财会经济>证券从业资格 > 证券评级业务高级管理人员资质测试 > 第二章 《证券法》
证券评级业务高级管理人员资质测试 - 相关题库
多选题
编号:68356
1.关于证券违法行为的法律责任,下列表述正确的是( )。
A.一般对于证券违法行为,既处罚单位,又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
B.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
C.违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D.证券公司成立后,无正当理由超过三个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续二个月以上的,由公司登记机关吊销其公司营业执照
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2024年证券管理类《证券评级业务高级管理人员资质测试》考试题库
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