-
我国《公司法》规定的公司种类是( )。
-
根据《公司法》的规定,有限责任公司的股东以其( )为限对公司承担责任。
-
依据《公司法》的规定,有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东的( )以上同意。
-
依据《公司法》的规定,在有限责任公司中,因人民法院强制执行程序转让股东股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东优先购买权的行使期限为( )日。
-
根据《公司法》的规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的,可以不再提取。
-
根据《公司法》的规定,关于公司的种类及其性质,下列说法错误的是( )。
-
根据《公司法》的规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经( )决议。
-
根据《公司法》的规定,公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务( )。
-
根据《公司法》的规定,股东可以要求查阅公司会计账簿,股东要求查阅公司会计账簿的,应当向公司提出( ),说明目的。
-
根据《公司法》的规定,有限责任公司首次股东会会议由( )召集和主持。
-
关于有限责任公司股东会召集和主持制度,下列说法错误的是( )。
-
根据《公司法》的规定,董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过( )年。
-
股东大会是公司的( )机构,依照《公司法》的规定行使职权。
-
根据《公司法》的规定,公司转让、受让重大资产或者对外提供担保等事项应当由( )进行表决。
-
根据《公司法》的规定,上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额______的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。( )
-
根据《公司法》的规定,关于董事的产生、组成和任期的规定,下列说法错误的是( )。
-
《公司法》规定,股份有限公司的董事会每年至少召开两次会议,每次会议应当在会议召开( )通知全体董事和监事。
-
根据《公司法》的规定,监事会应当包括适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于( ),具体比例由公司章程规定。
-
根据《公司法》的规定,有限责任公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,股东按照( )分取红利。
-
有限责任公司的控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上的股东。
-
根据《公司法》的规定,除公司章程有特别规定的以外,有限责任公司的股东会会议由股东按照( )行使表决权。
-
根据《公司法》的规定,下列关于公司剩余财产的分配顺序,正确的是( )。
-
依据《公司法》的规定,股份有限公司的设立方式包括( )。
-
根据《公司法》的规定,公司股东依法享有的权利包括( )。
-
根据《公司法》的规定,公司从事经营活动应当遵守的基本原则包括( )。
-
根据《公司法》的规定,关于公司对外投资和担保的规定,下列正确的说法有( )。
-
为保障股东权益,《公司法》赋予股东知情权。下列关于股东知情权的说法,错误的有( )。
-
根据《公司法》的规定,下列关于股东权利的表述,正确的有( )。
-
根据《公司法》规定,股东会会议包括( )。
-
依据《公司法》的规定,下列主体中,可以提议召开临时会议的有( )。
-
根据《公司法》的规定,他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,( )可以向人民法院提起诉讼。
-
根据《公司法》的规定,下列各项中,属于董事会职权的有( )。
-
根据《公司法》的规定,不得担任公司董事、监事和高级管理人员的情形包括( )。
-
根据《公司法》的规定,下列属于董事、高级管理人员禁止行为的有( )。
-
根据《公司法》的规定,下列关于公积金的说法,错误的有( )。
-
关于控股股东的界定,下列说法正确的有( )。
-
根据《公司法》的规定,下列关于公司责任承担的说法,不正确的是( )。
-
根据《公司法》的规定,下列关于有限责任公司股份转让的说法,正确的是( )。
-
关于分公司和子公司法律地位的说法,下列不正确的是( )。
-
根据《公司法》的规定,股东大会选举董事、监事,可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议,实行( )。
-
根据《公司法》的相关规定,下列关于股份有限公司的组织架构及其相关人员的说法,错误的是( )。
-
根据《公司法》的规定,下列人员中,不属于《公司法》规定的高级管理人员的是( )。
-
根据《公司法》的规定,关联关系是指( )与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。
-
《公司法》规定,董事、监事、高级管理人员对公司负有( )义务。
-
根据《证券法》的规定,公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经( )核准。
-
根据《证券法》的规定,向特定对象发行证券累计超过( )人的,属于公开发行。
-
根据《证券法》的规定,下列关于证券发行的说法中,错误的是( )。
-
根据《证券法》的规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照( )所列资金用途使用。
-
依据《证券法》的规定,改变招股说明书所列资金用途,必须经( )作出决议。
-
根据《证券法》的相关规定,公开发行公司债券,股份有限公司的净资产不低于人民币元,有限责任公司的净资产不低于人民币( )元。
-
根据《证券法》的规定,关于公开发行公司债券的条件,下列说法错误的是( )。
-
根据《证券法》的规定,申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送相关文件,但不包括( )。
-
发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照( )的规定预先披露有关申请文件。
-
《证券法》规定,由国务院证券监督管理机构设立,依法审核股票发行申请的部门是( )。
-
根据《证券法》规定,国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
-
根据《证券法》的规定,证券交易的主要方式是( )。
-
根据《证券法》的规定,证券交易当事人买卖的证券,可以采用( )形式。
-
根据《证券法》的规定,为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )内,不得买卖该种股票。
-
依据《证券法》的相关规定,根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易的机构是( )。
-
根据《证券法》的规定,上市公司应当将可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的有关情况立即向( )报送临时报告并予公告,以保障投资者的知情权。
-
根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于内幕信息的是( )。
-
根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于在证券交易中操纵证券市场行为的是( )。
-
根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于国务院证券监督管理机构依法履行监管职责所采取的措施的是( )。
-
证券的发行、交易活动必须遵循( )原则。
-
证券发行、交易活动的当事人应当遵守( )的原则。
-
股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件有( )。
-
根据《证券法》的相关规定,由证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有( )。
-
下列各项中,属于公开发行证券情形的有( )。
-
非公开发行证券,不得采用的方式有( )。
-
公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。
-
根据《证券法》的规定,下列各项中,属于公司不得再次公开发行公司债券的情形有( )。
-
关于股份有限公司申请股票上市的条件,下列表述中正确的有( )。
-
下列关于证券发行交易的表述,正确的有( )。
-
申请股票上市交易,应当向证券交易所报送的文件有( )。
-
关于公司申请公司债券上市交易应当符合的条件,下列说法正确的有( )。
-
根据《证券法》的相关规定,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。
-
下列属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
-
证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得( )。
-
根据《证券法》的规定,证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。
-
关于证券违法行为的法律责任,下列表述正确的是( )。
-
证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规。下列属于《证券法》禁止的行为是( )。
-
根据《证券法》的规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经( )作出决议。
-
关于公司公开发行公司债券,下列说法错误的是( )。
-
依据《证券法》的相关规定,关于证券发行人的说法,下列不正确的是( )。
-
发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向( )报送临时报告。
-
违反《证券法》的相关规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,( )。
-
根据《证券法》的规定,( )应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。
-
根据《证券法》的规定,下列情形中,不在暂停股票上市交易范围之内的是( )。
-
根据《证券法》的规定,公司公开发行新股应当符合的条件是( )。
-
关于虚假出资罪的表述,下列说法错误的是( )。
-
在欺诈发行股票、债券罪中规定的罚金刑,为并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
-
擅自设立金融机构罪在客观方面表现为,未经( )批准,擅自设立商业银行或者其他金融机构。
-
伪造、变造股票数额较大的,处三年以下有期徒刑或者拘役,______一万元以上十万元以下罚金;数额巨大的,处三年以上十年以下有期徒刑,______二万元以上二十万元以下罚金。( )
-
未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。
-
单位触犯擅自发行股票债券罪的处罚为( )。
-
编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处( )罚金。
-
下列选项中,不属于洗钱罪的上游犯罪的是( )。
-
根据《刑法》的规定,在( )中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,构成欺诈发行股票、债券罪。
-
下列关于提供虚假财务会计报告罪的说法,正确的有( )。
-
关于内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件,下列说法正确的有( )。
-
操纵证券、期货市场罪在客观方面的表现包括( )。
-
关于洗钱罪客观方面的表现,下列选项正确的有( )。
-
根据《刑法》的规定,单位犯虚假出资罪、抽逃出资罪的,其处罚方式是( )。
-
欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。
-
根据《合同法》的规定,当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则是( )。
-
下列关于要约的表述,错误的是( )。
-
下列不属于要约邀请的是( )。
-
要约可以撤销,撤销要约的通知应当在( )到达受要约人。
-
下列各项中,不属于对要约内容的实质性变更的是( )。
-
下列关于承诺的表述,错误的是( )。
-
根据《合同法》的规定,下列不属于违约责任承担方式的是( )。
-
关于违约金和定金的规定,下列说法错误的是( )。
-
根据《合同法》的规定,当事人一方因第三人的原因造成违约的,应当向对方承担( )。
-
根据《合同法》的规定,因第三人的原因造成违约的,( )应当向非违约方承担违约责任。
-
根据《合同法》的规定,借款合同应当采用( )形式,但自然人之间借款另有约定的除外。
-
借款人应当按照约定的期限支付利息。对支付利息的期限没有约定或者约定不明确,依照《合同法》的相关规定仍不能确定,借款期间不满( )的,应当在返还借款时一并支付。
-
自然人之间的借款合同对支付利息没有约定或者约定不明确的,视为( )。
-
根据《合同法》的规定,两个以上的受托人共同处理委托事务的,对委托人承担( )。
-
居间人促成合同成立的,居间活动的费用,由( )负担。
-
下列属于合同内容应包括的一般条款的有( )。
-
根据《合同法》的规定,要约不得撤销的情形包括( )。
-
根据《合同法》的规定,要约失效的情形包括( )。
-
根据《合同法》的规定,当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定时,对方不能要求履行的情形有( )。
-
依据《合同法》的规定,约定的违约金低于造成的损失的,当事人可以请求( )予以增加。
-
根据《合同法》的规定,因当事人一方的违约行为,侵害对方人身、财产权益的,受损害方有权选择要求其承担的责任有( )。
-
借款人未按照约定的借款用途使用借款的,贷款人可以( )。
-
下列各项中,属于委托合同终止的情形有( )。
-
在居间合同中,居间人不得要求支付报酬,并应当承担损害赔偿责任的情形包括( )。
-
质量不符合约定,且当事人对违约责任没有约定或者约定不明确,按照《合同法》规定仍不能确定的,受损害方根据标的的性质以及损失的大小,可以合理选择要求对方承担的违约责任形式是( )。
-
无偿的委托合同,因受托人的( )给委托人造成损失的,委托人可以要求赔偿损失。
-
关于委托合同中受托人的义务,下列说法错误的是( )。
-
关于订立合同所采取的形式,下列表述错误的是( )。
-
下列有关债的担保方式中,属于人的担保方式的是( )。
-
关于保证人的资格条件,下列表述错误的是( )。
-
根据《担保法》的规定,同一债务有两个以上保证人,保证人没有约定保证份额的,保证人应当承担( )。
-
根据《担保法》的规定,当事人对保证担保的范围没有约定或者约定不明确的,保证人应当对( )承担责任。
-
根据《担保法》的规定,下列财产不得设定抵押的是( )。
-
根据《担保法》的规定,抵押担保的范围包括( )。
-
根据《担保法》的规定,下列财产可以设定抵押的有( )。
-
下列权利中,可以质押的有( )。
-
关于股权、基金份额出质的相关规定,下列说法正确的有( )。
-
下列关于最高额抵押的规定,正确的有( )。
-
下列选项中,符合我国担保法规定的担保方式的是( )。
-
关于抵押财产的范围,下列说法正确的是( )。
-
关于抵押权的规定,下列说法正确的是( )。
-
下列关于担保合同性质的说法,正确的是( )。
-
根据《企业债券管理条例》的规定,( )有权会同中国人民银行、财政部、国务院证券委员会拟订全国企业债券发行的年度规模和规模内的各项指标。
-
根据《企业债券管理条例》的规定,下列关于企业债券的说法,错误的是( )。
-
未经批准发行或者变相发行企业债券的,以及未通过证券经营机构发行企业债券的,责令停止发行活动,退还非法所筹资金,处以相当于非法所筹资金金额( )的罚款。
-
根据《企业债券管理条例》的规定,企业发行企业债券应当符合的条件包括( )。
-
企业发行企业债券应当制订发行章程,其应当包括的内容有( )。
-
关于《企业债券管理条例》规定的相关法律责任,下列说法正确的有( )。
-
超过最高利率发行企业债券,应受到的处罚包括( )。
-
企业发行企业债券,可以向经认可的债券评信机构申请( )。
-
用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的,以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的,应受到的处罚是( )。
-
未按批准用途使用发行企业债券所筹资金,应受到的处罚是( )。
-
发行企业债券的企业违反《企业债券管理条例》的规定,给他人造成损失的,应当依法( )。
-
非证券经营机构和个人经营企业债券的承销或者转让业务,应受到的处罚是( )。
-
下列不属于加强地方政府性债务管理的基本原则的是( )。
-
依据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》的规定,政府债务只能通过( )举借。
-
地方政府在国务院批准的分地区限额内举借债务,必须报( )批准。
-
地方政府举借债务应当遵循的原则是( )。
-
加强地方政府性债务管理的指导思想包括( )。
-
关于规范地方政府举债融资机制的举措,下列说法正确的有( )。
-
地方政府举借的债务,只能用于( )。
-
下列关于建立规范的地方政府举债融资机制的说法中,正确的是( )。
-
关于推广使用政府与社会资本合作模式,下列说法正确的是( )。
-
关于政府债务的说法,下列说法正确的是( )。
-
财政部根据各地区( )等情况,测算债务率、新增债务率、偿债率、逾期债务率等指标,评估各地区债务风险状况,对债务高风险地区进行风险预警。
-
根据科学划分风险等级的要求,证券期货经营机构和中介机构应当推荐与投资者( )相适应的产品或者服务,不得误导、欺诈客户。
-
证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制,销售人员不得以( )接受客户委托从事交易。
-
建立多元化投资回报体系,需要完善股份回购制度,引导上市公司承诺在出现( )等情形时回购股份。
-
基金管理人应当切实履行分红承诺,并努力创造良好投资回报。鼓励基金管理费率结构及水平多样化,形成( )利益一致的费用模式。
-
增强信息披露的针对性,需要健全内部信息披露制度和流程,强化( )等相关人员职责。
-
保障中小投资者知情权的主要方式不包括( )。
-
依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,上市公司( )的,应当承诺并兑现填补回报的具体措施。
-
依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,健全投资者适当性制度的主要内容包括( )。
-
为了优化投资回报机制,可以采取的主要措施包括( )。
-
加强中小投资者教育的主要方式包括( )。
-
投资者综合保护体系包括( )。
-
上市公司应当披露利润分配政策尤其是( )的具体安排和承诺。
-
关于保障中小投资者知情权,下列说法正确的是( )。
-
关于上市公司的披露义务,下列说法正确的是( )。
-
关于加强中小投资者教育,下列说法正确的是( )。
-
证券监管部门应建立( ),并将其作为日常监管和行政许可申请审核的重要依据。
-
根据《证券市场禁入规定》,有关人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,( )可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
-
根据《证券市场禁入规定》的规定,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,可以在原上市公司担任( )职务。
-
有关责任人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对其采取( )的证券市场禁入措施。
-
根据《证券市场禁入规定》的规定,( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
-
根据《证券市场禁入规定》的规定,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。
-
关于违反《证券市场禁入规定》的法律责任,下列说法正确的是( )。
-
有关人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取( )。
-
对于共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的负次要责任的人员,下列说法正确的是( )。
-
资信评级机构从事证券评级业务,应当向( )申请取得证券评级业务许可。
-
下列不属于证券评级业务的评级对象的是( )。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,( )依法对证券评级业务活动进行自律管理。
-
关于资信评级机构申请证券评级业务许可应当具备的条件,下列表述错误的是( )。
-
中国证监会根据( )的原则,对资信评级机构的证券评级业务许可申请进行审查、作出决定。
-
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报( )备案。
-
证券评级机构与评级对象存在利害关系,不得受托开展证券评级业务的情形是( )。
-
证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全( ),保持业务部门独立从事证券评级业务。
-
证券评级机构的项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )以上。
-
受评级机构或者受评级证券发行人对评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,应当由( )评级结果。
-
证券评级机构应当在机构名称、住所,董事、监事等事项发生变更之日起5个工作日内,报( )中国证监会派出机构备案。
-
证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构应当加入( )。
-
中国证监会制定《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的目的包括( )。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务应当遵循的原则是( )。
-
关于资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员所具备的条件,下列表述正确的有( )。
-
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有应当回避的情形包括( )。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》相关规定,下列说法正确的有( )。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,下列说法正确的有( )。
-
关于对证券评级业务许可证的管理规定,下列说法正确的有( )。
-
中国证监会派出机构应当对证券评级机构进行非现场检查或者现场检查的事项包括( )。
-
证券评级业务,是指对评级对象开展( )。
-
关于一致性原则,下列说法正确的有( )。
-
证券评级机构从事证券评级业务,应当制定( )。
-
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其( )报中国证券业协会备案。
-
关于证券评级机构,下列说法中正确的有( )。
-
关于证券市场资信评级业务,下列说法正确的是( )。
-
证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的( ),采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平。
-
证券评级机构的( )不得投资其他证券评级机构。
-
证券评级机构不得为他人提供( )。
-
证券评级机构及其从业人员未勤勉尽责,出具的文件有( )的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。
-
利用证券评级业务进行( )的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。
-
证券评级机构进行主动信用评级,其业务档案资料不应包括( )。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,证券评级机构的评级项目组实行组长负责制,至少由______名评级分析人员组成。项目组组长应具备证券业从业资格,且从事资信评级业务______年以上。( )
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持,参会评审委员不得少于( )人。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,评级委员会对信用等级投票表决的结果须经( )以上参会评审委员同意方为有效。
-
信用等级确定后,证券评级机构应及时将评级结果______通知受评级机构或受评级证券发行人。如果受评级机构或受评级证券发行人对评级结果有异议,应在______个工作日内向证券评级机构书面提出复评申请,并提供补充材料。( )
-
证券评级机构应在受评级证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告,且应在受评级证券或其发行人年度报告披露后( )个月内披露。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,下列不属于证券评级机构提供证券评级服务对象的是( )。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,证券评级机构及其从业人员在开展证券评级业务过程中应当保密的信息不包括( )。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,下列关于合规检查的表述,错误的是( )。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,证券评级机构及评级从业人员在承揽评级项目过程中的禁止行为包括( )。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,评级准备环节的具体步骤包括( )。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,评级项目组在撰写初评报告时,应当对评级所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,信用等级评审会议应形成书面会议记录,会议记录的内容应当包括( )。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,证券评级机构可以终止评级的情形包括( )。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,评级委员会委员与评级分析人员不得参与的活动有( )。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,证券评级业务利益冲突防范制度包括( )。
-
证券评级机构及其从业人员对在开展证券评级业务过程中知悉的非公开信息负有保密义务的除外情形包括( )。
-
证券评级机构应向协会报送半年度和年度合规检查报告。合规检查报告内容应当包括( )。
-
关于评级方法、模型和程序的相关要求,下列说法中正确的有( )。
-
评级业务程序一般包括( )。
-
对受评级机构或受评级证券发行人尽职调查的工作内容包括( )。
-
证券评级机构及其评级从业人员应保持形式和实质上的( ),确保评级不受委托人、发行人、投资者及其他市场参与者的影响。
-
关于证券评级机构及其评级从业人员负有的保密义务,下列说法正确的有( )。
-
证券评级机构应指定专人担任( ),负责证券评级业务的合法、合规性检查。
-
证券评级机构应保障合规负责人和其他合规管理人员的( )。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,评级项目组应当甄别基础资料来源的合法性和合规性,对评级报告质量和档案资料的( )负责。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,首次评级时,证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并( )首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。
-
关于尽职调查的相关要求,下列说法错误的是( )。
-
首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于( )个工作日。
-
评级项目组在撰写评级报告过程中对所获得的数据进行分析时( )。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,评级报告的内容应当包括( )。
-
证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结束之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日。( )
-
证券评级机构对评级对象进行定期跟踪评级时,从评级工作开始之日至评级报告初稿完成之日,单个公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,集团公司主体的信用评级或其发行的债券评级一般不少于______个工作日,另有规定的除外。( )
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,发生影响前次评级报告结论重大事项的,证券评级机构应当进行( )。
-
证券评级机构应当在取得证券评级业务许可后( )个工作日内通过协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行公开披露。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,信用评级信息原则上披露时间应当是( )。
-
信用评级对象为公开发行证券的,证券评级机构应当在其所评级证券发行公告日起的( )个工作日内披露首次信用评级信息。
-
下列情形中,属于实际及潜在利益冲突的是( )。
-
证券评级机构在可能对证券评级机构经营活动产生重大影响的事项发生起( )个工作日内在协会、证券评级机构及中国证监会指定的其他网站进行披露。
-
证券评级机构应当保留评级过程中的相关资料并存档备查,相关资料的保存期限不得少于( )年。
-
评级项目组在评级作业前,应当针对评级对象形成评级现场工作计划。工作计划应当包括( )。
-
评级项目组在评级作业前,应当针对评级对象形成评级现场工作计划,工作计划至少应当包括( )。
-
评级项目组根据证券评级业务需要,按照评级对象的类型和特征应当收集的资料包括( )。
-
证券评级机构开展尽职调查时,收集资料的渠道主要有( )。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,证券评级机构应当建立( )。
-
依据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的相关规定,评级分析应当包括( )。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,评级报告至少应当经过( )三级审核。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括( )。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构应当及时披露的信用评级信息包括( )。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,首次信用评级信息应当包括( )。
-
证券评级机构进行主动信用评级的,披露的信息至少应当包括( )。
-
中国证券业协会对证券评级机构进行检查的内容可以包括( )。
-
评级项目组应当根据证券评级业务需要,按照评级对象的( )确定资料收集的内容。
-
关于在尽职调查中评级机构及其股东、工作人员的禁止性行为规定,下列说法正确的是( )。
-
尽职调查工作中,证券评级机构应当采取措施避免利益冲突,证券评级机构( )不得兼任评级总监。
-
关于评级报告的基本结构,下列说法正确的是( )。
-
关于评级报告审核、定稿等工作机制,下列说法正确的是( )。
-
关于评级机构信息披露的要求,下列说法正确的是( )。
-
跟踪评级信息涉及上市公司,而上市公司未及时披露的,资信评级机构应当在向发行人提交之日起的第( )个交易日通过法定渠道进行披露。
-
根据《关于进一步明确债券评级信息披露规范的通知》的规定,信用评级信息应当在( )披露。
-
根据《关于进一步明确债券评级信息披露规范的通知》的规定,资信评级机构出具跟踪评级报告等评级信息后,应当在向发行人提交的同时报送交易所,并通过( )披露跟踪信用评级信息。
-
关于债券评级信息披露工作,下列说法正确的是( )。
-
下列关于公司债券的说法,错误的是( )。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,公开发行公司债券,募集资金应当用于______的用途;非公开发行公司债券,募集资金应当用于______的用途。( )
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,发行人应当按照( )信息披露内容与格式的有关规定编制和报送公开发行公司债券的申请文件。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,中国证监会受理申请文件后,依法审核公开发行公司债券的申请,自受理发行申请文件之日起( )个月内,作出是否核准的决定,并出具相关文件。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,公开发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在______个月内完成首期发行,剩余数量应当在______个月内发行完毕。( )
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,非公开发行公司债券是否进行信用评级由( )确定,并在债券募集说明书中披露。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,债券持有人会议所形成的决议对( )债券持有人有约束力。
-
发行公司债券,发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定作出决议的事项包括( )。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,下列各项中,属于公开发行公司债券的发行人应当及时披露的重大事项的有( )。
-
关于债券受托管理人职责,下列说法错误的有( )。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形包括( )。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,下列属于内外部增信机制、偿债保障措施的有( )。
-
关于公司债券的信用评级,下列说法正确的是( )。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,发行公司债券,应当在( )中约定债券持有人会议规则。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》,证券自律组织可依据相关法律规定对公司债券进行自律管理的内容不包括( )。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,资信状况符合( )标准的公司债券可以选择向公众投资者或者仅面向合格投资者公开发行。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,下列各项中,体现上市公司的组织机构健全、运行良好的情形是( )。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券的期限最短为______年,最长为______年。( )
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司公开发行证券,应当在( )内财务会计文件无虚假记载,且不存在重大违法行为。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司在( )内受到过证券交易所的公开谴责,不得公开发行证券。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》,公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构应当( )跟踪评级报告。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但一期末经审计的净资产不低于人民币( )的公司除外。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,公开发行可转换公司债券提供担保的,应当为( ),担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,公开发行可转换公司债券,以保证方式提供担保的,应当为( )。
-
为证券发行专项文件的证券服务机构和人员,在其出具的专项文件中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,除承担证券法规定的法律责任外,中国证监会______内不接受相关机构出具的证券发行专项文件,______内不接受相关人员出具的证券发行专项文件。( )
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,公开募集证券说明书自最后签署之日起( )内有效。
-
关于上市公司的盈利能力具有可持续性的规定,下列说法正确的有( )。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司财务状况良好的情形包括( )。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有( )。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司不得公开发行证券的情形包括( )。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,公开发行可转换公司债券的公司,除应当符合公开发行证券的条件外,还应当符合的条件有( )。
-
上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》的规定,中国证监会可以采取的措施有( )。
-
为证券发行出具专项文件的有关人员及其所在机构,应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件,并声明对所出具文件的( )承担责任。
-
上市公司及其( )违反法律、行政法规或本办法规定,依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
-
关于申请发行可交换公司债券的条件,下列说法错误的是( )。
-
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定,可交换公司债券的期限最短为______年,最长为______年。( )
-
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,下列关于可交换公司债券的说法,不正确的是( )。
-
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,可交换公司债券自发行结束之日起( )个月后方可交换为预备交换的股票。
-
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,公司债券交换为每股股份的价格应当不低于公告募集说明书日前( )个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。
-
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,在可交换公司债券发行前,公司( )应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同。
-
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,可交换公司债券持有人申请换股的,应当通过其托管证券公司向( )发出换股指令,指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。
-
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,预备用于交换的上市公司股票应当符合的条件包括( )。
-
关于债券受托管理和债券持有人权益保护事项的规定,下列说法正确的有( )。
-
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息,孳息具体包括( )。
-
下列情形中,不得发行公司债券的是( )。
-
下列事项中,应当由股东会或者股东大会作出决议的是( )。
-
关于上市公司债券发行,下列说法正确的是( )。
-
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,公司全体( )应当在债券募集说明书上签字,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并声明承担个别和连带的法律责任。
-
关于债券募集说明书,下列说法正确的是( )。
-
关于审核发行公司债券申请的程序,下列说法正确的是( )。
-
资产证券化业务,是指以基础资产所产生的( )为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动。
-
特殊目的载体,是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者( )认可的其他特殊目的载体。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,开展资产证券化业务的证券公司须具备的业务资格是( )。
-
关于基础资产的规定,下列表述错误的是( )。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,管理人在专项计划存续期间,应当督促( )以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,管理人应当自专项计划清算完毕之日起( )个工作日内,向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,在专项计划存续期间发生重大事项可能损害资产支持证券投资者利益时,原始权益人应当及时( )告知管理人。
-
关于资产支持证券投资者享有的权利,下列表述错误的是( )。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定,管理人、托管人应当在每年( )之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向______报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的______派出机构。( )
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,( )及其派出机构有权依法对资产证券化业务实行监督管理,进行检查。
-
原始权益人不得侵占、损害专项计划资产,并应当履行的职责包括( )。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定,下列属于管理人应当履行的职责有( )。
-
下列各项中,属于管理人禁止行为的有( )。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,管理人应当为专项计划单独记账、独立核算,不同的专项计划在( )等方面应当相互独立。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,管理人应当在计划说明书中充分披露有关事项并予以说明的情形包括( )。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定,专项计划终止的,管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组,负责专项计划资产的( )。
-
托管人办理专项计划的托管业务应当履行的职责包括( )。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,特定原始权益人应当符合的条件有( )。
-
管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务并保证披露信息真实、准确、完整,不得有( )。
-
发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件,管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露,并向( )报告。
-
下列各项中,属于证券自律组织的有( )。
-
关于原始权利人的义务,下列说法中正确的是( )。
-
管理人应当针对专项计划存续期内可能出现的重大风险,制订切实可行的( )。以保证在风险发生时,管理人能最大程度地保护资产支持证券投资者利益。
-
关于在上海证券交易所备案的中小企业私募债券应符合的条件,下列说法错误的是( )。
-
上海证券交易所中小企业私募债券可以采用的方式是( )。
-
上海证券交易所中小企业私募债券的,每期私募债券的投资者合计不得超过( )人。
-
关于上海证券交易所中小企业参与私募债券认购和转让的合格机构投资者应当符合的条件,下列说法错误的是( )。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,证券公司应当要求合格投资者在首次认购或受让私募债券前,签署( )。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》,私募债券以上海证券交易所认可的其他方式转让的,需报经( )批准。
-
《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》规定,发行人应当在完成私募债券登记后( )个工作日内,披露当期私募债券的实际发行规模、利率、期限以及募集说明书等文件。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过______的股东转让私募债券的,应当及时通报发行人,并通过发行人在转让达成后______个工作日内进行披露。( )
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》,私募债券发行前,承销商应当将发行材料报送上交所备案。备案材料应当包括( )。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》,参与私募债券认购和转让的合格个人投资者应当具备的条件包括( )。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》,影响发行人偿债能力的重大事项包括( )。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》,私募债券受托管理人应当履行的职责包括( )。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,下列属于发行人可采取的内外部增信措施的有( )。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,关于中小微型企业私募债券,下列说法正确的是( )。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,关于信息披露业务的规定,下列说法正确的是( )。
-
关于在深圳证券交易所备案的中小企业私募债券应符合的条件,下列说法错误的是( )。
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》,中小企业私募债券可以采用的方式是( )。
-
深圳证券交易所中小企业私募债券的,每期私募债券的投资者合计不得超过( )人。
-
关于深圳证券交易所参与私募债券认购和转让的合格机构投资者应当符合的条件,下列说法错误的是( )。
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,证券公司应要求合格投资者在首次认购或受让私募债券前,签署( )。
-
私募债券以深圳证券交易所认可的其他方式转让的,需报经( )批准。
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,发行人应当在完成私募债券登记后( )个工作日内,披露当期私募债券的实际发行规模、利率、期限以及募集说明书等文件。
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过______的股东转让私募债券的,应当及时通报发行人,并通过发行人在转让达成后______个工作日内进行披露。( )
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,私募债券发行前,承销商应当将发行材料报送深交所备案。其中,备案材料应当包括( )。
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,下列各项中,属于影响发行人偿债能力的重大事项的有( )。
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》,私募债券受托管理人应当履行的职责包括( )。
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,发行人可采取的内外部增信措施包括( )。
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,关于中小企业私募债券业务,下列说法正确的是( )。
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,关于中小企业私募债券业务的合格投资者,下列说法正确的是( )。
-
关于公司债券发行人申请债券在上海证券交易所上市的条件,下列表述错误的是( )。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,发行人和资信评级机构至少于年度报告披露之日起的( )内披露上一年度的债券信用跟踪评级报告。
-
上海证券交易所对于符合上市条件的债券,根据其( )实行分类管理。
-
上海证券交易所对于停牌的债券,应当在( )个交易日内决定是否暂停其债券上市交易。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,上交所可以根据市场情况和债券资信状况的变化,调整债券( )安排。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,债券符合下列( )条件且面向公众投资者公开发行的,公众投资者和符合上交所规定的合格投资者可以参与交易。
-
债券存续期间,影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项应当及时向上海证券交易所提交并披露临时报告的情形包括( )。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,债券上市交易后被上海证券交易所停牌的情形包括( )。
-
下列各项中,属于上海证券交易所终止债券上市交易的情形有( )。
-
发行人对上海证券交易所作出的( )决定不服的,可向该所所设立的复核机构申请复核。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,关于债券上市、交易分类管理与分类标准调整,下列说法正确的是( )。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,债券上市期间,仅限合格投资者参与交易的情形是( )。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,债券上市交易前,发行人应当将( )备置于指定场所供公众查阅。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,关于定期跟踪评级和重大事项跟踪评级,下列说法正确的是( )。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,关于公司债券兑付公告、交易日临时停牌等情况,下列说法正确的是( )。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列各项中,不属于公众投资者参与面向公众投资者和合格投资者公开发行债券交易的条件的是( )。
-
深圳证券交易所对于停牌的债券,应当在( )个交易日内决定是否暂停其上市交易。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,债券上市期间,发行人应当在每一会计年度结束之日起______个月内,和每一会计年度的上半年结束之日起______个月内,向深圳证券交易所提交中期报告。( )
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,公众投资者可以投资的债券在存续期间发生( )时,公众投资者不得再买入,原持有债券的公众投资者可以选择持有到期或者卖出债券。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,发行人申请债券在深交所上市,应当符合的基本条件有( )
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,信息披露义务人应当保证所披露的信息( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,信息披露义务人拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深交所认可的其他情形的,及时披露可能会损害信息披露义务人利益或者误导投资者,且符合( )条件的,信息披露义务人可以深交所提出暂缓披露申请,说明暂缓披露的理由和期限。
-
债券存续期间,发行人发生可能影响其偿债能力或者债券价格的重大事项,信息披露义务人应当立即向本所报告并公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果。下列各项中,属于此类重大事项的有( )。
-
债券上市期间,发行人应当向深圳证券交易所提交中期报告。中期报告记载的内容包括( )。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市,且不能同时符合( )条件的,只能采取协议交易方式。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,关于定期跟踪评级和重大事项跟踪评级,下列说法正确的是( )。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,关于债券付息、到期及不能按时付息时的公告提示,下列说法正确的是( )。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,深交所将终止其上市交易的情形是( )。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,关于公司债券的信息披露,下列说法正确的是( )。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,关于信息披露义务人应当披露的信息,下列说法正确的是( )。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,关于信息披露的定期报告与临时报告,下列说法正确的是( )。
-
根据《信用评级主体规范》的规定,不定期跟踪评级结果若发生变化,应在不定期跟踪分析结束后下______个工作日内向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化;若无变化,应在不定期跟踪评级分析结束后______个工作日内向评级业务主管部门报告并发布评级结果。( )
-
根据《信用评级主体规范》的规定,短期债券的偿还期限在( )年以内。
-
根据《信用评级主体规范》,拟进行信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构,应以( )向评级业务主管部门提出申请。
-
根据《信用评级主体规范》的规定,主动退出市场的,退出机构至少在终止信用评级业务之前的( )个月向评级业务主管部门提出书面申请。
-
根据《信用评级主体规范》的规定,退出机构须在强制退出市场之日起( )年后,方可重新申请从事信用评级业务。
-
关于信用评级机构在开展业务时应遵循的要求,下列说法错误的是( )。
-
下列各项中,不属于信用评级业务基本原则的是( )。
-
根据《信用评级主体规范》的规定,评级小组至少由评级机构的( )名专业分析人员组成。
-
根据《信用评级主体规范》的规定,关于评级小组成员的资格条件,下列说法错误的是( )。
-
根据《信用评级主体规范》的规定,下列不属于评级信息来源的是( )。
-
根据《信用评级主体规范》的规定,信息质量评价的原则不包括( )。
-
关于信用评级程序,下列说法错误的是( )。
-
在信用评级初级阶段,从初评开始日到信用评级报告初稿完成日,单个主体评级或债券评级不应少于______个工作日,集团企业评级或债券评级不应少于______个工作日。( )
-
根据《信用评级主体规范》的规定,在评定等级阶段,评级结果须经( )以上的与会评审委员同意方可有效。
-
下列关于信用结果反馈与复评的说法,错误的是( )。
-
根据《信用评级业务规范》的规定,对于一年期的短期债券评级机构应在债券发行后第______个月发布定期跟踪报告;中长期债券应在债券发行后第______个月发布定期跟踪报告。( )
-
银行间债券市场( )信用评级等级划分为三等九级,符号表示:AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。
-
银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为四等六级,其中等级最高的是______,等级最低的是______。( )
-
借款企业信用等级为AA级表示,短期债务的支付能力和长期债务的偿还能力______,经营处于良性循环状态,不确定因素对经营与发展的影响______。( )
-
根据《信用评级业务规范》的规定,担保机构信用等级为A级时表示( )。
-
根据《信用评级业务规范》的规定,信用评级报告的内容应当包括( )。
-
根据《信用评级业务规范》,评级业务主管部门应依据( )为核心的考核指标,对信用评级质量不高的评级机构实现市场淘汰。
-
根据《信用评级业务规范》的规定,被检查机构对检查报告如有异议,应于收到检查报告后( )个工作日内向信用评级业务主管部门提交申述意见。
-
资信评级是指由独立的信用评级机构对评级对象的( )进行综合评价。
-
信用是以偿还为条件的价值运动的特殊形式,多产生于融资行为和商品交易的( )之中。
-
根据《信用评级业务管理规范》的规定,实地调查包括( )等方面的工作。
-
根据《信用评级业务规范》的规定,信用评级对象包括( )。
-
根据《信用评级业务规范》的规定,拟进行信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构,其向评级业务主管部门提交的材料应当包括( )。
-
根据《信用评级主体规范》的规定,信用评级机构主动退出市场的情形包括( )。
-
根据《信用评级业务规范》的规定,评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情形包括( )。
-
根据《信用评级业务规范》的规定,下列属于信用评级机构内部管理制度的有( )。
-
评级机构与信用评级委托方签订信用评级协议后,评级机构应根据评级对象(发行人)的( )组建评估小组。
-
关于评级小组负责人的资格条件,下列表述正确的有( )。
-
根据《信用评级业务规范》的规定,评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须依序经过( )的三级审核。
-
根据《信用评级业务规范》的规定,信用评级结果发布的内容包括( )。
-
不可用“+”、“-”符号进行微调,表示略高或略低于本等级的信用等级包括( )。
-
关于开展信用评级业务准则,下列表述正确的有( )。
-
根据《信用评级业务规范》的规定,发债主体存在( )情形时,评级机构应对发行人主体和债券予以重新评级。
-
根据《信用评级业务规范》的规定,信用评级业务主管部门对评级业务的质量检查包括( )。
-
根据《信用评级业务管理规范》的规定,该管理规范的适用范围是( )。
-
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》的规定,关于信贷市场和银行间债券市场信用评级机构的强制退出程序,下列说法正确的是( )。
-
根据《信用评级业务管理规范》的规定,信用评级机构在开展业务时应不断更新和提高专业知识与技能,提高( )。
-
根据《信用评级业务管理规范》的规定,信用评级小组的小组成员应当具备的资格是( )。
-
根据《信用评级业务管理规范》的规定,关于信用评级的评级程序,下列说法正确的是( )。
-
根据《信用评级业务管理规范》的规定,关于信用评级的评级准备,下列说法正确的是( )。
-
根据《信用评级业务管理规范》的规定,关于信用评级报告,下列说法正确的是( )。
-
根据《信用评级业务管理规范》的规定,关于评级机构开展信用评级业务应遵循的规定,下列说法正确的是( )。
-
根据《信用评级业务管理规范》的规定,关于主管部门对评级业务的管理方式,下列说法正确的是( )。
-
根据《信用评级业务管理规范》的规定,下列属于信用评级业务统计的是( )。
-
对债券发行人高层管理人员及有关人员进行( ),是信用评级机构对发行人实地调查中的重要步骤,也是信用评级分析的重要基础之一。
-
信用评级机构应按月填写《信用评级机构现场访谈作业情况表》,于月后( )个工作日内报送人民银行征信管理局。
-
人民银行征信管理局按( )原则,将各信用评级机构现场访谈作业情况表分别下发人民银行相关分支机构。
-
信用评级机构初次对某企业开展信用评级时,从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日,单个企业主体的信用评级或债券评级一般不少于______天,集团企业主体的信用评级或债券评级一般不少于______天。( )
-
下列关于信用评级机构连续对某企业进行信用评级时,单个企业主体和集团企业主体信用评级或债券评级期间的说法,正确的是( )。
-
信用评级机构连续对某企业进行信用评级时,其进场开展评级工作开始日与上次评级报告有效期结束日之间的间隔一般不超过( )个月。
-
信用评级机构在进场评级作业前,应当向人民银行征信管理局和人民银行当地分支机构提交报备材料。其中,报备材料包括( )。
-
《信用评级机构评级作业主要流程单》经加盖公章后,随评级报告向( )报备。
-
根据《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》的规定,关于银行间债券市场信用评级作业,下列说法正确的是( )。
-
非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在( )发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。
-
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定,企业发行债务融资工具应在( )注册。
-
交易商协会依法对债务融资工具的发行与交易实施自律管理,其所制定的相关自律管理规则应报( )备案。
-
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定,同业拆借中心负责债务融资工具( )的日常监测。
-
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定,负责债务融资工具登记、托管、结算日常监测的主体为( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定,债务融资工具发行与交易应遵循的原则有( )。
-
对企业发行债务融资工具进行信用评级的评级机构应当具备的条件有( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定,交易商协会对违反自律管理规则的机构和人员,可采取的措施包括( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定,关于银行间债券市场非金融企业债务融资工具,下列说法正确的是( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定,企业发行债务融资工具应由( )承销。
-
关于对信用评级机构的基本要求,下列说法不正确的是( )。
-
信用评级机构应设立专门部门,负责对信用评级及相关业务工作人员的( )进行监测、检查和报告,定期评估公司内部控制制度的完备性和执行情况。
-
信用评级机构应当于每年( )前在本机构网站和中国银行间市场交易商协会网站公开披露上一年度信用评级业务开展和合规情况。
-
关于评级机构及人员不得参与相关评级业务的情形,下列说法错误的是( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,评级小组成员不得连续______年为同一受评企业或其相关第三方连续提供信用评级服务,自期满未逾______年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动。( )
-
在非金融企业信用评级中,评审会议应至少由( )名评审委员参加,参会评审委员独立发表评审意见。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,对于主体评级,信用评级机构应在受评企业年报公布后______个月内出具跟踪评级结果和报告;对于一年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后______个月内发布定期跟踪评级结果和报告。( )
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,业务档案的保存期限应不低于______年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后______年。( )
-
下列各项中,不属于信用评级机构以不正当竞争手段承揽业务的是( )。
-
信用评级机构应当将评级报告发送受评企业。受评企业对评级报告所使用的信息有异议的,可在______个工作日内书面申请复评一次,并可于______个工作日内提供补充材料。( )
-
发行人对同一债项委托多家信用评级机构进行评级的,应通知信用评级机构按照相关要求报送( )并披露信用评级结果和报告。
-
关于主动评级的特别要求,下列说法错误的是( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,信用评级机构向向交易商协会应当于每年( )前,提交上一年度信用评级业务开展情况报告和合规性报告。
-
有关机构及相关人员违反《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》相关规定的,根据违规情节,交易商协会可按有关规定进行( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,信用评级业务包括( )。
-
交易商协会鼓励推行双评级制度,提倡由在市场化评价中( )的信用评级机构对同一受评对象同时进行评级。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,信用评级机构应加强数据库等信息体系建设,建立完善并严格执行信用评级信息管理制度。其中,信用评级信息管理制度具体包括( )。
-
信用评级机构应建立完善并严格执行评级质量控制机制和相关制度,其所包含的内容有( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,评级小组应在多渠道、多方式收集受评企业信用质量相关资料并开展研究分析工作的基础上撰写评级报告初稿,并至少经过( )的三级审核,形成评级报告。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,初始信用评级报告的内容至少应当包括( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,信用评级机构可终止已公布信用评级结果和报告的情形包括( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,投资人委托信用评级机构评级的,应当签订信用服务协议,该协议必须明确的事项包括( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,信用评级机构承担保密义务的除外情形包括( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,委托评级业务包括( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,关于信用评级业务的基本要求,下列说法正确的是( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,关于跟踪评级结果和报告,下列说法不正确的是( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,关于对发行人委托评级、投资人委托评级、主动评级的特别要求,下列说法正确的是( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,信用评级机构应于每年4月30日前向交易商协会提交上一年度( )。
-
集合票据是指( )具有法人资格的中小企业债券融资工具。
-
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定,企业在银行间债券市场发行短期融资券的,其短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
-
企业发行中期票据的,应于中期票据注册之日起( )个工作日内,在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。
-
根据《银行间债券市场非金融企业项目中期票据业务指引》的规定,企业发行中期票据应由已在( )备案的金融机构承销。
-
根据《银行间债券市场非金融企业集合票据业务指引》的规定,企业发行集合票据应当依法在交易商协会注册,( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》的规定,关于企业资产支持票据的发行,下列说法错误的是( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业项目收益票据业务指引》,企业发行项目收益票据应在( )注册。
-
企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资券发行注册自动失效,( )将有关情况进行公告。
-
根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》的规定,企业选择公开发行方式发行资产支持票据,应当聘请( )家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级。
-
根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》的规定,关于项目收益票据的发行,下列说法正确的有( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》,企业在银行间市场发行资产支持证券可采用的方式为( )。
-
根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》的规定,企业发行集合票据应遵守的法律条件包括( )。
-
企业发行中期票据的,应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制,包括( )。
-
企业发行资产支持票据的,应在资产支持票据发行文件中约定投资者保护机制,具体包括( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》的规定,企业发行资产支持票据应披露的信息包括( )。
-
关于债务融资工具的定义,下列说法正确的是( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券等业务指引》的规定,关于债务融资工具的发行,下列说法正确的是( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业项目收益票据业务指引》的规定,企业发行项目收益票据时,应当披露的信息是( )。
-
金融债券,是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在( )发行的、按约定还本付息的有价证券。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,( )有权依法对金融债券的发行进行监督管理。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,政策性银行不包括( )。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,关于商业银行发行金融债券应具备的条件,下列表述错误的是( )。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,下列说法正确的是( )。
-
依据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,金融机构法人包括( )。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,金融债券的发行应遵循( )的原则。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件,下列说法正确的有( )。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括( )。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括( )。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,关于政策性银行发行申请条件,下列说法正确的是( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,证券公司短期融资券的发行和交易接受( )的监管。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心每( )向银行间债券市场公示有关短期融资券发行人是否符合发行基本条件的监管意见。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,证券公司短期融资券只在( )发行和交易。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过公司净资本的( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,中国人民银行根据( )提供的证券公司净资本情况,每半年调整一次发行人的待偿还短期融资券余额上限并进行公示。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,短期融资券的期限最长不得超过()天。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,短期融资券的发行应采取( ),发行利率或发行价格由供求双方自行确定。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,短期融资券的发行期最长不超过( )个工作日。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,证券公司发行每期短期融资券前应向( )申请安排发行时间。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,短期融资券于债权债务登记日的( )即可流通转让,短期融资券的交易必须通过同业拆借中心的电子交易系统进行。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,短期融资券的截止过户日为( ),发行人应于短期融资券到期日将待兑付短期融资券本息一次性全额划入中央结算公司指定的资金账户。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,发行短期融资券的证券公司的( )负有保证所披露信息真实、准确、完整的义务。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,关于申请发行短期融资券的证券公司应当符合的基本条件,下列说法正确的有( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,证券公司短期融资券的发行和交易应遵循的原则有( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,发行人未能按期向指定账户全额划付短期融资券本息的,中央结算公司应在其到期日日终,通过( )及时向投资人公告发行人的违约事实。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,证券公司发行短期融资券,必须通过同业拆借中心的电子信息系统定期披露的信息包括( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,短期融资券的发行人应当及时公告的情形包括( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,中国人民银行可暂停发行人发行短期融资券六个月的情形包括( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,中国人民银行可禁止该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券的行为包括( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,关于证券公司短期融资券的内涵,下列说法正确的是( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,关于证券公司短期融资券监管机构、发行、交易场所与发行交易原则和还本付息的要求,下列说法正确的是( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,关于证券公司短期融资券的管理,下列说法不正确的是( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,已经成为上市公司的证券公司,可以豁免定期披露的信息是( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,中国人民银行可按照低于发行人原待偿还短期融资券余额上限50%的比例,重新核定该发行人的待偿还短期融资券余额上限的发行人行为有( )。
-
商业银行次级债券的“次级”主要是指其与一般债券相比在( )上的差别。
-
依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,商业银行募集次级定期债务应遵循( )发布的相关规定。
-
依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,次级债券发行人为依法在中国境内设立的( )。
-
根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,______负责对商业银行发行次级债券资格进行审查,______对次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理。( )
-
根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,商业银行发行次级债务应聘请( )进行信用评级。
-
根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,发行人应在每期次级债券发行( )日前将修改的有关文件报中国人民银行备案,并按中国人民银行的要求披露有关信息。
-
依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,发行人应在中国人民银行批准次级债券发行之日起( )个工作日内开始发行次级债券。
-
依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,次级债券发行结束后( )个工作日内,发行人应向中国人民银行、中国银行业监督管理委员会报告次级债券发行情况。
-
依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,次级债券私募发行时,发行人可以免于信用评级,私募发行的次级债券只能在( )之间进行转让。
-
根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,商业银行发行次级债券应当遵循的原则有( )。
-
依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,( )有权依法对次级债券发行进行监督管理。
-
根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,商业银行发行次级债券股东大会决议应包括的内容有( )。
-
根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,商业银行公开发行次级债务应当具备的条件包括( )。
-
根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,关于商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应具备的条件,下列说法正确的有( )。
-
依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,商业银行发行次级债券提交申请并报送的有关文件包括( )。
-
依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,商业银行次级债券的发行可采取( )的方式。
-
依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,证券信用评级机构应对评级的( )承担责任。
-
根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,关于商业银行次级债券的发行,下列说法正确的是( )。
-
根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,关于发行次级债的时间限制、监管报告与私募发行的信用评级,下列说法不正确的是( )。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构以( )的形式向投资机构发行受益证券。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,资产支持证券是由特定目的( )发行,代表特定目的信托的信托受益权份额。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,资产支持证券在( )发行和交易。
-
资产支持证券投资机构又称为( ),其按照相关法律文件约定享有信托财产利益并承担风险。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,信托财产是受托机构因( )而取得的信贷资产。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,为证券化交易提供服务的机构因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,信托财产( )其清算财产。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,依法监督管理有关机构的信贷资产证券化业务活动的主体是( )。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,有权依法监督管理资产支持证券在全国银行间债券市场上的发行与交易活动的机构是( )。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,资产支持证券可通过内部或外部( )方式提升信用等级。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,资产支持证券采用分期发行的,受托机构应在每期资产支持证券发行的( )将最终发行说明书、评级报告等法律文书报中国人民银行备案并按要求进行披露。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,定向发行的资产支持证券的转让模式为( )。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,从事信贷资产证券化活动,应当遵循( )的原则。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,下列属于受托机构在全国银行间债券市场发行资产支持证券应当向中国人民银行提交的文件的有( )。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,资产支持证券的发行可以采取的方式有( )。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,下列关于资产支持证券的说法,正确的有( )。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,关于信贷资产证券化的试点,下列说法正确的是( )。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,受托机构管理运用、处分信托财产所产生的债权,不得与( )的固有财产产生的债务相抵销。
-
企业债券,是指企业依照法定程序( )并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
-
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定,关于企业公开发行企业债券应符合的条件,下列说法错误的是( )。
-
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定,企业债券的利率由( )确定,但不得超过国务院限定的利率水平。
-
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定,发行企业债券募集的资金不得用于( )。
-
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定,企业可发行债券的种类包括( )。
-
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定,企业公开发行企业债券应当符合的条件包括( )。
-
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定,下列关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序的说法,正确的是( )。
-
国家发展改革委员会对企业债券发行主体根据其( )情况细化风险防范措施。
-
关于规范企业担保行为的措施,下列说法错误的是( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定,产业类企业主体评级为AA-及以下的,应采取的偿债保障措施不包括( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定,加强对抵质押担保行为的监管,要在债券征信工作中,关注发行人是否有( )情况,发行人在综合信用承诺书中要对抵质押物没有“一物多押”进行承诺。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定,在审核工作中对偿债风险实行“重点关注”的发债申请企业包括( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定,对于资产负债率在65%至80%之间的发债申请企业应实行“重点关注”,主承销商在出具相关分析报告时应增加发行人资产负债率水平对偿债能力的影响分析,具体包括( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定,对特定行业企业资产负债率要求适当放宽的情形包括( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定,关于依据发债主体信用等级完善相应偿债保障措施的要求,下列说法错误的有( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定,关于企业债券发行主体根据其资产负债率情况细化风险防范措施以及根据发债主体信用等级完善相应偿债保障措施,下列说法正确的是( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定,为规范信用评级,防止评级虚高,下列措施正确的是( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》的规定,审核企业发债申请时应重视对企业( )的使用。
-
省级发展改革部门向国家发改委转报企业发债申请前,需向( )调取申请发债企业的征信记录或信用报告。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》的相关规定,下列关于企业信用的说法错误的是( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》的相关规定,在企业债券发行中承担着重要作用,对发债企业负有重要的监督指导职责的主体是( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》的规定,关于综合信用承诺书的内容,下列说法错误的是( )。
-
完善企业发债信用信息采集制度,各级发展改革部门除了掌握和分析征信服务机构所提供的企业信用信息,还应当收集企业( )等信息。
-
企业债券综合信用承诺是由( )分别签署信用承诺书,承诺遵守法律法规、规范性要求和发债约定,规范与债权人利益有关的各项行为。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》的规定,关于建立企业债券综合信用承诺制度的作用,下列表述正确的有( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》的规定,关于企业发债过程中的信用建设,下列说法正确的是( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,下列各项中不属于信用评级应当遵循的原则的是( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,保险机构应当建立健全信用评级管理制度并及时报( )备案。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,信用评级部门或岗位应当建立( )制度,分类整理相关原始资料、评级材料、信用评级报告等。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,下列不属于信用评级基本流程的是( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,下列各项中,不属于偿债能力评估中个体评估的是( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,保险机构应当按照( )原则,按照不同行业财务特征和风险状况,建立并调整相关行业财务评估基准,准确反映发债主体的财务状况。
-
根据《一般工商企业主要评级方法》的规定,一般工商企业基本财务指标不包括( )。
-
根据《一般工商企业主要评级方法》的规定,一般工商企业付息能力指标不包括( )。
-
根据《商业银行主要评级方法》的规定,下列各项中,不属于商业银行资本充足性指标的是( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,保险机构应当根据发债主体的( ),考察债务人偿还债务的信用程度,确定其信用等级。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,保险机构确定债券信用等级,应当重点考虑债券的( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,下列债券的信用等级可能高于发债主体信用等级的是( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,( )是指本金和利息清偿顺序列于公司普通债务之后、优于混合资本和股权资本,其信用等级一般低于发债主体信用等级的债券。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,第三方机构为发债主体提供全部或部分债务担保的,该债券的信用等级最高可以等同于( )信用等级。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,保险机构应当根据( )原则,对增信作用设置一定限制,控制增信债券信用等级上调级别。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,信用评级的审慎稳健原则要求评级人员全面审慎评估发债主体的( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,信用评级管理制度主要包括( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,信用评级的基本流程包括( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,信用等级原则上分为( )三个等级。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,保险机构应当建立科学指标体系,规范评级程序和方法,详尽分析影响发债主体信用评级的风险因素,评定其( ),确定其信用等级。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,针对发债主体的偿债能力评估包括( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,对发债主体的偿债意愿评估过程中应当重点考查的因素包括( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,发债主体为一般工商企业的,在进行评级时应当重点考察其( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》及相关规定,下列各项中,属于商业银行的基本财务指标的有( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,商业银行资产质量评估,应当分析( ),研究不良贷款规模、不良贷款率变动趋势。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,债券含有抵押、质押、信用保证等增信条件的,应当评估( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,评级人员撰写信用评级报告,应当包括( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,评级分析的内容应当包括( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,评级结论的内容应当包括( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,关于信用数据建立以及偿债评估的规定,下列说法正确的是( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,关于一般工商企业的主要评级方法,下列说法不正确的是( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,关于信用跟踪评级报告的有关要求,下列说法错误的是( )
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,保险机构投资短期融资券,应当根据发债主体信用等级,重点分析( )。
-
根据《一般工商企业主要评级方法》的规定,下列各项中,不属于一般工商企业盈利能力指标的是( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,关于保险公司投资债券应符合的条件,下列表述错误的是( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险资金投资无担保非金融企业(公司)债券,其信用风险管理能力应当达到( )规定的标准。
-
保险资金投资的( )是指经国务院或国务院有关部门批准,由特定机构发行的,信用水平与中央政府债券相当的债券。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,关于保险资金投资证券公司债券应当满足的条件,下列表述错误的是( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,关于保险资金投资有担保非金融企业(公司)债券应当满足的条件,下列表述错误的是( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险资金投资的企业(公司)债券,其发行人披露经审计的财务报告的时间应当不晚于每年______,跟踪评级报告披露时间应当不晚于每年______。( )
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司投资无担保非金融企业(公司)债券的余额,不超过该保险公司上季末总资产的( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司投资同一期单品种金融企业(公司)债券和有担保非金融企业(公司)债券的份额,不超过该期单品种发行额的______;投资同一期单品种无担保非金融企业(公司)债券的份额,不超过该期单品种发行额的______。( )
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司投资同一发行人发行的企业(公司)债券的余额,不超过该发行人上一会计年度净资产的______;投资关联方发行的企业(公司)债券的余额,不超过该保险公司上季末净资产的______。( )
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司委托多个专业投资管理机构投资的债券,其投资余额应当______,且不得超过______规定的投资比例。( )
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,关于对保险公司或专业投资管理机构的风险控制要求,下列说法错误的是( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,同一债券同时具有境内两家以上外部信用评级机构信用评级的,应当采用( )原则确认外部信用评级。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,上季度末偿付能力处于( )之间的,应当及时调整投资策略,严格控制投资无担保非金融企业(公司)债券的品种和比例。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险资金投资债券发生违约等风险,应当立即启动风险管理预案,并及时向( )报告。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司可以投资的债券种类包括( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险资金投资商业银行发行的金融企业(公司)债券应当满足的条件包括( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,下列各项中,属于非金融机构发行的非金融企业(公司)债券的有( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险资金投资的非金融企业(公司)债券的发行人应当满足的条件包括( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险资金投资的无担保非金融企业(公司)债券,应当采用( )的发行方式。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险资金投资的企业(公司)债券,其发行人应及时、准确、完整披露相关信息,具体披露内容至少包括( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司投资( ),可以按照资产配置要求,自主确定投资总额。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司和专业投资管理机构应当建立明确的决策与授权机制,严谨高效的业务操作流程,完善的( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司应当根据资产配置要求,审慎判断债券投资的效益与风险,合理确定债券投资组合的( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司应当按照有关规定,及时向中国保监会报送的信息包括( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,关于保险公司投资债券的种类及特定要求,下列说法正确的是( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,证券公司债券公开发行应符合的条件是( )。
-
关于保险公司对各类债券的投资总额和投资余额,下列说法错误的是( )。
-
关于保险资金投资债券,下列说法正确的是( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司上季度末偿付能力充足率低于120%的,不得投资( )债券。
-
根据《中国保监会关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知》的规定,评级机构应当配合中国保监会对相关信用评级业务的询问和检查,并在每年( )前向中国保监会提交年度报告。
-
根据《中国保监会关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知》的规定,在发生可能影响公司专业能力或经营管理的重大事项时,评级机构应当在( )个工作日内向中国保监会提交书面报告。
-
根据《中国保监会关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知》的规定,保险资金投资企业(公司)债券的外部信用评级机构,应当符合的能力条件包括( )。
-
根据《中国保监会关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知》的规定,中国保监会不再认可评级机构能力的情形包括( )。
-
根据《中国保监会关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知》的规定,关于保险资金投资债券使用外部信用评级监管,下列说法正确的是( )。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,保险资金可以投资的金融产品不包括( )。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,保险资金投资的理财产品,其发行银行需满足上年未经审计的净资产应当不低于( )亿元人民币或者为境内外主板上市商业银行的要求。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,保险资金投资的( ),入池基础资产限于五级分类为正常类和关注类的贷款。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,保险资金投资的( ),基础资产限于融资类资产和风险可控的非上市权益类资产。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,保险资金投资的专项资产管理计划,信用等级应当不低于国内信用评级机构评定的( )的信用级别。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,信用增级安排中的保证担保,应当为本息全额无条件不可撤销( )保证担保。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,保险资金投资的信贷资产支持证券,入池基础资产限于五级分类为( )的贷款。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,保险资产投资的集合资金信托计划应承担的实质性责任包括( )。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,保险资金投资的基础设施债权投资计划中,偿债主体最近一个会计年度的( ),应达到同期全国银行间债券市场新发行债券企业行业平均水平。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,保险机构投资信贷资产支持证券、集合资金信托计划等金融产品时,应当充分关注( ),切实防范各类风险。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,不动产投资计划属于固定收益类的,应当具有合法有效的信用增级安排,信用等级不低于国内信用评级机构评定的( )的信用级别。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,债权投资计划是指以( )等专业管理机构作为受托人,由受托人向投资委托人如约支付预期收益并兑付本金的金融产品。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,下列各项中,不属于专业管理机构建立科学完善的制度体系内容的是( )。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构应当以( )为前提,审慎选择偿债主体。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于对偿债主体的要求,下列说法错误的是( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于对债权投资计划投资的基础设施项目的要求,下列说法错误的是( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,信用增级的C类增级方式中,质押担保应当办理出质登记,抵押担保办理抵押物登记,且抵押权顺位排序第一,抵押物价值不低于债务价值的( )倍。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,债权投资计划采用B类增级方式进行信用增级的,应当由在中国境内依法注册成立的企业,提供( )无条件不可撤销连带责任保证担保。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,债权投资计划采用C类信用增级方式的,抵质押资产的公允价值应当由具有最高专业资质的评估机构评定,且每年复评不少于( )次。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构设立债权投资计划,应当以( )的名义开立资金账户,落实资金和资产独立运营及隔离安排。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,债权投资计划存续期间,每年跟踪信用评级不少于( )次。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构制定的债权投资计划财务管理制度,应当经( )大会批准。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于债权投资计划终止时专业管理机构的清算工作,下列说法错误的是( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构应将出具的清算报告按照约定方式通知受益人和独立监督人,合计持有( )受益权的受益人在规定期限内未对清算报告提出书面异议,视为认可。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构通知受益人接收清算资产后,受益人未能及时接收的,由专业管理机构保管,保管费用和相关费用由( )承担。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,( )有权向专业管理机构查询与债权投资计划财产相关的信息。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,( )负责制定债权投资计划业务规划,审批和监督业务开展情况,建立定期审查和评价机制,并承担风险管理的最终责任。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,债权投资计划存续期间发生异常、重大或突发等风险事件,专业管理机构应当在( )个工作日内向相关当事人和中国保监会履行信息披露和报告义务。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构设立债权投资计划,应当符合的能力标准包括( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于债权投资计划的设立,下列说法正确的有( )。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构设立的债权投资计划,应当符合的要求包括( )。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构应当以资金安全为前提,审慎选择偿债主体,偿债主体应当符合的条件是( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构设立债权投资计划,应当开展( ),对设立债权投资计划的合法合规性、信用级别等作出明确判断和结论。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构不得发起设立债权投资计划的情形包括( )。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构设立债权投资计划,应当充分考虑经济周期和市场环境,合理确定债权投资计划的( ),维护保险资金安全及合法权益。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构发行债权投资计划的禁止行为包括( )。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,债权投资计划可免于信用增级应当同时具备的条件有( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于债权投资计划的管理,下列说法正确的有( )。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构应当停止划款的情形包括( )。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,下列各项中,属于专业管理机构管理债权投资计划的禁止行为的有( )。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,独立监督人应当履行的职责包括( )。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构管理债权投资计划应当披露的信息包括( )。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构应当建立有效的风险控制体系,其覆盖的关键环节包括( )。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构开展债权投资计划业务,应当严格遵循( )原则。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于债权投资计划的涵义,下列说法正确的是( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于债权投资计划的发行,下列说法正确的是( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》的规定,债权投资计划存续期间,偿债主体未能及时偿还本息的,应当启动( )机制,保全债权投资计划财产。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于债权投资计划的管理,下列说法正确的是( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于债权投资计划的监督管理,下列说法不正确的是( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,下列有关专业人员的规定,不正确的是( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于债权投资计划采用B类信用增级方式应当满足的条件,下列说法错误的是( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,债权投资计划存续期间发生异常、重大或突发等风险事件,专业管理机构应当在5个工作日内向( )履行信息披露和报告义务。
-
专业管理机构及其有关人员违反《基础设施债权投资计划管理暂行规定》且情节严重的,中国保监会可以依法( )违规机构及人员从事债权投资计划业务的资质。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,保险公司偿付能力充足率低于______或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于的______,可以申请募集次级债。( )
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,关于保险公司申请募集次级债应当符合的条件,下列表述错误的是( )。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,募集人应当在中国保监会批准次级债募集之日起( )个月内完成次级债募集工作。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,募集人的单个股东和股东的控制方持有的次级债不得超过单次或者累计募集额的( ),并且单次或者累计募集额的持有比例不得为最高。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,募集人应当对次级债募集的资金实施( ),严格按照可行性研究报告中募集资金的用途和次级债管理方案使用募集资金。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,次级债募集资金的运用应当符合( )的规定,不得用于投资股权、不动产和基础设施。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,次级债募集人只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下,才能偿付本息。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,次级债募集人可以对次级债设定( )。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,募集人偿还次级债全部本息或者提前赎回次级债后,应当在( )个工作日内向中国保监会报告偿还或者赎回情况。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,在次级债存续期间,募集人应当在每个会计年度结束后( )个月内,向次级债债权人披露上一年度的次级债专题财务报告。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,保险公司申请募集次级债应当符合的条件有( )。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,关于次级债的募集方式和募集金额限制的规定,下列说法正确的有( )。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,次级债需要延期的,募集人应当对( )等事项提出议案,并经次级债债权人同意。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,次级债专题财务报告的内容应当包括( )。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,保险公司及其股东和其他第三方不得为募集的次级债提供( )。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,关于次级债偿还的规定,下列说法不正确的是( )。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,次级债募集资金不得用于( )。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,募集人出现( )情形时,应当及时告知次级债债权人,并同时报告中国保监会。
-
根据《公司法》的规定,公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务( )。
-
关于董事的产生、组成和任期的规定,下列说法错误的是( )。
-
根据《证券法》的规定,证券交易以( )方式进行交易。
-
根据《证券法》,下列不属于在证券交易中操纵证券市场行为的是( )。
-
下列各项中,不属于洗钱罪的上游犯罪的是( )。
-
根据《合同法》,下列不属于要约邀请的是( )。
-
根据《合同法》的规定,因第三人的原因造成违约的,( )应当向非违约方承担违约责任。
-
根据《担保法》,关于保证人的资格条件,下列表述错误的是( )。
-
依据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》的规定,政府债务只能通过( )举借。
-
证券期货经营机构和中介机构应当建立执业规范和内部问责机制,销售人员不得以( )接受客户委托从事交易。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,( )依法对证券评级业务活动进行自律管理。
-
证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全( ),保持业务部门独立从事证券评级业务。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,下列关于合规检查的表述,错误的是( )。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,评级报告的内容应当包括( )。
-
根据《关于进一步明确债券评级信息披露规范的通知》的规定,信用评级信息应当在( )披露。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,非公开发行公司债券是否进行信用评级由( )确定,并在债券募集说明书中披露。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,公开发行可转换公司债券提供担保的,应当为( ),担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。
-
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定,可交换公司债券持有人申请换股的,应当通过其托管证券公司向( )发出换股指令,指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,关于资产支持证券投资者享有的权利,下列表述错误的是( )。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,关于上海证券交易所中小企业参与私募债券认购和转让的合格机构投资者应当符合的条件,下列说法错误的是( )。
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,证券公司应要求合格投资者在首次认购或受让私募债券前,签署( )。
-
根据《深证证券交易所公司债券上市规则》,下列各项中,不属于公众投资者参与面向公众投资者和合格投资者公开发行债券交易的条件的是( )。
-
根据《信用评级业务规范》的规定,银行间债券市场( )信用评级等级划分为三等九级,符号表示:AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。
-
人民银行征信管理局按( )原则,将各信用评级机构现场访谈作业情况表分别下发人民银行相关分支机构。
-
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定,负责债务融资工具登记、托管、结算日常监测的主体为( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,下列各项中,不属于信用评级机构以不正当竞争手段承揽业务的是( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,关于主动评级的特别要求,下列说法错误的是( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业项目收益票据业务指引》,企业发行项目收益票据应在( )注册。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,关于商业银行发行金融债券应具备的条件,下列表述错误的是( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,短期融资券的期限最长不得超过( )天。
-
依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,次级债券私募发行时,发行人可以免于信用评级,私募发行的次级债券只能在( )之间进行转让。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,依法监督管理有关机构的信贷资产证券化业务活动的主体是( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》的相关规定,下列关于企业信用的说法错误的是( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,信用评级部门或岗位应当建立( )制度,分类整理相关原始资料、评级材料、信用评级报告等。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,( )是指本金和利息清偿顺序列于公司普通债务之后、优于混合资本和股权资本,其信用等级一般低于发债主体信用等级的债券。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司委托多个专业投资管理机构投资的债券,其投资余额应当______,且不得超过______规定的投资比例。( )
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,信用增级安排中的保证担保,应当为本息全额无条件不可撤销( )保证担保。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于对债权投资计划投资的基础设施项目的要求,下列说法错误的是( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于债权投资计划采用B类信用增级方式应当满足的条件,下列说法错误的是( )。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,次级债募集人可以对次级债设定( )。
-
根据《公司法》的规定,下列行为中,属于董事、高级管理人员禁止行为的有( )。
-
根据《公司法》,下列各项中,属于董事会职权的有( )。
-
根据《证券法》,下列属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
-
关于股份有限公司申请股票上市的条件,下列表述中正确的有( )。
-
下列关于提供虚假财务会计报告罪的说法,正确的有( )。
-
根据《合同法》的规定,要约失效的情形包括( )。
-
根据《合同法》,下列属于合同内容应包括的一般条款的有( )。
-
根据《担保法》的规定,下列财产可以设定抵押的有( )。
-
关于《企业债券管理条例》规定的相关法律责任,下列说法正确的有( )。
-
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的规定,加强中小投资者教育的主要方式包括( )。
-
根据《证券市场禁入规定》,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,关于对证券评级业务许可证的管理规定,下列说法正确的有( )。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,证券评级机构可以终止评级的情形包括( )。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,首次信用评级信息应当包括( )。
-
证券评级机构开展尽职调查时,收集资料的渠道主要有( )。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,下列属于内外部增信机制、偿债保障措施的有( )。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,关于上市公司的盈利能力具有可持续性的规定,下列说法正确的有( )。
-
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》的规定,可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息,孳息具体包括( )。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,下列各项中,属于管理人禁止行为的有( )。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》,私募债券受托管理人应当履行的职责包括( )。
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,影响发行人偿债能力的重大事项包括( )。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,债券上市交易后被上海证券交易所停牌的情形包括( )。
-
债券存续期间,发行人发生可能影响其偿债能力或者债券价格的重大事项,信息披露义务人应当立即向本所报告并公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的后果。根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,下列各项中,属于此类重大事项的有( )。
-
根据《信用评级业务规范》,不可用“+”、“-”符号进行微调,表示略高或略低于本等级的信用等级包括( )。
-
关于评级小组负责人的资格条件,下列表述正确的有( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定,交易商协会对违反自律管理规则的机构和人员,可采取的措施包括( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,评级小组应在多渠道、多方式收集受评企业信用质量相关资料并开展研究分析工作的基础上撰写评级报告初稿,并至少经过( )的三级审核,形成评级报告。
-
根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》,企业在银行间市场发行资产支持证券可采用的方式为( )。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件,下列说法正确的有( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,证券公司发行短期融资券,必须定期披露的信息包括( )。
-
根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,商业银行公开发行次级债务应当具备的条件包括( )。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,资产支持证券的发行可以采取的方式有( )。
-
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定,企业可发行债券的种类包括( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,下列各项中,属于商业银行的基本财务指标的有( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,信用等级原则上分为( )三个等级。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司应当按照有关规定,及时向中国保监会报送的信息包括( )。
-
根据《中国保监会关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知》的规定,中国保监会不再认可评级机构能力的情形包括( )。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,保险机构投资信贷资产支持证券、集合资金信托计划等金融产品时应当充分关注( ),切实防范各类风险。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构应当建立有效的风险控制体系,其覆盖的关键环节包括( )。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,次级债专题财务报告的内容应当包括( )。
-
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的规定,增强信息披露的针对性,需要健全内部信息披露制度和流程,强化( )等相关人员职责。
-
《信用评级机构评级作业主要流程单》经加盖公章后向( )报备。
-
根据《证券市场禁入规定》,被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,可以在原上市公司担任( )职务。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构应当以资金安全为前提,审慎选择偿债主体,偿债主体应当符合的条件是( )。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,发行人对上海证券交易所作出的( )决定不服的,可向该所所设立的复核机构申请复核。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,专项计划终止的,管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组,负责专项计划资产的( )。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,发生可能对资产支持证券投资价值或价格有实质性影响的重大事件,管理人应当及时将有关该重大事件的情况向资产支持证券合格投资者披露,并向( )报告。
-
根据《关于进一步明确债券评级信息披露规范的通知》的规定,资信评级机构出具跟踪评级报告等评级信息后,应当在向发行人提交的同时报送交易所,并通过( )披露跟踪信用评级信息。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,评级委员会委员与评级分析人员不得参与的活动是( )。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务应当遵循的原则是( )。
-
根据《公司法》,下列关于股东权利的表述,正确的是( )。
-
根据《公司法》的规定,他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,( )可以向人民法院提起诉讼。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定,下列各项中,属于对特定行业企业资产负债率要求适当放宽情形的是( )。
-
根据《公司法》的规定,关于有限责任公司股东会召集和主持制度,下列说法正确的是( )。
-
根据《证券法》的规定,公司公开发行新股应当符合的条件是( )。
-
根据《合同法》,下列各项中,不属于对要约内容的实质性变更的是( )。
-
根据《合同法》的规定,因当事人一方的违约行为,侵害对方人身、财产权益的,受损害方有权选择要求其承担的责任是( )。
-
根据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》的规定,关于规范地方政府举债融资机制的举措,下列说法正确的是( )。
-
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的规定,公司( )的,应当承诺并兑现填补回报的具体措施。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,关于债券受托管理人职责,下列说法错误的是( )。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,公开发行可转换公司债券的公司,除应当符合公开发行证券的条件外,还应当符合的条件是( )。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,证券评级机构应当建立( )。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,证券公司应当要求合格投资者在首次认购或受让私募债券前,签署( )。
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》,中小企业私募债券可以采用的方式是( )。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,债券上市期间,发行人应当在每一会计年度结束之日起______个月内,和每一会计年度的上半年结束之日起______个月内,向深圳证券交易所提交中期报告。( )
-
关于评级小组成员的资格条件,下列说法正确的是( )。
-
根据《信用评级主体规范》,信用是以偿还为条件的价值运动的特殊形式,多产生于融资行为和商品交易的( )之中。
-
根据《信用评级业务规范》,评级机构与信用评级委托方签订信用评级协议后,评级机构应根据评级对象(发行人)的( )组建评估小组。
-
企业债券综合信用承诺是由( )签署信用承诺书,承诺遵守法律法规、规范性要求和发债约定,规范与债权人利益有关的各项行为。
-
根据《一般工商企业主要评级方法》的规定,下列各项中属于一般工商企业盈利能力指标的是( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,保险机构投资短期融资券,应当根据发债主体信用等级,重点分析( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,关于对保险公司或专业投资管理机构的风险控制要求,下列说法错误的是( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险资金投资的无担保非金融企业(公司)债券,应当采用( )的发行方式。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,交易商协会鼓励推行双评级制度,提倡由在市场化评价中( )的信用评级机构对同一受评对象同时进行评级。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,金融债券的发行应遵循( )的原则。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,证券公司短期融资券只在( )发行和交易。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,证券公司不得将发行短期融资券募集资金用于( )。
-
依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,( )有权依法对次级债券发行进行监督管理。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,独立监督人应当履行的职责是( )。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,次级债需要延期的,募集人应当对( )等事项提出议案,并经次级债债权人同意。
-
根据《公司法》的规定,关于公司的种类及其性质,下列说法错误的是( )。
-
股东大会是公司的( )机构,依照《公司法》的规定行使职权。
-
根据《公司法》的规定,有限责任公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,股东按照( )分取红利。
-
公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经( )核准。
-
根据《证券法》的规定,申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括( )。
-
根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于内幕信息的是( )。
-
关于虚假出资罪的表述,下列说法错误的是( )。
-
根据《合同法》,下列关于承诺的表述,错误的是( )。
-
关于违约金和定金的规定,下列说法错误的是( )。
-
根据《担保法》的规定,下列财产不得设定抵押的是( )。
-
根据《企业债券管理条例》的规定,( )有权会同中国人民银行、财政部、国务院证券委员会拟订全国企业债券发行的年度规模和规模内的各项指标。
-
下列不属于加强地方政府性债务管理的基本原则的是( )。
-
根据科学划分风险等级的要求,证券期货经营机构和中介机构应当推荐与投资者( )相适应的产品或者服务,不得误导、欺诈客户。
-
有关责任人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对其采取( )的证券市场禁入措施。
-
中国证监会根据( )的原则,对资信评级机构的证券评级业务许可申请进行审查、作出决定。
-
证券评级机构应当在机构名称、住所,董事、监事等事项发生变更之日起5个工作日内,报( )中国证监会派出机构备案。
-
下列不属于证券评级业务的评级对象的是( )。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,证券评级机构的评级项目组实行组长负责制,至少由______名评级分析人员组成。项目组组长应具备证券业从业资格,且从事资信评级业务______年以上。( )
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,首次评级时,证券评级机构应当在与委托方签署评级业务委托书并( )首次评级费用后再进场开展尽职调查工作。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,公开发行公司债券,自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在______个月内完成首期发行,剩余数量应当在______个月内发行完毕。( )
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,公开发行可转换公司债券,以保证方式提供担保的,应当为( )。
-
特殊目的载体,是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者( )认可的其他特殊目的载体。
-
关于在深圳证券交易所备案的中小企业私募债券应符合的条件,下列说法错误的是( )。
-
上海证券交易所对于符合上市条件的债券,根据其( )实行分类管理。
-
根据《信用评级主体规范》,拟进行信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构,应以( )向评级业务主管部门提出申请。
-
借款企业信用等级为AA级表示,短期债务的支付能力和长期债务的偿还能力______,经营处于良性循环状态,不确定因素对经营与发展的影响______。( )
-
企业发行债务融资工具应在( )注册。
-
发行人对同一债项委托多家信用评级机构进行评级的,应通知信用评级机构按照相关要求报送( )并披露信用评级结果和报告。
-
企业发行集合票据应当依法在交易商协会注册,( )。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,政策性银行不包括( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,短期融资券的发行应采取( ),发行利率或发行价格由供求双方自行确定。
-
根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,______负责对商业银行发行次级债券资格进行审查,______对次级债券在银行间债券市场的发行和交易进行监督管理。( )
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,有权依法监督管理资产支持证券在全国银行间债券市场上的发行与交易活动的机构是( )。
-
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定,企业债券的利率由( )确定,但不得超过国务院限定的利率水平。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》的相关规定,在企业债券发行中承担着重要作用,对发债企业负有重要的监督指导职责的主体是( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,保险机构应当建立健全信用评级管理制度并及时报( )备案。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司上季度末偿付能力充足率低于120%的,不得投资( )债券。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》的规定,下列有关专业人员的规定,不正确的是( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》的规定,专业管理机构设立债权投资计划,应当以( )的名义开立资金账户,落实资金和资产独立运营及隔离安排。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,募集人应当对次级债募集的资金实施( ),严格按照可行性研究报告中募集资金的用途和次级债管理方案使用募集资金。
-
为了优化投资回报机制,可以采取的主要措施有( )。
-
关于资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员所具备的条件,下列表述正确的有( )。
-
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有应当回避的情形包括( )。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,评级报告至少应当经过( )三级审核。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括( )。
-
信用评级机构在进场评级作业前向人民银行征信管理局和人民银行当地分支机构提交的报备材料中应当包括( )。
-
对企业发行债务融资工具进行信用评级的评级机构应当具备的条件有( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,信用评级机构承担保密义务的除外情形包括( )。
-
根据《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》的规定,企业发行集合票据应遵守的法律条件包括( )。
-
根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,关于商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应具备的条件,下列说法正确的有( )。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,下列说法正确的有( )。
-
根据《中国保监会关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知》的规定,保险资金投资企业(公司)债券的外部信用评级机构,应当符合的能力条件包括( )。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,保险资金投资的基础设施债权投资计划中,偿债主体最近一个会计年度的( ),应达到同期全国银行间债券市场新发行债券企业行业平均水平。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构管理债权投资计划的禁止行为包括( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,信用评级的审慎稳健原则要求评级人员全面审慎评估发债主体的( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司可以投资的债券种类包括( )。
-
依据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,金融机构法人包括( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,关于申请发行短期融资券的证券公司应当符合的基本条件,下列说法正确的有( )。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,下列各项中,属于公开发行公司债券的发行人应当及时披露的重大事项的有( )。
-
上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》的规定,中国证监会可以采取的措施有( )。
-
关于债券受托管理和债券持有人权益保护事项的规定,下列说法正确的有( )。
-
原始权益人不得侵占、损害专项计划资产,并应当履行的职责包括( )。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,管理人应当为专项计划单独记账、独立核算,不同的专项计划在( )等方面应当相互独立。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,下列属于发行人可采取的内外部增信措施的有( )。
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》,私募债券受托管理人应当履行的职责包括( )。
-
下列各项中,属于上海证券交易所终止债券上市交易的情形有( )。
-
债券存续期间,影响发行人偿债能力或者债券价格的重大事项应当及时向上海证券交易所提交并披露临时报告的情形包括( )。
-
根据《信用评级主体规范》的规定,信用评级机构主动退出市场的情形包括( )。
-
关于开展信用评级业务准则,下列表述正确的有( )。
-
依据《公司法》的规定,股份有限公司的设立方式包括( )。
-
关于控股股东的界定,下列说法正确的有( )。
-
根据《担保法》的规定,抵押担保的范围包括( )。
-
根据《企业债券管理条例》的规定,企业发行企业债券应当符合的条件包括( )。
-
关于委托合同中受托人的义务,下列说法正确的有( )。
-
下列各项中,属于委托合同终止的情形有( )。
-
证券评级机构应向协会报送半年度和年度合规检查报告。合规检查报告内容应当包括( )。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,证券评级机构及评级从业人员在承揽评级项目过程中的禁止行为有( )。
-
股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件有( )。
-
根据《证券法》的规定,下列各项中,属于公司不得再次公开发行公司债券的情形有( )。
-
根据《证券法》的规定,证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。
-
地方政府举借的债务,只能用于( )。
-
建立多元化投资回报体系,需要完善股份回购制度,引导上市公司承诺在出现( )等情形时回购股份。
-
中国证监会派出机构应当对证券评级机构进行非现场检查或者现场检查的事项是( )。
-
下列情形中,属于实际及潜在利益冲突的是( )。
-
关于信用评级机构在开展业务时应遵循的要求,下列说法正确的是( )。
-
关于评级机构及人员不得参与相关评级业务的情形,下列说法错误的是( )。
-
关于企业资产支持票据的发行,下列说法正确的是( )。
-
依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,商业银行次级债券的发行可采取( )的方式。
-
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定,关于企业公开发行企业债券应符合的条件,下列说法错误的是( )。
-
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定,发行企业债券募集的资金不得用于( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定,产业类企业主体评级为AA-及以下的,应采取的偿债保障措施是( )。
-
完善企业发债信用信息采集制度,各级发展改革部门除了掌握和分析征信服务机构所提供的企业信用信息,还应当收集企业( )等信息。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,保险资金投资的信贷资产支持证券,入池基础资产限于五级分类为( )的贷款。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,次级债募集资金不得用于( )。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》的规定,专业管理机构应当以( )为前提,审慎选择偿债主体。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》的规定,专业管理机构通知受益人接收清算资产后,受益人未能及时接收的,由专业管理机构保管,保管费用和相关费用由( )承担。
-
专业管理机构及其有关人员违反《基础设施债权投资计划管理暂行规定》且情节严重的,中国保监会可以依法( )违规机构及人员从事债权投资计划业务的资质。
-
根据《一般工商企业主要评级方法》的规定,一般工商企业基本财务指标不包括( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,保险机构应当建立科学指标体系,规范评级程序和方法,详尽分析影响发债主体信用评级的风险因素,评定其( ),确定其信用等级。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,债券含有抵押、质押、信用保证等增信条件的,应当评估( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司投资( )债券,可以按照资产配置要求,自主确定投资总额。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,发行人未能按期向指定账户全额划付短期融资券本息的,中央结算公司应在其到期日日终,通过( )及时向投资人公告发行人的违约事实。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,资信状况符合( )标准的公司债券可以选择向公众投资者或者仅面向合格投资者公开发行。
-
关于基础资产的规定,下列表述正确的是( )。
-
根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,下列各项中,属于证券自律组织的是( )。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》,参与私募债券认购和转让的合格个人投资者应当具备的条件是( )。
-
根据《信用评级主体规范》的规定,评级信息来源于( )。
-
资信评级是指由独立的信用评级机构对评级对象的( )进行综合评价。
-
《公司法》规定,董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有( )义务。
-
根据《企业债券管理条例》的规定,下列关于企业债券的说法,正确的是( )。
-
根据《合同法》的规定,下列属于违约责任承担方式的是( )。
-
借款人未按照约定的借款用途使用借款的,贷款人可以( )。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》的规定,评级项目组在撰写初评报告时,应当对评级所依据的文件资料内容的( )进行核查和验证。
-
国务院证券监督管理机构依法履行监管职责,可采取的措施是( )。
-
关于证券违法行为的法律责任,下列表述正确的是( )。
-
非公开发行证券,可以采用的方式有( )。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》的规定,专业管理机构应当停止划款的情形是( )。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》的规定,专业管理机构设立的债权投资计划,应当符合的要求是( )。
-
保障中小投资者知情权的主要方式是( )。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,下列说法正确的是( )。
-
根据《公司法》的规定,股东可以要求查阅公司会计账簿,股东要求查阅公司会计账簿的,应当向公司提出( ),说明目的。
-
根据《公司法》的规定,下列关于公司剩余财产的分配顺序,正确的是( )。
-
根据《证券法》的规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照( )的规定预先披露有关申请文件。
-
根据《证券法》的规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经( )作出决议。
-
根据《刑法》的规定,单位犯虚假出资罪、抽逃出资罪的,其处罚方式是( )。
-
自然人之间的借款合同对支付利息没有约定或者约定不明确的,视为( )。
-
根据《合同法》,居间人促成合同成立的,居间活动的费用,由( )负担。
-
根据《企业债券管理条例》,企业发行企业债券,可以向经认可的债券评信机构申请( )。
-
根据《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》,下列关于政府债务的说法,不正确的是( )。
-
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》的规定,上市公司应当披露利润分配政策尤其是( )的具体安排和承诺。
-
根据《证券市场禁入规定》,有关人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取( )。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》,关于资信评级机构申请证券评级业务许可应当具备的条件,下列表述错误的是( )。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》,证券评级业务,是指对评级对象开展( )。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》,关于证券评级机构,下列说法中不正确的有( )。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》,证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的( ),采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》,证券评级机构应指定专人担任( ),负责证券评级业务的合法、合规性检查。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,评级项目组在撰写评级报告过程中对所获得的数据进行分析时,( )。
-
根据《关于进一步明确债券评级信息披露规范的通知》的规定,下列关于债券评级信息披露工作的说法正确的是( )。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列关于公司债券的说法,错误的是( )。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》,证券自律组织可依据相关法律规定对公司债券进行自律管理的内容不包括( )。
-
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,关于申请发行可交换公司债券的条件,下列说法错误的是( )。
-
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,关于上市公司债券发行,下列说法正确的是( )。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,关于中小微型企业私募债券,下列说法正确的是( )。
-
关于深圳证券交易所参与私募债券认购和转让的合格机构投资者应当符合的条件,下列说法错误的是( )。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,发行人应当在每一会计年度结束之日起( )个月内,和每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,分别向深交所提交并披露包含有规定内容的上一年度年度报告和本年度中期报告。
-
根据《信用评级业务管理规范》的规定,关于主管部门对评级业务的管理方式,下列说法不正确的是( )。
-
根据《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》的规定,关于银行间债券市场信用评级作业,下列说法正确的是( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定,企业发行债务融资工具应由( )承销。
-
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定,同业拆借中心负责债务融资工具( )的日常监测。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,业务档案的保存期限应不低于______年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后______年。( )
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,短期融资券于债权债务登记日的( )即可流通转让,短期融资券的交易必须通过同业拆借中心的电子交易系统进行。
-
根据《信贷资产证券化试点管理办法》的规定,关于信贷资产证券化的试点,下列说法不正确的是( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定,加强对抵质押担保行为的监管,要在债券征信工作中,关注发行人是否有( )情况,发行人在综合信用承诺书中要对抵质押物没有“一物多押”进行承诺。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,关于一般工商企业的主要评级方法,下列说法不正确的是( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,上季度末偿付能力处于( )之间的,应当及时调整投资策略,严格控制投资无担保非金融企业(公司)债券的品种和比例。
-
关于保险公司对各类债券的投资总额和投资余额,下列说法错误的是( )。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,不动产投资计划属于固定收益类的,应当具有合法有效的信用增级安排,信用等级不低于国内信用评级机构评定的( )的信用级别。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于债权投资计划的发行,下列说法不正确的是( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于债权投资计划的管理,下列说法不正确的是( )。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,保险公司偿付能力充足率低于______或者预计未来两年内偿付能力充足率将低于的______,可以申请募集次级债。( )
-
根据《公司法》的规定,关于公司对外投资和担保的规定,下列说法正确的有( )。
-
根据《公司法》的规定,下列关于公积金的说法,错误的有( )。
-
根据《证券法》的规定,下列关于证券发行交易的表述,正确的有( )。
-
依据《证券法》的相关规定,下列关于证券发行人的说法,正确的有( )。
-
关于洗钱罪客观方面的表现,下列选项正确的有( )。
-
根据《物权法》及相关规定,下列权利中,可以质押的有( )。
-
根据《担保法》及相关规定,下列关于最高额抵押的说法,正确的有( )。
-
根据《企业债券管理条例》,企业发行企业债券应当制订发行章程,其应当包括的内容有( )。
-
下列关于建立规范的地方政府举债融资机制的说法中,正确的有( )。
-
依据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,健全投资者适当性制度的主要内容包括( )。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》,证券评级机构不得为他人提供( )。
-
证券评级机构及其从业人员未勤勉尽责,出具的文件有( )的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》,评级业务程序一般包括( )。
-
关于证券评级机构及其评级从业人员负有的保密义务,下列说法正确的有( )。
-
根据《证券资信评级机构执业行为准则》,对受评级机构或受评级证券发行人尽职调查的工作内容包括( )。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,评级项目组在评级作业前,应当针对评级对象形成评级现场工作计划,工作计划至少应当包括( )。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》的规定,关于评级机构信息披露的要求,下列说法正确的有( )。
-
关于评级报告审核、定稿等工作机制,下列说法正确的是( )。
-
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,债券受托管理人应当召集债券持有人会议的情形包括( )。
-
根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司财务状况良好的情形包括( )。
-
根据《公司债券发行试点办法》,下列事项中,应当由股东会或者股东大会作出决议的有( )。
-
关于原始权利人的义务,下列说法中正确的有( )。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,债券符合下列( )条件且面向公众投资者公开发行的,公众投资者和符合上交所规定的合格投资者可以参与交易。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,债券上市期间,仅限合格投资者参与交易的情形包括( )。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,关于信息披露的定期报告与临时报告,下列说法正确的有( )。
-
根据《信用评级业务管理规范》的规定,实地调查包括( )等方面的工作。
-
根据《信用评级业务管理规范》的规定,信用评级小组的小组成员应当具备的资格有( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》的规定,关于项目收益票据的发行,下列说法正确的有( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,中国人民银行可禁止该发行人在全国银行间债券市场发行短期融资券的行为包括( )。
-
根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,商业银行发行次级债券股东大会决议应包括的内容有( )。
-
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的规定,下列关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序的说法,正确的有( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》的规定,关于企业债券发行主体根据其资产负债率情况细化风险防范措施以及根据发债主体信用等级完善相应偿债保障措施,下列说法正确的有( )。
-
根据《保险机构债券投资信用评级指引》的规定,关于信用数据建立以及偿债评估的规定,下列说法正确的有( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,关于保险公司投资债券的种类及特定要求,下列说法正确的有( )。
-
根据《中国保监会关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知》的规定,关于保险资金投资债券使用外部信用评级监管,下列说法正确的是( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于债权投资计划的设立,下列说法正确的有( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于债权投资计划的管理,下列说法正确的有( )。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,关于债权投资计划的监督管理,下列说法不正确的有( )。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,关于次级债的募集方式和募集金额限制的规定,下列说法正确的有( )。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,募集人出现( )情形时,应当及时告知次级债债权人,并同时报告中国保监会。
-
依据《公司法》的规定,下列主体中,可以提议召开临时会议的是( )。
-
根据《公司法》的规定,下列关于有限责任公司股份转让的说法,正确的是( )。
-
发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向( )报送临时报告。
-
根据《刑法》的规定,在( )中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,构成欺诈发行股票、债券罪。
-
依据《合同法》的规定,约定的违约金低于造成的损失的,当事人可以请求( )予以增加。
-
根据《合同法》的规定,无偿的委托合同,因受托人的( )给委托人造成损失的,委托人可以要求赔偿损失。
-
依据《担保法》,关于股权、基金份额出质的相关规定,下列说法正确的是( )。
-
根据《担保法》,关于抵押财产的范围,下列说法正确的是( )。
-
根据《企业债券管理条例》的规定,用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的,以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的,应受到的处罚是( )。
-
财政部根据各地区( )等情况,测算债务率、新增债务率、偿债率、逾期债务率等指标,评估各地区债务风险状况,对债务高风险地区进行风险预警。
-
关于上市公司的披露义务,下列说法正确的是( )。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》,证券评级机构从事证券评级业务,应当制定( )。
-
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构的( )不得投资其他证券评级机构。
-
关于评级方法、模型和程序的相关要求,下列说法中正确的有( )。
-
关于在尽职调查中评级机构及其股东、工作人员的禁止性行为规定,下列说法正确的是( )。
-
根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,关于评级报告的基本结构,下列说法正确的是( )。
-
关于公司债券的信用评级,下列说法正确的是( )。
-
上市公司及其( )违反法律、行政法规或《上市公司证券发行管理办法》规定,依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
-
根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,下列关于可交换公司债券的说法,不正确的是( )。
-
下列情形中,不得发行公司债券的是( )。
-
关于债券募集说明书,下列说法正确的是( )。
-
管理人应当针对专项计划存续期内可能出现的重大风险,制订切实可行的( )。以保证在风险发生时,管理人能最大程度地保护资产支持证券投资者利益。
-
根据《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,关于信息披露业务的规定,下列说法正确的是( )。
-
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》的规定,关于中小企业私募债券业务,下列说法正确的是( )。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,关于债券上市、交易分类管理与分类标准调整,下列说法正确的是( )。
-
根据《上海证券交易所公司债券上市规则》的规定,关于公司债券兑付公告、交易日临时停牌等情况,下列说法正确的是( )。
-
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规定,仅面向合格投资者公开发行的债券在深交所申请上市,且不能同时符合( )条件的,只能采取协议交易方式。
-
根据《信用评级业务管理规范》的规定,关于信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的退出程序,下列说法正确的是( )。
-
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定,关于银行间债券市场非金融企业债务融资工具,下列说法正确的是( )。
-
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定,关于信用评级业务的基本要求,下列说法正确的是( )。
-
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定,关于政策性银行发行申请条件,下列说法正确的是( )。
-
根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,关于证券公司短期融资券的管理,下列说法不正确的是( )。
-
根据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定,关于商业银行次级债券的发行,下列说法正确的是( )。
-
根据《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》的规定,关于企业发债过程中的信用建设,下列说法正确的是( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》的规定,保险公司和专业投资管理机构应当建立明确的决策与授权机制,严谨高效的业务操作流程,完善的( )。
-
根据《保险资金投资债券暂行办法》,关于保险资金投资债券,下列说法正确的是( )。
-
根据《关于保险资金投资有关金融产品的通知》的规定,保险资金投资的( ),基础资产限于融资类资产和风险可控的非上市权益类资产。
-
依据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,专业管理机构设立债权投资计划,应当充分考虑经济周期和市场环境,合理确定债权投资计划的( ),维护保险资金安全及合法权益。
-
根据《基础设施债权投资计划管理暂行规定》,债权投资计划存续期间发生异常、重大或突发等风险事件,专业管理机构应当在5个工作日内向( )履行信息披露和报告义务。
-
根据《保险公司次级定期债务管理办法》的规定,关于次级债偿还的规定,下列说法不正确的是( )。