
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在基金业协会会员大会闭会期间,()依据章程的规定执行会员大会决议,组织和领导基金业协会开展日常工作。
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下列关于基金宣传推介材料规范的说法中,正确的是()。
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关于资产管理行业的作用,以下表述错误的是()。
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开放式基金的买卖价格以()为基础。
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我国的基金信息披露制度体系可分为()个层次。
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公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括()。
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当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
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以下货币市场基金不得投资的金融工具是()。
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基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题,也即()。
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下列关于道德与法律区别的说法中,错误的是()。
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证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时,其特殊性表现在()。
Ⅰ.规范性
Ⅱ.服务性
Ⅲ.专业性
Ⅳ.持续性和适用性
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下列说法正确的是()。
Ⅰ.证券投资基金是银行发行的金融产品
Ⅱ.证券投资基金与银行储蓄存款没有太大区别
Ⅲ.银行存款损失本金的可能性很小
Ⅳ.银行存款不需要向存款人披露资金的运用情况
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基金投资跟踪与评价的核心是()。
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基金托管人职责终止的,应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报()备案。
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根据()可以将基金分为主动型基金和被动(指数)型基金。
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关于债券基金与债券区别的表述中,错误的是()。
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资本市场是融资期限在()的金融市场。
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下列关于保守秘密的说法中,正确的是()。
Ⅰ.应当妥善保管并严格保守客户秘密
Ⅱ.在离职后,可以泄露客户的资料和交易信息
Ⅲ.不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密
Ⅳ.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
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现阶段,我国的保本基金由()对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
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ETF份额申购和赎回的程序不包括()。
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基金管理人.基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。
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下列对非公开募集基金运作的监管,表述不正确的是()。
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世界上第一只公认的证券投资基金是()。
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每一位客户服务人员都应站在客户的角度,理解客户,尊重客户,一切为客户着想,为客户提供高品质.高效率的服务,是说基金客户服务具有()的原则。
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我国只有()证券交易所开办场内认购分级基金份额。
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基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金管理人;新基金管理人产生前,由中国证监会指定临时基金管理人。
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按照披露时间的不同,货币市场基金收益公告可分为三类,即封闭期的收益公告.开放日的收益公告和()。
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中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内依照上述条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。
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下列关于证券投资基金的表述中,错误的是()。
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下列关于宣传推介材料的相关规范,说法错误的是()。
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同时符合金融资产不低于()万元,或者最近3年个人年均收入不低于()万元,具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历的自然人为专业投资者。
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根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理的主要措施包括()等。
Ⅰ.对交易异常行为进行定义
Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度
Ⅲ.每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况
Ⅳ.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为
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基金管理人为了保护其资产的安全完整,保证其经营活动符合国家法律.法规和内部规章要求,提高经营管理效率,防止舞弊。控制风险等目的,而在公司内部采取的一系列相互联系.相互制约的制度和方法,被称为()。
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下列关于债券基金与债券的区别,表述不正确的是()。
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根据相互制约原则,基金管理人内部的一项业务,如果经过()个以上的相互制约环节对其进行监督和核查,其发生错弊现象的概率就很低。
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基金管理人的合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行相应基本职责,有()等。
Ⅰ.积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险
Ⅱ.实施充分且有代表性的合规风险评估和测试
Ⅲ.制定并执行风险为本的合规管理计划
Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
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开放式基金在基金份额认购上的收费模式为()。
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安全垫放大倍数增加,基金的风险和收益的变化情况为()。
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忠诚尽责,是调整()之间关系的职业道德规范。
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基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()个月内选任新基金托管人。
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基金交易应实行(),基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
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下列关于ETF份额的说法中,错误的是()。
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基金年度报告披露的持有人信息不包括()。
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职业道德规范,通常规定了违反规范的处罚措施,具备近似于法律的规范结构。这是说职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德,具有()更强的特征。
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下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中,错误的是()。
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下列关于基金监管目标,说法不正确的是()。
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基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
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基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过()个月。
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下列关于我国资产管理行业的状况,说法正确的有()。
Ⅰ.在我国,传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司
Ⅱ.金融监管机构对资产管理的金融管制逐渐放松
Ⅲ.银行.证券.保险等各类金融机构纷纷开展资产管理业务
Ⅳ.分处不同监管体系的各类机构广泛参与.各类资产管理业务交叉融合形成既相似又不同的混业局面
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发售公开募集基金的,基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件。
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下列关于基金销售的直销方式,说法不正确的是()。
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()年首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现,之后加强基金管理人内部控制.保护基金持有人利益的要求不断加强。
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下列属于基金信息披露内容方面应遵循的基本原则的是()。
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基金管理人的合规审核程序不包括()。
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下列关于基金公司会计系统的说法中,错误的是()。
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我国第一只开放式基金的名称为()。
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证券投资基金在()被称为共同基金。
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下列说法中错误的是()。
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关于对公开募集基金销售活动的监管,下列表述正确的是()。
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对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的,应当采用我国证券市场或者境外成熟证券市场具有代表性的指数,对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟,此外,还应当说明()。
Ⅰ.模拟数据来源
Ⅱ.模拟方法
Ⅲ.主要计算公式
Ⅳ.相应的风险提示
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基金客户服务的原则不包括()。
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下列基金销售机构的基金销售行为的说法中,错误的是()。
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系统数据应当()。
- 下列关于基金市场的参与主体基金当事人的说法,正确的有()。Ⅰ.基金合同的当事人有基金份额持有人.基金管理人与基金托管人Ⅱ.基金份额持有人即基金投资者,是基金的出资人.基金资产的所有者和基金投资回报的受益人Ⅲ.在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任Ⅳ.基金托管人在基金运作中具有核心作用,基金托管人的职责主要体现在基金资产保管.基金资金清算.会计复核以及对基金投资运作的监督等方面
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一般地,潜在客户与营销人员的关系有直接关系型.间接关系型和陌生关系型,针对这三种不同关系类型的客户群,常用的寻找潜在产品目标客户的方法分别有缘故法.介绍法和()。
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下列关于增长型基金和收入型基金的风险收益的比较,正确的是()。
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下列关于资本市场的说法,正确的有()。
Ⅰ.资本市场又称中长期金融市场
Ⅱ.资本市场是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场
Ⅲ.广义的资本市场包括两大部分:一是银行中长期存贷款市场;二是股票市场
Ⅳ.狭义的资本市场专指中长期债券市场和股票市场
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基金定期公告主要是()。
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QDII基金的中文全称为()。
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下列属于基金职业道德教育的主要内容的是()。
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下列有关股票.债券.基金的叙述中,错误的是()。
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下列关于基金销售费用的说法中,错误的是()。
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关于债券基金和债券的区别,下列描述中正确的有()。
Ⅰ.债券的收益不如债券基金的利息固定
Ⅱ.债券没有确定的到期日
Ⅲ.债券基金的收益率比买入并持有到期单一债券的收益率更难以预测
Ⅳ.投资风险不同
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下列对我国基金职业道德的内容,概括最全面的是()。
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基金业协会会员不包括()。
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货币市场基金的赎回资金一般()日即可从基金的银行存款账户划出。
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忠诚尽责,是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两方面:一方面是忠诚廉洁;一方面是()。
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()是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
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下列关于分级基金特点的说法中,错误的是()。
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下列关于封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件,表述正确的是()。
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()等。
Ⅰ.合规管理部门的权限
Ⅱ.合规管理部门的功能和职责
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规管理部门与其他部门之间的协作关系
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公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系,即一个企业组织为了实现计划目标,防范和减少风险的发生,由全体员工共同参与,对内部组织机构业务流程进行全过程的介入和监控,采取权力分配.相互制衡手段,制定出系统的.制度保证的运行过程,被称为()。
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基金销售业务信息管理中,直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统,被称为()。
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基金管理人.基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自()至少保存15年。
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下列关于股票基金与股票的区别,说法正确的是()。
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保守秘密,要求基金从业人员不得向()透露作为秘密的信息,也不得公开尚处于禁止公开期间的信息。
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开放式基金认购的,投资者T日提交认购申请后,一般可于()日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
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基金客户服务提供方式除了电话服务中心.邮寄服务.互联网的应用,还包括()等。
Ⅰ.“一对一”专人服务
Ⅱ.媒体和宣传手册的应用
Ⅲ.自动传真.电子信箱与手机短信
Ⅳ.讲座.推介会和座谈会
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QDII基金不得有以下()行为。
Ⅰ.购买房地产抵押按揭
Ⅱ.购买实物商品
Ⅲ.从事证券承销业务
Ⅳ.购买与信用挂钩的结构性投资产品
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近年来,我国基金业发展迅速,从基金投资者结构特征上看,主要变化集中在结构个人化和()两个方面。
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关于基金销售人员基本行为规范,下列说法中错误的是()。
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下列关于股票基金的类型,说法不正确的是()。
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基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料,出现违规情形的,()应责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。
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下列关于基金募集申请,说法不正确的是()。
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下列不属于基金产品风险评价依据的是()。
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基金托管协议包含两类重要信息:第一为基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查;第二为()。
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当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在()。
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以下关于开放式基金的描述中,正确的是()。
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下列关于申购份额及赎回金额的计算公式中,正确的是()。
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基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人中负责基金销售业务的高级管理人员和()检查,出具合规意见书。
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基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为()等部分。
Ⅰ.基金的市场营销
Ⅱ.基金的投资管理
Ⅲ.基金的运营管理
Ⅳ.基金的后台管理
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诚实守信除要求基金从业人员不得欺诈客户,在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为外,还要求基金从业人员()。
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每一交易日股票基金有()个价格。
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基金管理监事会对经营管理的业务监督包括()等。
Ⅰ.通知业务机构停止其违法行为
Ⅱ.随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
Ⅲ.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
Ⅳ.当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会
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下列关于基金管理人的内部控制目标,说法错误的是()。
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下列对私募股权基金的描述中,正确是()。
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非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
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合规管理的()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
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可扩展商业报告语言(XBRL)是国际上将会计准则与计算机语言相结合,用于非结构化数据,尤其是()的最新公认标准和技术。
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内部控制的()是指基金管理人各机构.部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产.自有资产.其他资产的运作应当分离。
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基金管理人进行信息披露时,应在每年结束后()日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
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基金业协会的普通会员是指()。
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关于基金认购与基金申购的区别,下列说法不正确的是()。
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中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。
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基金管理人应当在每季度的()中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况,以及从管理费中支付的客户维护费总额。
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下列关于期货市场的说法,正确的有()。
Ⅰ.期货市场的交易协议达成后在两个交易日内进行交割
Ⅱ.期货市场的交易在协议达成后立刻交割
Ⅲ.在期货交易中,由于交割要按成交时的协议价格进行,交易对象价格的升降,可能使交易者获得利润或蒙受损失
Ⅳ.在期货交易中,买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易
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普通基金仅适合于某一类特定风险收益偏好的投资者,而分级基金借助结构化设计将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求。这说明分级基金具有()的特点。
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下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是()。
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基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料,保存期限不得少于()个月。
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制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存,属于()的主要管理措施。
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下列关于道德与法律联系的说法中,错误的是()。
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基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前()日公告大会的召开时间.会议形式.审议事项.议事程序和表决方式等事项。
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基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是()。
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证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金,两者之间的划分依据为()。。
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有关基金行业投资者教育,以下表述错误的是()。
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下列关于ETF的信息披露,说法错误的是()。
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下列关于分级基金份额上市交易的叙述中,错误的是()。
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依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,设立基金管理公司,应当有符合法律.行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究.投资.估值.营销等业务的人员,拟任高级管理人员.业务人员不少于()人,并应当取得基金从业资格。
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协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于基金客户服务的()的内容。
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如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过()人,就构成了公开募集基金。
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下列信息中,不属于基金投资者应加以重点关注的招募说明书中的信息的是()。
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在()时,则表示基金合同成立。
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公开披露的基金信息不包括()。
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私募基金管理人.私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。
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介绍证券市场基础知识.基金基础知识属于基金客户服务的()的内容。
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机构从事基金销售业务应具备以下但不限于以下()条件。
Ⅰ.有相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施
Ⅱ.有安全.高效的技术设施
Ⅲ.制定了完善的资金清算流程
Ⅳ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
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证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控,重点监控()行为。
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基金销售机构,是指依法办理开放式基金份额的认购.申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前,国内的基金销售机构可分为()。
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企业风险管理基本框架由()等内容和要素构成。
Ⅰ.内部环境.目标设定
Ⅱ.事项识别.风险评估
Ⅲ.风险应对.控制活动
Ⅳ.信息与沟通以及行为监控
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下列关于道德的说法中,错误的是()。
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设立职业道德表彰制度,树立遵守职业道德模范典型的方式,属于基金职业道德教育()途径的范畴。
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为了进一步保障基金信息质量,法规规定基金年度报告应经()以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
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在自律管理下,交易所业务规则的制定权为()。
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基金监管的高效监管原则首先要求基金监管机构具有(),要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。
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下列关于公募基金与QDII基金的说法中,正确的是()。
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当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方监管局备案。这些重大事件不包括()。
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为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,目前法规规定应在年度报告的扉页就()方面做出提示。
Ⅰ.基金管理人和托管人的披露责任
Ⅱ.基金管理人管理和运用基金资产的原则
Ⅲ.投资风险提示
Ⅳ.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示
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预期风险收益较低的分级基金的子份额称为(),预期风险收益较高的分级基金的子份额称为()。
- 下列属于基金合同主要内容的是()。
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基金管理人设监事会,监事会的负责对象是()。
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基金管理人的内部控制力度一般与其控制成本()。
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基金职业道德教育需要完成三方面目标:一是使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容;二是使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险;三是()。
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基金销售机构人员是指基金管理公司.基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等相关活动的人员。
Ⅰ.宣传推介基金
Ⅱ.发售基金份额
Ⅲ.办理基金份额申购
Ⅳ.办理基金份额赎回
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下列有关金融交易组织方式的表述中,错误的是()。
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基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归()所有。
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下列关于基金信息披露的作用,说法不正确的是()。
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多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式是()。
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通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金,被称为()。
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境外提供的保本基金提供的保证主要有本金保证.收益保证和()。
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基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。
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下列不属于合规审核程序的是()。
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下列哪一项属于基金客户售中服务的内容?()
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我国相关法律法规规定,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份,应当在不可修改的介质上保存()年。
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基金经理人在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自发生变化之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。
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下列哪一项不属于基金合同.基金招募说明书中的特殊披露要求?()
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信托公司设立集合资金信托计划,单个信托计划的自然人人数不得超过()人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。
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下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,说法错误的是()。
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基金托管人根据()的指令办理资金划拨。
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行政监管,是行政监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动,究其本质是()。
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基金财务报表包括()的比较式资产负债表。
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中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。
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将一个市场的全部上市公司按市值大小排名,市值排名靠前,累计市值占市场总市值()以上的公司为大盘股。
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职业道德的作用有()。
Ⅰ.调整职业关系
Ⅱ.提升职业素质
Ⅲ.促进行业发展
Ⅳ.消除职业矛盾
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股票基金份额净值的计算为()。
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下列对期货市场交易的说法正确的是()。
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基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
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证券交易所属于基金的()。
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下列属于基金宣传推介材料的是()。
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编制基金年度报告,应在每年结束之日起()日内完成。
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()是同时以股票.债券等为投资对象,以期通过在不同类别上的投资实现收益与风险之间的平衡。
- 下列关于销售费率水平的说法,不正确的是()。
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LOF采取()原则。
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对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不会为其统一办理()。
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当代表基金份额()以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,这部分基金份额持有人有权自行召集。
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QDII基金在放开申购.赎回前,一般至少()披露一次资产净值和份额净值。
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基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出证券投资基金的一种()特点。
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下列关于基金销售客户服务的具体方式,说法不正确的是()。
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关注开放式基金每个工作日的份额净值,避免因净值的波动影响到投资者的利益,这属于客户服务的()特点。
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《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。
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我国基金管理人进行基金的募集,必须依据《证券投资基金法》的有关规定,向()提交相关文件。
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1934年美国()要求共同基金的销售商要受到证券交易委员会监管,并且置于全美证券商协会的管理权限之下。
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我国最早的封闭式基金之一是()。
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根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要进行岗位分离的是()。
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封闭式基金份额上市交易的条件中,基金募集金额不低于()元人民币。
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基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,需要了解的情况不包括()。
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关于职业道德与职业关系,说法正确的是()。
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根据相关规定,高级管理人员.基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司.基金托管银行的利益发生冲突时,应当坚持()利益优先的原则。
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关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()。
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()基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。
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公开募集基金应当经()注册。
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基金公司.部门及员工可以有的市场行为是()。
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正当竞争的前提.基础和表现分别是()。
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必须建立不同资产运作的控制目标,让相关基金经理.投资经理理解其各自的责任,这体现了内部控制的()。
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开放式基金出现巨额赎回时,基金管理人不应采取的措施是()。
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基金销售机构人员管理和培训的方式不包括()。
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()体现了基金管理人的服务价值。
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货币市场基金__________分配收益,份额净值保持__________元不变。()
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基金监管的“三公”原则中,()更为重要,是依法监管原则的具体化。
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()要求基金公开披露信息处于最新状态。
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基金监管活动的要素不包括()。
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公开募集基金的基金管理人应当建立董事.监事.高级管理人员和其他从业人员进行证券投资的申报.登记.审查.处置等管理制度,并报()备案。
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基金财产可以参与的投资和活动是()。
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基金托管人是由()担任。
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()一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又被称为指数基金。
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()常又称为交易所交易基金,是在交易所上市交易的.基金份额可变的一种开放式基金。
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道德以价值判断,即以公认的是非.善恶.美丑.正邪等范畴为评价标准;而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明的道德与法律()区别。
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下列关于宣传推介材料的说法,不正确的是()。
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廉洁公正对基金从业人员的要求不包括()。
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依据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事.监事.高级管理人员和其他从业人员的情形不包括()。
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关于公募基金管理人高管的任职条件,以下说法正确的是()。
Ⅰ.应具备基金从业资格
Ⅱ.不得在基金托管人处兼职
Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律.行政法规
Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历
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基金合同不约定()的权利和义务。
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某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了()职业道德要求。
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下列不属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是()。
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()是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金。
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某基金从业人员A进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,A参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了()原则。
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公司型基金章程应当具备的条款不包括()。
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()以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业,尤其是高新技术企业,帮助所投资的企业尽快成熟,取得上市资格,从而使资本增值。
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关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权,以下表述错误的是()。
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风险管理的主要环节包括().风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价。
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基金份额持有人享有的权利不包括()。
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股票基金净值公告的内容不包括()。
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()又称短期金融市场,是指专门融通一年以内短期资金的场所。
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()是已发行股票的转让流通市场。
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公司型基金与契约型基金的主要区别是()。
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基金销售活动的监管内容不包括()。
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合并募集的分级基金,单笔认购/申购金额不得低于()万元;分开募集的分级基金,B类份额单笔认购/申购金额不得低于()万元。
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识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括()。
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风险资产投资比例的计算公式为()。
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基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为()。
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以下关于封闭式基金的表述,错误的是()。
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()是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。
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基金份额持有人大会不可以由()提议召集。
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我国的证券交易所是依法设立的,(),为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规.规章.政策规定的职责,实行自律性管理的法人。
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根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定,基金认购费的计算公式为()。
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基金销售机构通过电视.电台.报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的()。
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基金销售()是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。
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托管协议是明确()在基金财产保管.投资运作.净值计算等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
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证券投资基金的主要投资方向是()。
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某投资人投资10000申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.05元,则其可得到的申购份额为()份。
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()不是货币储蓄的特点。
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营造一个公正的政治.经济.法律环境,在此环境下,每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。此外,投资者的声音能够上达立法者和相关的管理部门,参与立法.执法和司法过程,这属于投资者教育中的()。
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合规管理部门制定的合规管理计划的内容不包括()。
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()的设立,通常需在工商管理部门完成名称预先核准.申请设立登记和领取营业执照的流程。
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投资者在申购或赎回ETF时,申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金,其中包含证券交易所.登记结算机构等收取的相关费用。
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()在基金的运作中具有核心作用,主要负责基金产品的设计.基金份额的销售与注册登记等。
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某封闭式基金二级市场价格为1.25元,基金份额净值为1.10元,该基金的这种现象属于()。
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募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置()确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准。
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价值型股票基金与成长型股票基金相比()。
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基金销售机构公示的从业资质人员信息,可能不包括()。
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监事会可以代表公司权利的情况不包括()。
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()基金职业道德的核心规范。
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关于投资者教育的基本原则,以下表述错误的是()。
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基金销售的()要求,基金销售机构在制定产品策略和促销策略时,需要严格遵守监管部门在基金销售费用.基金销售宣传推介等方面的规定。
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中国证监会在调查操纵证券市场.内幕交易等重大证券违法行为时,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日。
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()能够满足投资者在基金日常运作期间申购赎回分级基金份额的需求,同时通过配对转换的功能实现母基金份额与分级份额之间的联通。
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职业道德是与人们的()紧密联系的,符合职业特点要求的道德规范的总和。
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合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,这体现了基金管理人合规管理的()原则。
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()的目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理,把公司可能受到的处罚降到最低。
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私募基金的合格投资者应具备的条件不包括()。
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基金管理人合规培训的具体内容,说法错误是()。
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处于()情形之一,可以办理跨系统转托管。
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建立良好的内部治理结构的基本途径不包括()。
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不属于我国基金监管原则的是()。
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股票基金与单一股票之间的区别不包括()。
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对于持有期低于()年的投资人,基金管理人不得免收其后端申购(认购)费用。
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()包括在公司内部使用的审核.批准.授权.确认以及对经营绩效考核.资产安全管理.不相容职务分离等方法。
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金融资产的定义是()。
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以审慎经营.防范和化解风险为出发点去制定内部控制制度,这体现了基金管理人内部控制制度的()原则。
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基金年度报告披露的财务指标中,能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是()。
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下列关于基金销售机构职责规范的说法,正确的是()。
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基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则不包括()。
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我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在()环节。
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与传统的指数基金相比,ETF的复制效果更好.效率更().成本更(),买卖更为方便。
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内部控制制度中,基本管理制度的内容不包括()。
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中国证监会对基金管理公司的监管要求.整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。
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根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,其产品至少分为()五个等级。
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根据运作方式分类,可以将基金分为()。
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以下不属于基金客户服务特点的是()。
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关于基金信息披露的完整性原则的表述,不正确的是()。
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()是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
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《COSO风险管理整合框架》于()年9月正式提出企业风险管理的概念。
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就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会的.召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的()个月以后.()个月以内,就原定审议事项重新召集基金持有人大会。
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基金公司()负责公司日常经营管理工作。
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开放式基金的买卖价格以()为基础。
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基金市场上的有关当事人应在基金募集.上市交易.投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是()。
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下列不属于价值型股票的是()。
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()是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
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对于基金而言,行政监管不应直接干预()的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
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下列关于契约型基金与公司型基金的说法,错误的是()。
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下列均为债券类金融资产的是()。
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注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有()。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.基金合同草案
Ⅲ.基金托管协议草案
Ⅳ.律师事务所出具的法律意见书
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()不属于外汇市场的主体。
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基金投资者应承担的义务不包括()。
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基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,适时修订合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况。
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下列属于披露上市交易公告书的基金品种是()。
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下列关于ETF与LOF的说法,错误的是()。
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基金行业协会会员分为()。
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修改公司章程.批准对公司经营范围的任何修改属于()的职权范围。
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基金宣传推介材料登载该基金和基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,基金管理人应特别声明()。
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封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为()份或其整数倍,单笔最大数量应低于100万份。
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从基金公司经营管理的角度看,采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括()。
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不收取销售服务费的,对持续持有期少于()的投资人收取不少于1.5%的赎回费。
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金融市场的构成要素不包括()。
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某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。
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在证券交易所挂牌上市的我国第一只投资基金为()。
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小盘股是指股票市值在()亿元人民币以下的公司的股票。
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下列关于基金销售方式的描述,错误的是()。
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基金投资的有价证券不包括()。
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投资管理业务控制的主要内容不包括()。