-
( )一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又被称为指数型基金。
-
基金客户档案数据的保存应逐日备份并异地妥善存放,对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。
-
下列不属于基金依法监管中部门规章和规范性文件的是()。
-
我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其主要发展线索不包括( )。
-
投资者T日提交开放式基金认购申请后,一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
-
基金是一种( )凭证。
-
基金管理人在上半年结束后( )日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。
-
基金管理人在每季结束后( )个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。
-
基金托管协议的重要信息之一是( )之间的相互监督和核查。
-
下列关于价值型股票基金.成长型股票基金和平衡型股票基金的风险.收益比较,正确的是( )。
-
下列关于内部控制机制的说法,不正确的是()。
-
下列关于操纵市场的说法,不正确的是()。
-
基金获准上市的,应在上市日前()个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
-
基金管理公司投资管理人员不包括()。
-
在风险管理中,辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项,体现了企业风险管理基本框架中的()。
-
除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列( )行为。
-
以下基金监管措施中,属于事中监管的是( )。
-
关于守法合规,下列看法正确的有( )。
-
承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是( )。
-
开放式基金的开放期,基金管理人应披露基金每个开放日的()。
-
我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管.资金清算.会计核算等方面达成的协议书。
-
以下说法正确的是()。
-
下列各项中()不属于基金直销的主要形式。
-
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标.内控原则.控制环境.内控措施等内容的文件是()。
-
下列说法错误的是()。
-
基金管理人自收到验资报告之日起()日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。
-
小盘股是指股票市值在( )亿元人民币以下的公司的股票。
-
货币市场又称为()。
-
以下关于封闭式基金的陈述,错误的是()。
-
一般社会道德.职业道德基本规范在基金行业的具体化是指()。
-
下列关于ETF联接基金特征的描述不正确的是()。
-
关于基金认购与基金申购的区别,以下表述正确的是()。
-
以下不属于基金销售适用性原则的是()原则。
-
对内部控制的监督,不能只重程序监督,而忽视对“内部人”监督,以下不属于加强对“内部人”监督措施的是()。
-
开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的()进行确认登记。
-
基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为( )。
Ⅰ.基金的市场营销
Ⅱ.基金的盈亏核算
Ⅲ.基金的投资管理
Ⅳ.基金的后台管理
-
对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的()。
-
根据规定,证券投资基金份额持有人享有的权利,不包括()。
-
从区域看,全球投资基金的资产主要集中在()。
Ⅰ.北美
Ⅱ.东亚
Ⅲ.欧洲
Ⅳ.南美
-
关于非公开募集基金,以下描述错误的是()。
-
招募说明书包含的重要信息包括()。
-
一般而言,在以下基金中,()的风险大,收益高。
-
下列关于基金与股票的说法,正确的是()。
-
开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第()天进行基金资产净值公告。
-
()是负责代理发放红利.建立并保管基金份额持有人名册的机构。
-
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及其派出机构备案。
-
证券投资基金在香港和英国被称为()。
-
关于证券投资基金份额持有人的权利,以下表述正确的是()。
-
我国的基金管理费.基金托管费及基金销售服务费均按()的一定比例逐E1计提,按月支付。
-
下列关于常用的寻找潜在客户的方法,说法正确的是()。
-
关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,以下表述错误的是()。
-
ETF建仓期通常不超过()。
-
根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为()。
-
下面关于道德的差异性,说法错误的是()。
-
基金托管人资格由中国证监会和()核准。
-
基金市场营销的()是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化.规范化的持续性服务的特性。
-
转换基金运作方式,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
-
某基金从业人员A进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,A参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了()原则。
-
在不违反法律.法规的前提下,公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着()的原则。
-
通过对基金持股的()分析,可以看出基金是偏好大盘股投资.中盘股投资还是小盘股投资。
-
基金公司的内部控制机制由()。
-
基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起,可以将赎回款项划出的时间不包括第()个工作日。
-
销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把()的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
-
关于基金募集的相关描述,错误的是()。
-
根据基金销售适用性要求,开展审慎调查应当优先根据()。
-
下列关于基金的交易费用的说法中,错误的是()。
-
董事会履行的合规职责包括()。
Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任.解聘及薪酬事项
Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能
Ⅳ.收集.筛选可能预示潜在合规问题的数据
-
()不属于基金销售结算资金。
-
基金销售的()要求,基金销售机构在制定产品策略和促销策略时,需要严格遵守监管部门在基金销售费用.基金销售宣传推介等方面的规定。
-
开放式基金注册登记机构通过设立和维护(),确认基金份额持有人持有基金份额。
-
下列关于基金半年度报告中主要会计数据和财务指标披露的表述,正确的有()。
-
在中国证券投资基金业发展的探索阶段,中国基金业的发展所表现出的特性不包括()。
-
下列不属于基金份额持有人权利的是()。
-
基金从业人员小刘在工作中得到有关A股票的一些内幕信息,于是在一个私下场合暗示自己的女友购买该股票,这种行为违反了()原则。
-
基金公司各机构.部门.岗位职责保持相对独立,基金资产.自有资产.其他资产的运作应当分离,这样体现的是基金管理公司内部控制的()原则。
-
以下关于基金会计核算,表述错误的是()。
-
督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告()。
-
基金年度报告披露的财务指标中,能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是()。
-
根据内部控制的独立性原则,岗位职责主要解决的是不相容职务的分离,以下不需要进行岗位分离的是()。
-
基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(),并应当归入基金财产。
-
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告
Ⅰ.公司董事会
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.中国证监会相关派出机构
Ⅳ.公司监事会
-
基金监管工作的首要目标是()。
-
中国证监会对基金管理公司的监管要求.整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。
-
为保护基金投资人的利益,有关法规明确确定,基金管理人应当自收到投资者的申请(认购),赎回申请之日起()个工作日内,对该申购(认购).赎回申请的有效性进行确认。
-
经理人员执行业务违反法律法规.公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,()有权通知他们停止其行为。
-
对基金机构的监管涉及到对()的监管。
①基金机构的市场准入
②基金机构从业人员的行为
③基金投资人
④基金机构从业人员的资格
-
基金托管人根据()的指令办理资金划拨。
-
封闭式基金的交易遵从“价格优先.时间优先”的原则。其中,价格优先是指较高价格()申报优先于较低价格买进申报,较低价格()申报优先于较高价格卖出申报。
-
下列属于基金信息披露的自律规则的是()。
-
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的()发布基金合同生效公告。
-
基金经理甲在任职A公司期间,将公司对某一行业的研究报告发送给了在B公司工作的同学乙,其行为违反了()要求。
-
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织有权监管,体现了政府监管的()特征。
-
公司型基金与契约型基金的主要区别是()。
-
基金份额持有人大会不可以由()提议召集。
-
收取销售服务费的,基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。
-
下列关于开放式基金巨额赎回的描述错误的是()。
-
下列基金类型中投资风险最低的是()。
-
关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是()。
-
基金销售人员规范包括()。
Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观.全面.准确
Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
-
营销人员在开发客户中运用最多的方法是()。
-
基金销售机构的禁止行为包括()。
Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
Ⅲ.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准
Ⅳ.采取抽奖.回扣或者送实物.保险.基金份额等方式销售基金
-
开放式基金管理人应在基金合同生效后每()个月结束之日起()日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上。
-
属于体现基金信息披露形式上要遵循的原则的是()。
-
岗前职业道德教育主要是通过()来督促完成的。
-
公司内部控制的核心是()。
-
货币市场工具的()。
-
以下哪一种不是金融交易的组织方式()
-
基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近()个完整会计年度的业绩。
-
下列基金销售机构中,()属于基金直销机构。
-
开放式基金份额的登记,是指()通过设立和维护基金份额持有人名册,确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。
-
关于基金从业人员保守秘密职业道德要求,以下理解错误的是()。
-
目前,我国基金代销机构不包括()。
-
基金托管人的信息披露的主要监管者是()。
-
在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的一个重要问题就是分析()。
-
下列关于组织架构和职能描述错误的是()。
-
根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于债券的为债券基金。
-
资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括( )。
-
( )既是金融市场的中介人,也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者,而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。
-
公募基金行业规范的内容不包括( )。
-
证券投资基金的主要投资方向是( )。
-
证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用,这种作用是通过( )实现的。
-
证券投资基金基金合同的当事人为( )。
Ⅰ.基金投资者
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金管理人
Ⅳ.基金经理
Ⅴ.基金份额登记人
-
依据法律形式的不同,证券投资基金可以分为( )。
Ⅰ.契约型基金
Ⅱ.公司型基金
Ⅲ.开放式基金
Ⅳ.封闭式基金
-
对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的( )。
-
我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,拥有的权利不包括( )。
-
证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成( ),由基金管理人管理、基金托管人托管,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
- 关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法错误的是( )。
-
公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。
-
同银行储蓄相比较,证券投资基金的投资风险( )银行储蓄风险。
-
债券基金对( )的投资者具有较强的吸引力。
-
将某分级基金定为“债券型分级基金”时,该基金不可能是以下哪类基金?( )
-
下列选项中,( )不属于QDII基金的可投资范围。
-
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和( ),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
-
关于在岸基金的说法不正确的是( )。
-
下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是( )。
-
蓝筹股是指规模大、发展成熟、( )公司的股票。
-
混合基金的风险()股票基金,预期收益()债券基金。( )
-
避险策略基金的投资目标是( )。
-
在二级市场的净值报价上,ETF每( )秒提供一个基金参考净值报价。
-
根据子份额之间( )的不同,可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金。
-
根据证券投资基金法的规定,( )应当履行计算并公告基金资产净值的职责。
-
以下对于私募基金合格投资者表述正确的是( )。
-
公开募集基金的基金管理人应当从( )中计提风险准备金。
-
基金托管人资格由中国证监会和( )核准。
-
基金招募说明书中不包含( )。
-
对非公开募集基金推介方式的限制不包括( )。
-
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的( )个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
-
依照有关规定,基金招募说明书不需包括的内容是( )。
-
基金管理人的下列行为中,不属于违规行为的是( )。
-
《证券投资基金销售管理办法》中,允许的行为有( )。
-
基金监管只有以有效地( )为切入点和着力点,才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
-
中国证监会领导干部离职后( )年内,不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
-
经( )批准,基金管理公司可以设立全资子公司,也可以与其他投资者共同出资设立子公司。
-
基金募集失败,( )应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。
-
下列不属于内幕信息构成要素的是( )。
-
岗前职业道德教育的途径主要是( )。
-
下列关于道德的差异性,说法错误的是( )。
-
社会法治建设偏重于( )。
-
下列关于“诚实守信”要求的描述,正确的是( )。
-
关于基金的职业道德建设,说法正确的有( )。
-
基金职业道德修养的内在动力源于( )。
-
下列不属于欺诈行为的是( )。
-
基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是( )。
-
假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为320亿元,折算日的基金份额总额为310亿份,当日标的指数收盘值为966.45元,则该投资者折算后的份额为( )万份。
-
下列关于LOF与ETF申购和赎回的区别,表述错误的是( )。
-
有关开放式基金申购、赎回的原则,正确的说法是( )。
- 开放式基金注册登记体系的模式不包括( )。
-
投资者的申购(认购)、赎回申请信息由( )汇总后传至基金的注册登记机构。
-
我国基金管理人进行基金的募集,必须向( )提交相关文件。
-
下列关于基金份额的发售的说法,错误的是( )。
-
通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为( )。
-
一般来说,开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以( )为基准计算的。
-
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人T日申购基金成功后,基金注册登记人在( )日为投资人登记权益。
-
ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为( )。
-
年度报告应提供最近( )个会计年度的主要会计数据和财务指标。
-
信息披露义务人应当在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。
-
封闭式基金至少每周公告( )次资产净值和份额净值。
-
作为基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )的披露义务。
-
基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是( )。
-
关于基金信息披露的完整性原则的表述,不正确的是( )。
-
ETF上市交易后,其管理人应在( )向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单。
-
招募说明书不包含( )。
-
基金上市交易公告书的编制主体是( )。
-
根据规定,证券投资基金份额持有人享有的权利,不包括( )。
-
从事基金销售业务的商业银行,应向( )进行注册并取得相应资格。
-
基金市场营销的( )是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
-
寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对( )群体。
-
下列( )不属于基金销售机构的职责。
-
基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近( )个完整会计年度的业绩。
-
关于基金投资人的风险承受能力调查和评价,以下表述错误的是( )。
-
基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是( )。
Ⅰ.基金的托管人
Ⅱ.基金的历史业绩
Ⅲ.基金净值的波动率
Ⅳ.基金的投资范围
-
以下不属于基金销售适用管理制度范畴的是( )。
-
基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
-
2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。
-
基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效( ),应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
-
下列不符合基金销售费用规范的是( )。
- 在基金经营机构的客户信息中,客户账户信息不包括( )。
-
基金客户个性化服务不包括( )。
-
基金客户服务的宗旨是( )。
-
基金管理人内部控制应履行的原则不包括( )。
-
基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。
-
信息技术内部控制制度不包括( )。
-
( )负责贯彻执行合规政策。
-
合规管理的基本原则不包括( )。
-
基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则不包括( )。
-
基金管理公司在设置业务体系和组织构架时应体现的原则有( )。
Ⅰ.相互制约原则
Ⅱ.适时性原则
Ⅲ.专业性原则
Ⅳ.授权清晰原则
-
为基金公司管理的资产运营和公司运营提供支持的部门为( )。
-
基金管理公司督察长履行职责的范围为( )。
-
内部控制防范和化解风险的途径不包括( )。
-
基金管理公司内部控制机制是指( )。
-
关于基金交易业务控制,下列说法错误的是( )。
-
( )是合规管理的关键性原则。
-
督察长履行职责,应当重点关注事项不包括( )。
-
基金管理人的合规审核不包括( )。
-
基金份额持有人自行召集持有人大会时,应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。
-
基金管理人召集基金份额持有人大会,应至少提前30日公告大会的事项不包括( )。
-
按交易标的物分类,金融市场类别不包括( )。
-
资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。以下( )不是资产管理行业的功能。
-
下列对期货市场交易的说法正确的是( )。
-
关于证券投资基金“利益共享、风险共担”的特点,以下表述正确的是( )。
-
一般来说,通过发行股票筹集的资金主要投向( )。
-
关于公司型基金,以下表述错误的是( )。
-
依据所承担的职责与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、( )、基金监管机构和自律组织。
-
关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法,不正确的有( )。
-
( )在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。
-
证券投资基金具有集合投资的特点,集合投资的优点是( )。
-
经中国人民银行总行批准,( )于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
-
关于公司型基金的说法,错误的是( )。
-
在日常运作中,我国基金管理公司按照( )的规定管理基金资产。
-
一般认为,世界上第一只开放式投资基金是( )。
-
( )有权对基金管理人的投资行为进行监督。
-
债券基金与股票基金相比,其净值波动性通常( )。
-
关于股票基金的特点,以下表述错误的是( )。
-
下列有关QDII的描述不正确的是( )。
-
能够进行实时套利交易的基金是( )。
-
下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处?( )
-
根据法律形式可以将基金分为( )。
-
关于ETF,以下说法正确的是( )。
-
货币市场基金不得投资于( )。
-
既注重资本增值又注重当期收入的基金是( )。
-
从基金的资金来源和用途划分,证券投资基金可分为( )。
-
关于基金的投资风格,下列说法不正确的是( )。
-
避险策略基金将大部分资金投资于( )。
-
以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是( )。
-
下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是( )。
-
关于申请注册基金销售业务资格应具备的条件,以下表述错误的是( )。
-
公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过( )人。
-
中国证监会的职责不包括( )。
-
基金管理人应当依法披露的基金信息不包括( )。
-
基金的宣传推介资料中,不符合法律法规相关要求的是( )。
-
加入基金业协会的( ),为联席会员。
-
基金管理公司投资管理人员,不包括( )。
-
基金份额持有人大会不可以由( )提议召集。
-
以下关于基金托管业务监管的说法中,正确的是( )。
-
基金监管的基本原则不包括( )。
-
( )需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。
-
中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )内依照条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定。
-
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起( )个月内进行基金募集。
-
代表基金份额( )以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。
-
关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求,以下表述错误的是( )。
Ⅰ.取得基金从业资格后,可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作
Ⅱ.取得基金从业资格后,即可执业上岗
Ⅲ.取得基金从业资格后,即可担任公募基金的基金经理
Ⅳ.取得基金从业资格后,必须不断保持与提高专业胜任能力
-
关于道德与法律的关系,正确的是( )。
-
基金管理人不得免收持有期低于( )年的投资人的后端申购(认购)费用。
-
以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是( )。
-
在我国,封闭式基金的交割与资金交收实行( )制度。
-
根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为( )。
-
ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型?( )
-
基金募集申请过程中,( )不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。
-
下列关于发起式基金的表述,不正确的是( )。
-
我国场外认购LOF份额,应使用( )账户进行认购。
-
下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则,说法不正确的是( )。
-
收取销售服务费的,基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。
-
下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用,说法错误的是( )。
-
规范基金信息披露的作用有( )。
Ⅰ.防止信息误导给投资者造成损失
Ⅱ.保护公众投资者的合法权益
Ⅲ.增加投资者的投资回报
Ⅳ.有利于投资者的价值判断
-
当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时,应在( )日内编制并披露临时报告书。
-
基金信息披露最主要的责任人是( )。
-
对QDII基金来说,在放开申购、赎回前,资产净值公告的披露频率是( )。
-
基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
-
关于基金信息披露的表述,不正确的是( )。
-
在基金招募说明书封面的显著位置,管理人一般会作出的风险提示中不包括( )。
-
基金信息披露的最根本、最重要的原则是( )原则。
-
以下不属于基金管理人信息披露范围的是( )。
-
目前,我国基金代销机构不包括( )。
-
下列不属于基金份额持有人权利的是( )。
-
下列选项中,不属于基金销售机构业务的是( )。
-
关于基金销售人员的资格,下列说法不正确的是( )。
-
基金宣传推介材料要求报备的内容不包括( )。
-
销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把( )的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。
-
下列关于常用的寻找潜在客户的方法,说法正确的是( )。
-
关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法,以下表述正确的是( )。
-
关于基金产品风险评价,说法错误的是( )。
-
投资者保护概念的范畴包括( )。
Ⅰ.向投资者宣传普及证券投资知识
Ⅱ.培养有关投资技能
Ⅲ.告知投资者的权利和保护途径
Ⅳ.提示相关的投资风险
-
参考国际证监会的基本原则,下列描述错误的是( )。
-
基金投资者教育活动的内容不包括( )。
-
关于避险策略基金的宣传推介,正确的是( )。
-
下列关于基金销售人员基本行为规范的表述,不正确的是( )。
-
A公司进行基金销售时,推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动,该活动宣传资料中指出:“凡参加活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%。”对此案例的评析,下列说法错误的是( )。
-
下列关于基金销售适用性的表述,不正确的是( )。
-
下列关于基金销售业务信息管理平台的表述,不正确的是( )。
-
基金经营机构在使用客户信息时不得进行的行为是( )。
-
以下不属于内部控制的原则的是( )。
-
基金管理人内部控制的原则不包括( )。
-
基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。
-
基金管理公司督察长的权利和职责不包括( )。
-
( )对公司合规管理的有效性承担责任。
-
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是( )。
-
合规风险的主要种类不包括( )。
-
基金公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易应经( )批准。
-
根据业务功能的不同,基金管理公司内设立的专业委员会一般包括( )。
Ⅰ.投资决策委员会
Ⅱ.产品审批委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.运营估值委员会
-
基金公司进行危机处理应遵循的原则不包括( )。
-
以下关于基金会计核算,表述错误的是( )。
-
基金持有人与基金管理人之间的关系是( )。
-
完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明,这属于内部控制中的( )。
-
公司内部控制的核心是( )。
-
合规管理的意义不包括( )。
-
合规管理部门的基本职责不包括( )。
-
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
-
下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是()。
-
为了进一步保障基金信息质量,法规规定基金年度报告应经()以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
-
QDII为应付赎回.交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金.集合计划资产净值的()。
-
封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到()人以上。
-
基金份额持有人享有的权利不包括()。
-
依据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。
-
()是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
-
在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的重要问题之一是()。
-
基金销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则不包括()。
-
()机构的营业网点数量众多,受众范围广。
-
偏股型混合基金中股票的配置比例是()。
-
下列不属于基金份额持有人法定权利的是()。
-
内部控制大纲应当明确的内容不包括()。
-
下列()不属于我国基金份额持有人享有的权利。
-
基金管理人内部控制机制的层次包括()。
Ⅰ员工间的互相举报
Ⅱ各部门主管的检查监督
Ⅲ公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ董事会或者其领导下的专门委员会的检查.监督.控制和指导
-
证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,不利于()。
-
基金持有人与基金管理人之间是()关系。
-
货币市场基金以()为投资对象。
-
在我国,基金管理人只能由依法设立的()担任。
-
下列不属于基金客户个性化服务的是()。
-
在我国,基金当事人包括()。
-
下列属于合规管理基本原则的是()。
-
根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
-
申请开立基金销售业务的机构应制定()。
-
()是指基金销售机构提供的,由基金投资者独自完成业务操作的应用系统。
-
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
-
()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人.基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
-
通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为()。
-
从公司层面看,美国资产管理机构不包括()。
-
()渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系,可以提供多样化的客户服务。
-
关于LOF基金上市交易的表述,正确的是()。
-
下列关于交易型开放式指数基金的说法中,不正确的是()。
-
开放式基金()公布基金单位资产净值。
-
基金年度报告披露的持有人信息不包括()。
-
下列关于ETF份额的说法错误的是()。
-
在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,其中不包括投资者的()。
-
按股票市值的大小分类的股票类型不包括()。
-
基金资产()以上投资于债券的为债券型基金。
-
以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为()。
-
T日,投资者的申购.赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购.赎回申请信息汇总后在()日统一传送至注册登记机构。
-
()结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势,为开放式基金销售开辟了新的渠道。
-
下列关于金融市场的分类中,不正确的是()。
-
ETF具有三大特点,下列说法中错误的是()。
-
()是社会最古老.最基本的经济主体。
- 资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人.企业都有着()的作用。
-
下列关于债券基金与债券区别的表述中,错误的是()。
-
目前,()的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。
-
下列关于封闭式基金的交易费用的说法中,错误的是()。
-
专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括()。
-
避险策略基金通常将大部分资金投资于()。
-
保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。
-
关于基金托管人的信息披露义务,下列说法中错误的是()。
-
相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。
-
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资者申购基金成功后,基金注册登记人在()日为投资者办理登记权益手续,投资者通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
-
在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段,“放松管制.加强监管”的三条底线不包括()。
-
基金财产可以用于()。
-
下列属于QDII基金可投资的金融产品或工具的是()。
-
ETF联接基金的特征不包括()。
-
基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
-
资本市场是融资期限在()的金融市场。
-
我国国内保本基金为实现保本的目的,主要选择的投资策略是()。
-
下列关于混合型基金的说法中,错误的是()。
-
ETF基金T日现金差额相关内容应在()的申购.赎回清单中公告。
-
()不是契约型基金与公司型基金的主要区别。
-
基金年度报告要披露:上市基金前()持有人的名称.持有份额及占总份额的比例。
-
下列关于基金销售费用的说法中,错误的是()。
-
下列关于公募基金与QDII基金的说法中,正确的是()。
-
按照债券信用等级的不同,可以将债券分为()。
-
我国的基金自律组织——中国证券投资基金业协会是于()成立的。
-
在放大倍数一定的情况下,随着安全垫价值的上升,风险资产投资比例随之()。
-
封闭式基金的交易遵从“价格优先.时间优先”的原则,其中,价格优先是指较高价格()申报优先于较低价格买进申报,较低价格()申报优先于较高价格卖出申报。
-
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取()等措施。
-
()是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构。
-
证券投资基金在()被称为“共同基金”。
-
下列关于证券投资基金与股票.债券的说法中,错误的是()。
-
下列关于基金公司会计系统的说法中,错误的是()。
-
基金从业人员在执业过程中接触的秘密,不包括()。
-
投资决策业务控制的内容不包括()。
-
对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品,如(),实现投资组合价值的保本与增值。
-
在缺乏有约束力的股票下限与债券下限的情况下,以下哪项不是灵活配置型基金选择具有指导意义的业绩比较基准中的股票比例作为划分标准()。
-
下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中,正确的是()。
Ⅰ契约型基金具有法人资格
Ⅱ公司型基金不具有法人资格
Ⅲ契约型基金依据基金合同营运基金
Ⅳ公司型基金依据投资公司章程营运基金
-
以下货币市场基金不得投资的金融工具是()。
-
根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。
-
()是现代金融体系的两大运作载体。
-
美国公布(),要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。
-
下列投资者视为合格投资者的是()。
Ⅰ社会保障基金
Ⅱ慈善基金
Ⅲ依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅳ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
-
()是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资者。
-
封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到()人以上。
-
()是按照利益共享.风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。
-
封闭式基金的申报价格的最小变动单位为()元人民币。
-
基金投资者承担的义务不包括()。
-
基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
-
基金认购与基金申购略有不同,其区别一般不包括()。
-
基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载()。
-
在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的()或其他金融机构担任。
-
ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的()。
-
企业风险管理基本框架中,()是其他所有风险管理要素的基础。
-
在CPPI保本策略中,投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资()。
-
以下从基金财产计提的费用是()。
Ⅰ信息披露费用
Ⅱ销售服务费
Ⅲ基金管理费
Ⅳ基金托管费
-
()会导致ETF总份额的减少,()会导致ETF总份额的扩大。
-
某投资者通过场外(某银行)投资2万元申购某上市开基,假设基金管理人规定的申购费率为1.5%,申购当日基金份额净值为1.1元,则其申购手续费为( )。
-
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()月内进行基金发售。
-
以下不属于基金客户服务原则的是()。
-
我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是()周岁。
-
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。
-
基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向()申请注册。
-
下列选项中,不属于基金市场营销特殊性的是()。
-
()通常又被称为交易所交易基金。
-
()是国际上将会计准则与计算机语言相结合,用于非结构化数据,尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
-
伞形基金的优点不包括()。
-
投资者提交基金认购申请后,一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
-
关于基金认购份额的计算,下列正确的是()。
-
下列关于基金推介材料说法正确的是()。
-
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益,属于合规风险中的()。
-
封闭式基金申请在交易所上市应具备()。
-
我国债券型基金的认购费率通常在()以下,货币型基金的认购费一般为()。
-
下列不属于股票基金申购和赎回原则的是()。
-
()主要以债券为投资对象,对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
-
债券基金中收取认购费的认购费率一般不超过()。
-
基金合同生效不足()个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告.半年度报告或年度报告。
-
基金管理人与一般的公司不同,其内部控制的总体目标不包括()。
-
下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是()。
-
货币市场工具通常是指到期日不足()的短期金融工具。
-
以下不属于证券投资基金特点的是()。
-
下列描述中属于针对对冲基金的是()。
-
根据中国证券投资基金业协会的统计数据,截至2016年年底,我国境内共有公募基金管理人()。
-
()年10月,首家批准筹建的中外合资基金公司——国联安基金管理有限公司成立。
-
以下关于单一债券和债券基金区别的说法中,错误的是()。
-
关于基金销售结算资金,下列说法错误的是()。
-
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归()所有。
-
()是投资基金中最主要的一种类别。
-
国外货币市场基金账户可以开出支票,因此货币市场基金具有了货币的()。
-
不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制某指数表现的基金是()。
-
()年10月28日,十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
-
下列关于投资者教育基本原则的说法中,错误的是()。
-
基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的()原则。
-
现阶段,我国的保本基金由()对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务。
-
非交易过户包括()。
Ⅰ申购
Ⅱ继承
Ⅲ司法强制执行
Ⅳ转换
-
不收取基金销售服务费的,对持续持有期长于6个月的投资者,应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。
-
根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于股票的为股票基金。
-
处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括()。
-
衍生金融工具不包括()。
-
《证券投资基金运作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时,为巨额赎回。
-
当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在()。
-
下列关于证券投资基金的说法中,正确的是()。
Ⅰ反映的是债权债务关系,是一种债权凭证
Ⅱ是一种风险相对适中.收益相对稳健的投资品种
Ⅲ是一种间接的投资工具,资金主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险
-
下列在岸基金的当事人中,不处于同一国境内的是()。
-
1993年上市的淄博基金募集规模为()亿元人民币。
-
基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存()年。
-
2000年10月8日,()发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。
-
集合理财的优点包括()。
-
基金投资跟踪与评价的核心是()。
-
下列关于债券基金与债券区别的表述中,错误的是()。
-
下列不属于风险应对措施的是()。
-
以下属于欺诈客户的是()。
-
投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自()始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
-
以下不同投资工具投资收益与风险的说法中,正确的是()。
-
()是指基金销售活动中基金销售机构.基金投资者之间的货币资金转移活动。
-
T日,客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后,最早要在()日才可以查询认购申请的受理情况。
-
下列关于证券投资基金分类的表述中,正确的有()。
Ⅰ根据法律形式,分为增长型基金.收入型基金和平衡型基金
Ⅱ根据基金的资金来源和用途,分为在岸基金和离岸基金
Ⅲ根据投资理念,分为主动型基金与被动(指数)型基金
Ⅳ根据募集方式,分为公募基金和私募基金
-
()会导致ETF总份额的减少,()会导致ETF总份额的扩大。
-
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件,这些当事人不包括()。
-
下列不属于基金产品风险评价依据的是()。
-
预期风险收益较低的分级基金的子份额称为(),预期风险收益较高的分级基金的子份额称为()。
-
()对公司的合规管理承担最终责任。
-
基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于()年。
-
在封闭式基金成功试点的基础上,()年10月8日,中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》,由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
-
基金托管人根据()的指令办理资金划拨。
-
下列哪项不是合规风险的主要种类()。
-
投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()为投资者办理增加权益的登记手续,投资者在()起有权赎回该部分的基金份额。
-
基金托管人有下列()情形的,中国证监会.中国银监会可以取消其基金托管资格。
-
下列关于资产管理的说法中,错误的是()。
-
下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中,正确的是()。
-
关于基金信息披露的作用,以下表述错误的是()。
-
基金管理人的最主要职责是()。
-
基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向()报告。
-
基金信息披露的及时性原则体现在基金管理人应在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
-
基金管理人加强合规文化建设不包括()。
-
将众多投资者的资金集中起来,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金的()特点。
-
我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,其发展线索主要包括()。
Ⅰ基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会
Ⅱ基金的监管法规从地方行政法规起步,到国务院证券委员会出台行政条例,再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》,中国证监会根据基金法制定一系列配套规则
Ⅲ随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒,中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉,投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象
Ⅳ基金市场的主流品种从开放式基金,再到封闭式基金,乃至各类基金创新产品纷纷出现
-
下列关于忠诚尽责的说法中,错误的是()。
-
根据()的不同,通常将股票分为价值型股票和成长型股票。
-
守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律.行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。
-
()是金融市场上最重要的中介机构。
-
下列关于证券投资基金的叙述中,错误的是()。
-
按照(),金融市场可分为货币市场和资本市场。
-
基金注册登记机构的主要职责包括()。
Ⅰ建立并管理投资者基金份额账户
Ⅱ负责基金份额登记,确认基金交易
Ⅲ发放红利
Ⅳ建立并保管基金投资者名册
-
职业的形成是一个漫长的历史过程,人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风.职业习惯和职业心理,会在本职业中世代传承。这是职业道德的()特征。
-
保险公司.保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。
-
基金销售人员禁止性规范包括()。
Ⅰ进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
Ⅱ在陈述所推介基金时,应当客观.全面.准确
Ⅲ可以预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ以个人名义接受投资者的款项
-
目前我国公募证券投资基金全部是(),而美国的绝大多数证券投资基金则是()。
-
ETF的套利交易分为()。
Ⅰ折价套利
Ⅱ溢价套利
Ⅲ跨期套利
Ⅳ平价套利
-
基金托管人的最主要职责是负责( )。
-
以下属于设立管理公开募集基金的基金公司条件的选项是( )。
-
公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营.防范和化解风险为出发点。
-
我国证券投资基金反映的是一种()关系
-
()具有风险低.流动性好的特点。
-
QDII基金份额的认购程序不包括()。
-
基金宣传推介材料可以登载该基金.基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()的除外。
-
目前,居民理财的主要方式为()。
-
通常情况下,股票是一种高风险.高收益的投资品种;债券是一种低风险.低收益的投资品种;证券投资基金是一种风险相对适中.收益相对稳健的投资品种。( )
-
宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额单位净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为()元。
-
“四位一体”的监管格局不包括()。
- 现代金融体系中的两大运作载体是()。
-
基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则,不包括()。
-
一种行为在法律上并未被禁止,但是往往被社会公众所诟病,这说明了道德与法律()。
-
开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()内,应将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
-
采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时,基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人,在基金购买过程中注意核对自己的()的匹配情况。
-
下列关于LOF和ETF的区别的说法中,错误的是()。
-
()对有效的风险管理承担最终责任。
-
某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()。
- 中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括()。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.基金销售支付机构Ⅲ.基金份额登记机构Ⅳ.基金估值核算机构
-
下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。
-
基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额发售,基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不超过()个月。
-
关于基金对证券投资业绩进行预测,下列说法正确的是()。
-
根据以下材料,回答{TSE}题。
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了150万元的基金产品。
{TS}下列属于购买该基金的合格投资人的是()。
-
本案中属于违规行为的是()。
Ⅰ.乙通过微信朋友圈推介基金产品
Ⅱ.乙购买100万元基金产品
Ⅲ.甲乙丙丁凑齐150万元购买基金
Ⅳ.乙用凑齐的资金以自己的名义购买150万元基金产品
-
该案例违规行为主要体现在()。
Ⅰ.非法汇集他人资金
Ⅱ.违反规定的向合格投资人以外的个人募集资金
Ⅲ.向不特定的对象宣传推介基金产品
Ⅳ.违规接受低于最低限额的申购
-
基金监管机构可以依法行使的监管权包括()。
Ⅰ.检查权
Ⅱ.行政处罚权
Ⅲ.审批权
Ⅳ.禁止出入境
-
私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是()。
-
货币市场基金开放申购赎回后,在遇到法定节假日时,应于节假日结束后第二个自然日披露()。
Ⅰ.节假日期间的每万份基金净收益
Ⅱ.节假日后首个开放日的7日年化收益率
Ⅲ.节假日后首个开放日的每万份基金净收益
Ⅳ.节假日最后一日的7日年化收益率
-
下列属于基金管理人信息披露义务的是()。
Ⅰ.在指定报刊上披露年度.半年度报告摘要
Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书
Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上
Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值
-
()是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。
-
中国证券投资基金业协会的最高权力机构是()。
-
下列关于公募基金管理公司的董事.监事.高级管理人员的义务的说法中,正确的有()。
Ⅰ.其本人.配偶不得进行证券投资
Ⅱ.其不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
Ⅲ.其应当熟悉证券投资方面的法律.行政法规
-
票据市场是指各种票据进行交易的市场,按交易方式主要分为()。
-
未经中国证券投资基金业协会登记备案不得以基金名义进行投资活动的机构是()。
-
QDII基金在其放开申购.赎回前,净值披露频度要求是()。
-
有权召集基金份额持有人大会的主体有()。
Ⅰ.基金份额持有人大会日常机构
Ⅱ.基金管理人
Ⅲ.基金托管人
Ⅳ.代表基金份额10%以上的基金份额持有人
-
下列关于守法合规的基本要求的说法中,错误的是()。
-
下列关于操纵市场行为的说法中,错误的是()。
-
下列关于基金账户的说法中,错误的是()。
-
中国证券投资基金业协会的权力机构和执行机构分别为()。
-
关于基金销售费用,下列表述错误的是()。
-
下列公募基金信息披露报告要求进行审计的是()。
-
关于投资者教育,下列说法错误的是()。
-
下列关于基金前后端收费的说法中,错误的是()。
-
封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是()。
-
关于基金的信息披露,下列表述正确的是()。
Ⅰ.封闭式基金在披露临时报告后2日内,送基金上市的证券交易所审核
Ⅱ.某基金成立于4月6日,该基金不需要编制第二季度报告
Ⅲ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书
Ⅳ.货币市场基金若遇法定节假日,应于节假日结束后第一个自然日,披露节假日期间的每万份基金净收益,节假日最后一日的7日年化收益率
-
甲是某基金管理公司的基金经理,同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金,一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲因其父亲持有该只基金,故该基金未投资于该新股,而其管理的其他基金均有投资,关于甲的行为,下列表述正确的是()。
Ⅰ.甲的做法不符合公平对待客户的要求
Ⅱ.甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益
Ⅲ.甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求
Ⅳ.甲的做法体现了客户利益优先的原则
-
基金投资涉及投资者的身份.地位及财富等个人信息,销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度,主要体现了客户服务原则中的()。
-
下列关于QDII基金的可投资对象和禁止性行为的说法中,正确的是()。
-
根据基金职业道德中守法合规的要求,当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时,下列表述正确的是()。
-
我国基金信息披露的制度体系由()组成。
Ⅰ.国家法律
Ⅱ.部门规章
Ⅲ.规范性文件
Ⅳ.自律性规则
-
下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中,错误的是()。
-
风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,下列表述正确的是()。
-
采用封闭式运作方式的基金具有如下特征()。
-
下列关于基金管理人内控机制的四个层次的说法中,错误的是()。
-
关于道德与法律的区别,下列表述错误的是()。
-
关于《中华人民共和国证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,下列说法正确的是()。
-
基金销售机构应当具备的准入条件不包括()。
-
基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括()。
-
根据以下材料,回答{TSE}题。
2014年3月11日,投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元,认购费率为1%,基金份额面值为1元。
2015年7月8日,乙基金发布分红公告,拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红,每10份基金份额派发红利0.3元,现金红利发放日为2015年7月11日。2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。
假设投资者A采用的分红方式为现金分红,且持有的乙基金份额一直不变。
{TS}2014年3月11日投资者A认购的乙基金份额为()份。
-
2015年,乙基金分红时,投资者A可以分得的现金红利为()元。
-
2015年,乙基金的累计份额净值为()元。
-
对基金产品的风险评价,基金销售机构可以从()机构或部门取得。
Ⅰ.基金托管人
Ⅱ.基金销售机构的特定部门
Ⅲ.第三方基金评级与评价机构
Ⅳ.基金监管机构
-
某网站在销售货币基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10%”用语,但提示了投资风险,该行为属于()的禁止行为。
Ⅰ.误导性陈述
Ⅱ.违规承诺收益
Ⅲ.重大遗漏
Ⅳ.违规承担损失
-
下列关于证券投资基金的分类介绍中,错误的是()。
-
下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
-
下列关于基金销售支付机构的说法中,错误的是()。
-
下列对基金宣传推介材料的审核,不合规的是()。
-
关于公募证券投资基金宣传推介材料,下列表述错误的是()。
-
关于基金运作方式,下列表述正确的是()。
-
下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中,错误的是()。
-
对于货币基金,当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时,下列说法正确的是()。
-
关于证券投资基金作为集合理财.专业管理给公众投资者带来的好处,下列说法错误的是()。
-
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取()等措施。
-
基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,下列()是不可以对外披露或报告所在机构.客户或基金组合的信息。
-
基金合同约定的事项不包括()。
-
开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。
-
下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中,错误的是()。
-
私募基金管理人应当在每季度结束之日起()个工作日内,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,包括认缴规模.实缴规模.投资者数量.主要投资方向等。
-
下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是()。
-
《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于()。
-
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
-
A基金公司首发某开放式基金,其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人,方可以向中国证券监督管理委员会办理备案手续。”请问此条规定体现了证券投资基金的()特点。
-
关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则,下列正确的是()。
Ⅰ.投资人利益优先原则
Ⅱ.全面性原则
Ⅲ.客观性原则
Ⅳ.及时性原则
-
下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是()。
-
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是()。
-
下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中,正确的是()。
-
下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中,错误的是()。
-
基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样,下列不属于基金职业道德教育主要途径的是()。
-
下列基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是()。
-
下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中,错误的是()。
-
当基金持有人利益与基金管理人利益.基金从业人员个人利益相冲突时,应该()。
-
基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营.防范和化解风险为出发点,体现了公司内部控制的核心是()。
-
下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中,正确的有()。
Ⅰ.调解会员与客户之间的纠纷
Ⅱ.开展行业宣传和投资人教育活动
Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚
Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记
-
关于中国证券投资基金业协会的会员类别,下列说法正确的是()。
-
基金从业人员应遵守保密义务,下列不属于保密内容的是()。
-
下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是()。
-
下列关于基金监管原则的说法中,正确的是()。
-
销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。
Ⅰ.易入原则 Ⅱ.可测原则 Ⅲ.成长原则 Ⅳ.识别原则 V.利润原则 -
甲在担任基金管理公司基金经理期间,将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究,就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入,就上述行为,下列说法错误的是()。
-
基金经理甲因重病休假,公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作,乙将资金集中投资于一种股票,基金到期为投资人取得了很高的投资回报,也为公司创造了良好的效益,下列说法中,正确的是()。
-
下列关于忠诚廉洁的要求的说法中,正确的是()。
-
基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监管部主要的职责包括()。
Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理
Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置
Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
-
私募基金管理人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金相关信息,不需要披露的事项是()。
-
基金销售机构中,下列岗位明确不可以兼任的是()。
-
需要披露上市交易公告书的基金品种主要有()。
-
中国证监会的职责包括下列各项中的()。
Ⅰ.办理公募基金募集完成后的备案
Ⅱ.核准并公告公募基金的基金合同生效
Ⅲ.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动
Ⅳ.查处违法行为并予以公告
-
基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的,应当予以特别说明。
Ⅰ.投资目标
Ⅱ.投资范围
Ⅲ.投资策略
Ⅳ.营销策略
-
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金份额持有人的权利不包括()。
-
ETF基金管理人应于()向证券交易所.证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
-
下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是()。
-
我国资产管理行业的现状为()。
Ⅰ.各类机构广泛参与,各类资产管理业务交叉融合
Ⅱ.各类机构分业经营,保险公司.期货公司等机构不得开展资产管理业务
Ⅲ.处于同一监管体系下
Ⅳ.分处于不同监管体系下
V.处于混业经营局面Ⅵ.处于分业经营局面 -
下列关于我国目前各类证券投资基金的投资对象的说法中,正确的是()。
-
下列关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用的说法中,错误的是()。
-
下列基金持有人大会的审议事项中,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过方能作出决议的事项是()。
-
下列基金从业人员的执业行为,有悖于专业审慎原则的是()。
-
下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中,正确的是()。
-
下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中,正确的是()。
-
基金管理人内部控制的原则不包括()。
-
下列关于基金赎回计算公式错误的是()。
-
下列关于道德与法律的区别的说法中,错误的是()。
-
下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中,错误的是()。
-
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,在判断个人投资者是否属于合格投资者时,其名下的各类财产和权益中,下列可视为金融资产的是()。
Ⅰ.上市公司发行的股票
Ⅱ.资产管理计划份额
Ⅲ.银行理财产品
Ⅳ.期货权益
-
基金销售机构在监测客户款项划转时,发现有可疑交易或者行为,应在其发生后10个工作日内,向()报告。
-
关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,下列行为违规的是()。
-
下列关于基金年度报告的说法中,错误的是()。
-
“忠诚尽责”是调整基金从业人员与()之间关系的职业道德规范。
-
基金产品风险评价需要考虑的因素包括()。
Ⅰ.基金招募说明书所明示的投资方向.投资范围和投资比例
Ⅱ.基金的历史规模和持仓比例
Ⅲ.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
Ⅳ.基金成立以来有无违规行为发生
-
关于基金销售协议,下列描述错误的是()。
Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议
Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议
Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定
Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费
-
下列关于证券投资基金持有人的说法中,错误的是()。
-
下列关于金融与居民的投资理财的说法中,错误的是()。
-
基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应向国务院证券监督管理机构()。
-
对于非公开募集基金的推介,下列合规的是()。
-
基金销售机构准入的必要条件不包括()。
-
根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是()。
-
基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法,对行为对象可以开展的工作包括()。
-
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,关于私募基金的募集和运作,下列说法错误的是()。
-
下列关于基金市场的服务机构的说法中,错误的是()。
-
下列关于私募投资基金合格投资者,说法错误的是()。
-
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中,错误的是()。
-
私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是()。
-
下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位和作用的说法中,错误的是()。
-
基金上市交易公告书主要披露事项不包括()。
-
下列关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构的说法中,错误的是()。
-
下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。
-
关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处,主要体现在()。
Ⅰ.产品设计同质化
Ⅱ.市场细分不到位
Ⅲ.不同风险收益特征的产品线不足
Ⅳ.产品定位不明确
-
下列不适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是()。
-
关于基金投资者保护,下列说法错误的是()。
-
关于开放式基金份额登记的事宜,下列表述错误的是()。
-
负责按照不同类别私募基金的特点,制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是()。
-
基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。
Ⅰ.内部控制
Ⅱ.信息管理平台建设
Ⅲ.账户管理制度
Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力
-
下列关于ETF基金份额净值的说法中,错误的是()。
-
下列机构不可以担任基金托管人的是()。
-
甲和乙为大学同学,分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日,为提升基金业绩,甲乙通过其各自管理的基金,相互反复交易,人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于()。
-
关于基金管理人的内部控制,下列表述正确的是()。
-
中国证监会依法履行监管职责,有权采取的措施包括()。
Ⅰ.查阅.复制与被调查事件有关的财产权登记.通信记录等资料
Ⅱ.查阅.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录.登记过户记录
Ⅲ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户.证券账户和银行账户
-
下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中,错误的是()。
-
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中,错误的是()。
-
关于分级基金的特点,下列表述错误的是()。
-
下列关于金融机构的作用的说法中,正确的是()。
Ⅰ.金融机构是金融市场上最重要的中介机构
Ⅱ.金融机构是储蓄转化为投资的重要渠道
Ⅲ.金融机构在金融市场上充当资金的供给者.需求者和中间人
Ⅳ.金融机构是货币政策的传递者和承受者
-
某投资者赎回开放式基金2万份,持有时间为1年,对应的赎回费率为0.5%,赎回费用的25%归基金资产,赎回当日基金单位净值为1.003元,下列结果正确的是()。
-
下列关于投资者教育的基本原则的说法中,错误的是()。
-
下列关于QDII基金的特点的说法中,错误的是()。
-
基金管理人对业务的性质.种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是()。
-
根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定,下列说法正确的是()。
-
某基金公司发行量化对冲基金,其投研团队均系华尔街海归,基金宣传推广期间号称“最强投资天团”,下列说法正确的是()。
-
下列关于风险管理的说法中,正确的有()。
Ⅰ.员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分
Ⅱ.风险应对的措施有回避.接受.共担或降低风险等
Ⅲ.控制活动包括在公司内部使用的审核.批准.授权.确认以及对经营绩效考核.资产安全管理.不相容职务分离等方法
-
下列关于基金销售人员的禁止性规范的说法中,错误的是()。
-
下列关于投资.研究业务的控制的说法中,正确的是()。
-
关于开放式基金的申购和赎回,下列表述正确的是()。
-
下列需要基金托管人出具托管人报告的是()。
Ⅰ.基金季度报告
Ⅱ.基金临时报告
Ⅲ.基金半年度报告
Ⅳ.基金年度报告
-
下列关于开放式基金认购的说法中,正确的是()。
-
基金交易业务的内部控制制度应对()等特殊交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ.场内交易
Ⅱ.场外交易
Ⅲ.网下申购
Ⅳ.网上申购
-
下列关于基金认购的概念的说法中,正确的是()。
-
某基金宣传材料有如下内容:“基金单位净值达到1.110后开放申购,基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一,以便投资者在同一起跑线上享受投资收益,欲购从速。”下列表述正确的是()。
-
公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构()。
-
公司重大业务的授权应当采用书面形式,授权书应当明确授权内容和时效,该行为属于内部控制基本要素的()。
-
基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是()。
-
关于债券基金与债券的区别,下列表述错误的是()。
-
证券投资基金基金合同的当事人为()。
Ⅰ.基金投资者 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金经理 -
下列不属于基金份额持有人大会职权的是()。
-
下列关于基金申购和赎回费用的说法中,正确的是()。
- 下列关于上市交易开放式指数基金(ETF)的特点的说法中,错误的是()。
-
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守()。
-
基金销售协议的内容包括()。
Ⅰ.销售费用分配比例和方式
Ⅱ.基金投资收益分配比例和方式
Ⅲ.客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任
Ⅳ.反洗钱义务履行及责任划分
V.基金销售信息交换及资金交收权利与义务 -
货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是()。
-
下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是()。
-
下列关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展的作用的说法中,错误的是()。
-
在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()。
-
下列关于基金信息披露的说法中,正确的是()。
-
下列属于基金公司投资者教育活动内容的是()。
-
基金的招募说明书更新的频率是()。
-
下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()。
-
基金销售人员在从事基金销售活动时,不合规的是()。
-
下列关于基金管理人的合规管理的说法中,正确的是()。
Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动
Ⅱ.合规管理包括检查.通报.评估.处置等管理活动
Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展的基础
Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
-
基金销售人员基本行为规范要求,基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括()。
-
下列事项中,可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是()。
-
在每日开市前,()需向证券交易所.证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
-
下列关于担任基金托管人的条件的说法中,正确的是()。
-
关于股票和股票基金,下列说法错误的是()。
-
下列属于基金信息披露禁止行为的是()。
Ⅰ.信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
Ⅱ.承诺收益
Ⅲ.对货币基金低风险的评价
Ⅳ.登载其他组织的推荐性文字
-
QDII基金在其开放申购.赎回前,一般至少()披露一次资产净值和份额净值。
-
关于基金管理人内部控制基本要素,下列说法错误的是()。
-
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括()。
Ⅰ.法律.行政法规.部门规章
Ⅱ.基金行业自律性规则
Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度.章程
Ⅳ.基金合同
-
基金管理人必须在()上披露货币市场基金的年报摘要。
-
关于地方证监局的职责,下列说法错误的是()。
-
为了有效保障基金财产的安全,基金资产由()。
-
某避险策略型基金提供100%本金保证,实行固定投资比例投资组合保险策略,基金管理人把投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票,那么,任需实现基金保本目标,股票的亏损幅度应保证在()以内。
-
基金托管人不需要对基金管理人的()进行复核、审查。
-
关于基金产品风险评价应当依据的因素,表述错误的是()。
-
下列不属于扰乱市场正常秩序.侵害投资者合法权益的严重违法行为的是()。
-
筹集机构应当对所销售私募基金进行风险评级,下列表述正确的是()。
Ⅰ.自行评级,需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
Ⅱ.自行评级,视募集机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法
Ⅲ.委托第三方机构,需要建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
Ⅳ.委托第三方机构,视第三方机构自身情况而定是否需要建立私募基金风险评级标准和方法
-
基金上市交易公告书披露的事项不包括()。
-
关于基金信息披露的禁止性行为,下列说法错误的是()。
-
我国可以申请从事基金销售业务的机构包括()。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.独立基金销售机构
-
关于基金公司信息系统管理,下列做法错误的是()。
-
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入,卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是()。
Ⅰ.属于利益输送
Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求
Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求
Ⅳ.属于操纵市场的行为
-
关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,下列表述错误的是()。
-
为了控制信息披露合规性风险,基金公司可采取的措施是()。
-
关于投资研究业务的控制,下列表述正确的是()。
-
甲辞去某基金管理公司基金经理职务时,未经公司许可,将公司的客户清单以及其他一些文件储存到自己的移动设备中带走,供自己在新的工作中参考,但并未泄露,下列正确的是()。
-
关于公募基金合同的成立与生效,下列表述正确的是()。
-
基金份额登记机构应当妥善保存登记数据,保存期限的要求是()。
-
基金销售机构销售基金产品多以4Ps营销组合策略为指导,下列不属于以4Ps为核心的营销组合策略的是()。
-
基金销售机构可以开展的业务不包括()。
-
基金销售费用不包括()。
-
下列关于基金认购中产生费用及利息处理方式的描述中,正确的是()。
-
基金销售人员就基金业绩进行宣传时,下列说法中,错误的是()。
-
()是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总缆。
-
下列关于客户至上的表述中,错误的是()。
-
关于ETF的现金替代,下列表述错误的是()。
-
基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料。报送内容包括()。
Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书
Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告
Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函
-
某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是()。
-
基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括()。
-
关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是()。
-
某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动,其中可能违规的是()。
Ⅰ.在其官网基金介绍页面上载明“数量有限.机不可失”
Ⅱ.在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值
Ⅲ.基金经理销售基金时说其他基金公司的业绩不如本公司
Ⅳ.宣传基金持有一年将收回绝对回报20%
-
我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是()。
Ⅰ.影响投资者决策标准
Ⅱ.影响证券市场价格标准
Ⅲ.影响波及范围标准
-
下列关于督察长工作的说法中,错误的是()。
-
下列关于基金认购费和申购费的收取方式的说法中,正确的是()。
Ⅰ.基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的前端申购(认购)费率标准
Ⅱ.基金管理人根据其持有期限适用不同的前端申购(认购)费率标准
Ⅲ.基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的后端申购(认购)费率标准
Ⅳ.基金管理人根据其持有期限适用不同的后端申购(认购)费率标准
-
当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0.5%时,基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整,应当采用的估值方式是()。
-
某开放式基金与2017年7月3日成立,并于8月8日开放日申购赎回业务,下列净值披露事项违反法规规定的是()。
-
对于基金募集的注册,简易程序注册的审查时间原则上不超(),普通程序注册的审查时间原则上不超()。
-
召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前()日公告基金份额持有人大会的召开时间.会议形式.审议事项.议事程序和表决方式等事项。
-
法规中关于基金投资人范围的限制,说法错误的是()。
-
某客服人员向客户发送产品收益时,未对客户邮件地址采用密送方式,导致客户邮件曝光,此行为违反了客户服务的()原则。
-
下列关于ETF的说法中,错误的是()。
-
关于道德与法律的实施,以下表述错误的是()。
-
基金公司在基本管理制度的基础上,对部门的主要职责.岗位设置.岗位责任.操作守则等进行具体说明的文件是()。
-
私募基金管理人.私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,法规对保存期限的要求为()。
-
当ETF交易所上市交易后,下列说法正确的是()。
-
下列关于基金的信息披露的说法中,错误的是()。
-
根据基金投资目标划分,基金的类型不包括()。
-
下列关于我国开放式基金赎回的说法中,错误的是()。
-
关于基金销售机构人员的资格管理,下列表述错误的是()。
-
某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告,其中披露了近3年基金每年收益分配情况,则该投资者正在阅读的信息披露报告是()。
-
关于中国证券投资基金业协会会员大会.理事会的性质与职权,下列说法错误的是()。
-
根据《中华人民共和国证券投资基金法》,公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报,下列需要进行申报的对象是()。
-
ETF与LOF在申购赎回机制上存在区别,主要表现在()。
Ⅰ.投资人用于申购赎回的标的不同
Ⅱ.投资人办理申购赎回的场所不同
Ⅲ.对投资人申购.赎回的规模限制不同
Ⅳ.投资人适用的费率不同
-
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,创业投资基金主要投资于()。
Ⅰ.未上市企业普通股
Ⅱ.依法可转换为普通股的优先股
Ⅲ.可转换债券
-
丁先生投资2000000元认购A基金,该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元,A基金认购价格每份1元,认购费率为1.5%,则丁先生可得到的认购份额为()份。
- 根据以下资料,回答{TSE}题。王先生投资6万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为10元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元。{TS}王先生净认购金额为()元。
-
王先生认购该基金的认购费用为()元。
-
王先生认购该基金的认购份额为()份。
-
商业银行从事基金销售业务,应向()进行注册并取得相应资格。
-
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()。
-
下列选项中,对于私募基金合格投资者表述正确的是()。
-
对私募基金业务活动进行自律管理的机构是()。
-
下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中,错误的是()。
-
关于我国基金份额注册登记确认时间,如果T日是申购或赎回申请日,下列描述正确的是()。
-
某银行销售A公司基金,双方口头约定,如果销售达到1000万元以上,由A公司邀请第三方对银行员工进行奖励,对以上销售行业说法正确的是()。
-
下列关于基金销售相关数据的保存的说法中,正确的是()。
-
基金募集申请获得监管部门核准前,基金管理人.基金销售机构不得()。
Ⅰ.办理预售业务
Ⅱ.公布基金宣传推介材料
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.举办客户推介会
-
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,从事私募基金业务不得有以下哪些行为()。
Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ.泄露因职务便利获取的未公开信息
Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责
Ⅳ.从事内幕交易.操纵交易价格
-
关于基金信息披露的作用,下列表述正确的是()。
-
中国证券投资基金业协会职责不包括()。
-
基金行政监管应当具有全面性,下列不属于行政监管范围的是()。
-
封闭式基金的交易价格和净值的关系是()。
-
关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所,下列表述正确的是()。
-
某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元,市场交易价格过去一个月平均为0.65元,该基金的折价率为()。
-
基金产品风险评价的主要依据不包括()。
-
基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ.场内交易
Ⅱ.场外交易
Ⅲ.网下申购
Ⅳ.网上申购
-
非公开募集基金应当向合格投资者募集。下列选项中不属于合格投资者规定特征的是()。
-
下列关于设立管理公开募集基金管理公司应当具备的条件的说法中,错误的是()。
-
关于开放式基金的申购和赎回,下列表述错误的是()。
-
某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是()。
-
下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中,正确的是()。
-
根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金从业人员任职资格的要求,下列可以成为公募基金从业人员的是()。
-
下列关于基金财产的运用中,合规的是()。
-
基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括()。
Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ.基金宣传推介材料
Ⅲ.基金管理公司督察长出具的合规意见书
Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件
-
关于基金管理人内部控制的五原则,下列说法错误的是()。
-
私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者须签署的文件不包括()。
-
()是基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。
-
关于基金管理人合规管理的独立性原则,下列表述错误的是()。
-
封闭式基金与开放式基金的区别包括()。
Ⅰ.期限不同
Ⅱ.份额限制不同
Ⅲ.交易场所不同
Ⅳ.价格形成方式不同
-
下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事.监事.高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中,错误的是()。
-
基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,这一点是注重销售的()。
-
下列关于货币基金的影子定价的说法中,错误的是()。
-
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律.行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当采取如下措施()。
Ⅰ.执行基金管理人的指令
Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令
Ⅲ.立即通知基金管理人
Ⅳ.及时向中国证监会报告
-
反洗钱合规风险的主要管理措施,包括()。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控系统
Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户
Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为。
-
契约型基金与公司型基金的主要区别是()。
Ⅰ.法律主体资格不同
Ⅱ.投资者地位不同
Ⅲ.基金营运依据不同
Ⅳ.投资策略不同
V.风险收益特征不同 -
基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书,以下属于重大事件的是()。
Ⅰ.基金份额持有人大会的召开
Ⅱ.基金净值出现大幅下跌
Ⅲ.转换基金运作方式
Ⅳ.基金经理变更
-
对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是()。
-
关于债券基金在投资组合中的作用,下列表述错误的是()。
-
在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和购回清单,并通过基金交易所制定的信息发布渠道予以公告。
-
对于私募基金的备案,下列表述错误的是()。
-
关于投资者教育,下列描述正确的是()。
Ⅰ.在制定投资者教育策略时,首先致力于普及投资专业技能
Ⅱ.投资决策教育是投资者教育体系的基础
Ⅲ.资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制
Ⅳ.权益保护教育不是市场上的要求
-
下列关于QDII基金信息披露的表述中,错误的是()。
-
关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是()。
-
按证券投资基金法律形式的不同,投资基金可以分为()。
-
关于合规政策的落实,负责执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施的是()。
-
根据合规管理的要求基金公司在日常业务活动中应当遵守()。
Ⅰ.基本法律规则
Ⅱ.适用于全行业的规范.标准.惯例等
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.职业道德
-
申请公开募集开放式基金,拟募集的基金需具备的条件不包括()。
-
下列行为违背“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。
-
规范基金信息披露的作用有()。
Ⅰ.防止信息误导给投资者造成损失
Ⅱ.保护公众投资者的合法权益
Ⅲ.增加投资者的投资回报
Ⅳ.有利于投资者的价值判断
-
基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是()。
-
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()。
Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
-
下列关于私募基金的合格投资者的说法中,正确的是()。
-
基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料,报告材料包括()。
Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明
Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书
Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告
Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函
-
投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。
Ⅰ.场内现金认购
Ⅱ.场外现金认购
Ⅲ.证券认购
-
关于加强基金管理人的内部控制,下列说法错误的是()。
-
票据市场是指各种票据进行交易的市场,按交易方式主要分为()。
-
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,下列说法正确的是()。
-
关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求,下列表述错误的是()。
-
某公募基金的信息披露文件中,对基金产品的各项风险因素进行分析,并列明与特定基金品种.特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险,该文件是()。
-
对投资者教育中的资产配置教育,下列表述准确的是()。
Ⅰ.资产配置教育主要关注投资者具体的投资行为
Ⅱ.资产配置教育的内容是关于如何开展证券投资的
Ⅲ.资产配置教育是关于如何指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制的
Ⅳ.投资者的个人财务计划会对投资决策和策略带来重大影响,因此资产配置教育应该超越具体的投资行为
-
关于道德与法律的联系,下列表述错误的是()。
-
关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是()。
-
基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是()。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督.管理
-
下列选项中,不属于基金销售机构业务范围的是()。
-
基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售,但原注册事项未发生实质变化的,应该报国务院证券监督管理机构()。
-
在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。
Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况
Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力
Ⅲ.信息管理平台建设
Ⅳ.现有客户收入结构
-
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,下列表述正确的包括()。
Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价,对已购买基金产品的投资人做追溯调查
Ⅱ.基金销售机构可以采用当面.信函.网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力调查
Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价
Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价
-
科学的投资管理业绩评价体系不包括()。
-
下列表述中,属于私募基金的特征的是()。
-
基金的自律组织主要包含()。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.中国证券投资基金业协会
Ⅳ.中国人民银行
-
下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是()。
-
下列通过基金从业资格考试的人员,可以从事基金销售活动的是()。
Ⅰ.独立第三方销售机构员工
Ⅱ.证券公司营业部员工
Ⅲ.基金监管机构员工
Ⅳ.商业银行营业网点员工
-
关于基金认购费和申购费的收取方式,下列表述正确的是()。
Ⅰ.基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的前端申购(认购)费率标准
Ⅱ.基金管理人根据其持有期限适用不同的前端申购(认购)费率标准
Ⅲ.基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的后端申购(认购)费率标准
Ⅳ.基金管理人根据其持有期限适用不同的后端申购(认购)费率标准
-
关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用,下列表述错误的是()。
-
关于基金销售机构的准入条件,下列表述错误的是()。
-
关于各类风险的判断,下列表述正确的是()。
-
某股份制商业银行,在一个小县城新开设了营业网点,为了吸引更多客户前来选购基金产品,开展了以下宣传推广活动,其中符合基金销售费用规范的是()。
-
下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中,正确的是()。
Ⅰ.内容的合规性,与基金合同的一致性
Ⅱ.加强对投资者的教育和引导,培养长期投资理念
Ⅲ.为保护投资者利益,应披露完整的基金业绩数据
Ⅳ.应用专业人士准确的推荐评价报告
-
下列不属于基金合同当事人的是()。
-
下列不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是()。
-
某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()。
-
某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料,关于此新基金的宣传材料下列表述错误的是()。
Ⅰ.该材料事先经督察长检查,并出具合规意见书即可,无须再向当地中国证监会派出机构备案
Ⅱ.该材料与基金合同.基金招募说明书相符,无须再向当地中国证监会派出机构备案
Ⅲ.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字,应向当地中国证监会派出机构备案
Ⅳ.该材料预测基金的投资收益,应向当地中国证监会派出机构备案
-
下列关于基金销售的审慎调查,符合基金销售适用性要求的是()。
-
对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传,下列表述正确的是()。
-
下列不属于资产管理行业功能的是()。
-
下列关于基金管理人对相关数据的管理的说法中,错误的是()。
-
基金上市后,基金份额参考净值的实时计算与公布是由()负责。
-
甲是某基金管理公司的基金经理,甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请,当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是()。
-
关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式,下列表述错误的是()。
-
基金从业人员在向客户推荐或销售基金时,应当了解并考虑的客户信息不包括()。
-
下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中,错误的是()。
-
关于基金托管人职责终止后的处理措施,下列说法错误的是()。
-
下列关于契约型基金的说法中,错误的是()。
-
在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下用于明确内控目标.内控原则.控制环境及内控措施等内容的文件是()。
-
某证券投资基金合同生效已超过10年,投资业绩表现良好,关于该基金宣传推介材料的业绩登载,下列表述正确的是()。
Ⅰ.应当登载最近10个完整会计年度的业绩
Ⅱ.推介该基金的定期定额投资业务时,可以按该基金业绩比较基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟
Ⅲ.可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持
Ⅳ.该基金的业绩表现,是该基金管理人管理其他基金的业绩保证
-
某避险策略基金提供100%本金保证,使用固定比例投资组合保险策略(CPPI),基金经理将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票,那么,该基金要仍能实现保本目标,其股票亏损的幅度要保证在()以内。
-
下列关于基金销售机构的说法中,错误的是()。
-
投资者在T日15:00申请赎回某开放式基金1000份,该笔赎回的确认日期为()。
-
某投资者持有的基金份额变动,需要经()确认后才有效。
-
关于对操纵市场行为的理解,下列行为属于操纵市场的是()。
Ⅰ.甲.乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,控升股价
Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价,使其投资获利
Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票
Ⅳ.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票
-
根据《证券投资基金管理公司管理办法》,下列关于独立董事的描述中,正确的是()。
-
下列从业人员职业道德规范中,属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是()。
-
关于专业审慎的职业道德规范,下列行为正确的是()。
-
开放式基金份额的申购与赎回是在()之间进行的。
-
基金管理人内部控制的原则包括()。
Ⅰ.有效性原则
Ⅱ.成本效益原则
Ⅲ.相互依赖原则
Ⅳ.健全性原则
-
基金销售机构应具备以下条件()。
Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度
Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
Ⅳ.有评价基金管理人风险等级的方法体系
V.有评价基金产品风险等级的方法体系 -
关于证券投资基金“利益共享.风险共担”的特点,下列表述正确的是()。
-
《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金委托人的相关规定,下列表述错误的是()。
-
关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是()。
-
基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书.定期报告等文件,在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
-
某投资者在某ETF基金募集期间内认购了10000份ETF,基金份额折算日基金资产净值为100000000000元,折算的基金份额总额为100010000000份,当日标的指数收盘价为900元,以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算,则该投资者折算后的基金份额为()份。
-
基金出现巨额赎回情形时,下列表述正确的是()。
-
根据以下材料,回答{TSE}题。
某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司.B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。
{TS}基金经理李某听说该信息后,随机进行了投资交易,下列关于李某的行为的说法中,正确的是()。
-
某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是()。
-
内幕信息的构成要素包括()。
Ⅰ.信息来源可靠
Ⅱ.“重要”的信息
Ⅲ.“非公开”的信息
Ⅳ.投资获得盈利
-
通过专业服务为保险资金.社会保障基金.企业年金和养老金等提供长期投资,实现保值增值,主要体现了证券投资基金()的作用。
-
按运作方式,可将证券投资基金分为()。
-
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记,必须报送的基本信息或材料有()。
Ⅰ.与基金服务机构已签订的服务协议
Ⅱ.公司章程或者合伙协议
Ⅲ.高级管理人员的基本信息
Ⅳ.律师事务所出具的法律意见书
-
下列不属于基金托管人需要披露事项的是()。
-
遇重大事件基金应当披露临时报告的,应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。
-
下列关于投资者保护工作的说法中,正确的有()。
Ⅰ.投资者保护是基金监管机构的一项重要工作
Ⅱ.投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作
Ⅲ.投资者保护不等同于投资咨询
Ⅳ.投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售
-
在合规管理的原则中,合规人员在对业务部门进行监督核查时,坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的()。
-
某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A.B.C.D.E五类,下列违反销售适用性的行为是()。
Ⅰ.主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品
Ⅱ.主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品
Ⅲ.主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品
Ⅳ.主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品
-
下列关于依法监管原则的说法中,错误的是()。
-
关于基金职业道德与基金法律法规的联系,下列表述错误的是()。
-
风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分,下列表述符合风险管理全面性原则要求的是()。
Ⅰ.公司应建立具体的风险控制指标体系
Ⅱ.风险控制必须覆盖公司的各项业务
Ⅲ.风险控制必须覆盖公司的各个部门和各个岗位
Ⅳ.风险控制渗透到决策.执行.反馈等各个业务环节
-
关于公开募集基金的募集.发售活动,下列描述正确的是()。
-
下列不属于基金客户个性化服务内容的是()。
-
关于私募基金销售行为,下列说法错误的是()。
-
基金份额持有人享有权利包括()。
Ⅰ.分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金资产
Ⅱ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅲ.按照规定要求召开基金投资者大会,对基金投资者大会审议事项行使表决权
Ⅳ.查阅或者复制全部基金信息资料
-
托管人召集基金份额持有人大会后,应将持有人大会决定的事项报()核准或备案,并予以公告。
-
关于货币市场基金宣传推介,下列活动存在违规情况的是()。
Ⅰ.基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金
Ⅱ.宣传材料中,没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较
Ⅲ.互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料
Ⅳ.某银行以理财账户的名义代替基金名称,开展货币市场基金宣传推介活动
-
基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义,必须遵守的原则包括()。
-
私募基金管理人应当按照合同约定,如实向投资者披露()信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。
Ⅰ.基金投资.资产负债
Ⅱ.基金投资收益分配
Ⅲ.基金承担的费用和业绩报酬
Ⅳ.基金可能存在的利益冲突情况
-
开放式基金管理人应在基金合同生效后每()个月结束之日起()日内更新招募说明书。
-
下列关于基金管理人内部治理监管的说法中,错误的是()。
-
下列关于证券投资基金概念的表述中,正确的是()。
Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入
Ⅱ.证券投资基金是投资人直接通过分散投资的一种投资方式
Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风险
Ⅳ.证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的资产
-
如果某QDII基金发生了境外托管人变更,则以下说法正确的是()。
-
下列关于私募基金风险评级的说法中,错误的是()。
-
按面值计价的货币市场基金每日分配收益,份额净值保持()不变。
-
根据有关规定,基金赎回费在扣除手续费后,余额不低于赎回费总额的()应当归入基金财产。
-
基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观.全面.准确,并遵守以下行为规范()。
Ⅰ.提供业绩信息的原始出处
Ⅱ.不片面夸大过往业绩
Ⅲ.不预测所推介基金的未来业绩
Ⅳ.根据推介基金的过往业绩合理预测其未来表现
-
关于基金行业的主要参与者,下列表述错误的是()。
-
基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的()。
-
基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合()对基金销售结算资金管理的有关要求。
-
关于基金交易业务控制的内容,下列表述正确的是()。
-
关于基金的投资收益与风险,下列表述正确的是()。
-
关于基金募集的注册,简易程序注册的审查时间原则上不超(),普通程序注册的审查时间原则上不超()。
-
某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效,则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是()。
-
关于基金销售渠道的审慎调查,下列描述错误的是()。
-
下列关于公募证券投资基金宣传推介材料的说法中,错误的是()。
-
关于内幕信息,下列表述错误的是()。
-
关于招募说明书,下列说法错误的是()。
-
下列关于中国证券投资基金业协会的说法中,错误的是()。
-
基金公司研究业务控制的内容不包括()。
-
在开展基金销售渠道审慎调查时,应优先使用的信息是()。
-
根据以下资料,回答{TSE}题。
某基金招募说明书中申购.赎回费率的表述如下:
{TS}2016年2月18日,某投资者通过场外(某银行)申购该基金30000元,当日基金份额净值为1.05元,则其申购手续费和可得到的申购份额分别为()。
-
2016年7月18日,该投资者赎回该基金份额10000份,持有时间为5个月,赎回当日基金份额净值为1.00元,则其赎回手续费和可得到的赎回金额分别为()。
-
2016年10月18日,该投资者赎回该基金份额10000份,假设赎回当日基金份额净值为1.148元,则其可得净赎回金额和基金资产的赎回费分别为()。
-
关于基金从业人员职业道德规范,下列表述错误的是()。
-
中国证券投资基金业协会的会员类别不包括()。
-
关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算,下列表述正确的是()。
-
ETF与LOF在申购.赎回机制上存在区别,主要表现在()。
Ⅰ.投资人用于申购赎回的标的不同
Ⅱ.投资人办理申购赎回的场所不同
Ⅲ.对投资人申购.赎回的规模限制不同
Ⅳ.投资人适用的费率不同
-
某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是()。
-
甲从某基金管理公司离职时,未经公司同意带走了公司的客户清单,并将这些客户招揽至新任职的基金公司,这一行为属于()。
-
下列行为中,基金的市场营销主要涉及()。
-
某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是()。
Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训
Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督
Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金
Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记
-
基金管理人运用固有资金进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露义务,披露事项包括()。
Ⅰ.投资标的
Ⅱ.投资日期
Ⅲ.适用费率
Ⅳ.交易金额
-
下列关于开放式基金份额登记的说法中,错误的是()。
-
基金募集申请获得监管部门核准前,基金管理人.基金销售机构不得()。
Ⅰ.办理预售业务
Ⅱ.公布基金宣传推介材料
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.举办客户推介会
-
基金招募说明书的编制义务人是()。
-
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中,不正确的是()。
-
关于基金的年度报告,下列表述错误的是()。
-
近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有()。
Ⅰ.行业协会
Ⅱ.基金公司
Ⅲ.代销机构
Ⅳ.结算机构
-
关于设立管理公开公募集基金的基金管理公司应当具备的条件,下列说法错误的是()。
-
基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
-
关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露,下列披露内容错误的是()。
-
关于基金合同的主要内容,下列说法错误的是()。
-
下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是()。
-
封闭式基金的份额净值应至少()披露一次。
-
下列不属于中国证监会基金监管职责的是()。
-
关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求,下列描述正确的是()。
-
下列不能作为公募基金销售渠道的机构是()。
-
确认基金交易是()的职责之一。
-
在风险评估的基础上,基金管理人可通过加强内部控制,建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是()。
-
下列关于非公开募集基金的基金管理人登记的说法中,正确的是()。
-
某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料,关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是()。
- 关于基金信息披露的作用,下列表述正确的是()。
-
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中,正确的是()。
-
在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.基金托管人
-
投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行()。
-
关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责,下列描述错误的是()。
-
货币市场基金合同生效后,基金管理人开始办理基金份额申购.赎回当日,其封闭期的收益公告应当披露()。
Ⅰ.截止前一日的基金资产净值
Ⅱ.前一日的每万份基金收益
Ⅲ.基金合同生效日至前一日期间的每万份基金收益
Ⅳ.前一日的七日年化收益率
-
某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是()。
-
基金合同不约定()的权利和义务。
-
下列选项中,不属于基金公司内部控制原则的是()。
-
下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。
-
关于私募基金管理人的登记,下列描述错误的是()。
-
基金管理公司的基金宣传推介材料中不得有以下表述()。
Ⅰ.“欲购从速”
Ⅱ.“坐享财富增长”
Ⅲ.“申购良机”
Ⅳ.“净值归一”
-
基金信息披露内容应遵循的原则是()。
-
关于资产管理行业的现状,下列表述错误的是()。
-
QDII基金管理人和托管人可能会聘请()为其境外证券投资提供咨询和组合管理服务,()负责境外资产托管业务。
-
下列关于基金管理人管理层的工作职责的说法中,错误的是()。
-
法律既规定了相关的权利,也会规定相应的义务,而道德往往只规定义务方面的内容,并不要求对等的权利,这主要说明了道德和法律()。
-
根据《中华人民共和国证券投资基金法》,关于私募基金投资运作,下列说法错误的是()。
-
基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书.定期报告等文件,在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
-
下列关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法的说法中,正确的是()。
Ⅰ.积极参加基金职业道德实践
Ⅱ.虚心向行业榜样学习
Ⅲ.树立正确的基金职业道德观念
Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范
-
基金管理公司内部控制的总体目标不包括()。
-
根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金服务机构类型.资格及责任的规定,下列属于基金服务机构的是()。
Ⅰ.基金销售机构
Ⅱ.基金份额注册登记机构
Ⅲ.基金评价机构
Ⅳ.接受基金委托人委托的律师事务所
-
除()以外,下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。
-
关于基金公司合规管理工作的理念,下列描述正确的是()。
-
下列关于基金销售工作的内容的说法中,错误的是()。
- 根据中国证券投资基金业协会2013年的调查,我国基金投资者个人有效账户占有效总账户的90%以上,这说明了()。
-
从事私募基金业务的原则有()。
Ⅰ.自愿原则
Ⅱ.诚实信用原则
Ⅲ.收益确定原则
Ⅳ.公平原则
-
根据《中华人民共和国证券投资基金法》,关于基金管理人的法定组织形式,下列存在错误的是()。
-
下列体现依法监管原则的行为包括()。
Ⅰ.监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ.监管职权的行使,必须依据法律程序
Ⅲ.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定
-
私募基金管理人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金相关信息,不需要披露的事项是()。
-
基金销售渠道审慎调查包括()。
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查
Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
-
下列关于风险评估的说法中,正确的是()。
Ⅰ.风险评估可采用定性和定量相结合的方法
Ⅱ.风险评估方法应该保持一致性
Ⅲ.风险评估可以准确预算公司所面临的风险
-
下列关于忠诚敬业的描述中,错误的是()。
-
关于基金托管人职责终止的原因,下列表述错误的是()。
-
关于基金管理人风险管理的内容,下列表述错误的是()。
-
下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是()。
-
关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则,下列正确的是()。
Ⅰ.投资人利益优先原则
Ⅱ.全面性原则
Ⅲ.客观性原则
Ⅳ.及时性原则
-
托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括()。
Ⅰ.托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%
Ⅱ.托管人召集基金份额持有人大会
Ⅲ.托管人的法定名称和住所发生变更
Ⅳ.托管人受到监管部门的调查和受到严重行政处罚
-
下列选项中,不属于基金管理人内部控制目标的是()。
-
对私募基金进行风险评级的主体是()。
Ⅰ.该私募基金管理人
Ⅱ.第三方机构
Ⅲ.投资者
-
下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中,正确的是()。
Ⅰ.学习和掌握相关法律法规等行为规范
Ⅱ.自觉遵守法律法规的相关规定
Ⅲ.监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ.不过多关注别人的行为是否违法违规
-
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,下列关于基金份额持有人大会的表述中,错误的是()。
-
关于督察长的工作,下列描述错误的是()。
-
基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括()。
Ⅰ.安全保护
Ⅱ.身份验证
Ⅲ.故障恢复
Ⅳ.访问控制
-
基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的()。
-
根据基金销售费用规范,下列表述正确的是()。
-
以非本国的股票市场为投资场所的基金,通常可分为()。
Ⅰ.单一国家型股票基金
Ⅱ.区域型股票基金
Ⅲ.全球股票基金
Ⅳ.在岸股票基金
-
同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的.应当坚持()管理原则。
-
下列选项中,()表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
-
关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求,下列表述错误的是()。
-
下列可能给基金公司造成销售合规性风险的行为是()。
-
下列关于私募基金的募集的说法中,错误的()。
-
下列关于居民理财的说法中,错误的是()。
-
下列关于道德的描述中,错误的是()。
-
中国证券投资基金业协会的法律地位由()确定。
-
基金管理人在进行会计核算时,应当保证不同基金相互独立,这种独立性体现在()等方面。
Ⅰ.账户设置
Ⅱ.人员独立
Ⅲ.资金划拨
Ⅳ.账簿记录
-
关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是()。
-
关于基金客户服务的原则,下列错误的是()。
-
基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()。
-
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
-
关于公募基金的合同生效,下列表述正确的是()。
-
下列基金不适用于证监会简易注册程序的是()。
-
目前,我国货币市场基金赎回一般在()日即可从基金的银行存款账户划出,最快可在划出当天到达投资者资金账户。
-
下列关于开放式基金申购.赎回的原则的说法中,正确的是()。
-
中国证券登记结算有限责任公司(下列简称“中登”)将确认的基金份额登记至投资者账户后,需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构,需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括()。
-
下列关于基金代销机构的说法中,错误的是()。
-
下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中,错误的是()。
-
QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括()。
Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ.境外证券投资信息
Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ.投资顾问的财务状况
-
下列不属于基金与股票之间区别的选项为()。
-
相比行业自律.机构内控和社会力量监督,行政监管的特征包括()。
Ⅰ.监管主体及其权限具有法定性
Ⅱ.监管活动具有强制性
Ⅲ.监管机构享有审批权.禁止权.撤销权和行政处罚权
Ⅳ.从监管时间来看属于事后监管
-
下列关于基金宣传材料的说法中,错误的是()。
-
根据以下材料,回答{TSE}题。
某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人,主要业务为证券类投资咨询.投资管理,管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。
{TS}该投资管理有限公司发行产品中的下列行为,符合规定的是()。
-
该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划,资产管理合同的如下约定符合规定的是()。
-
下列关于该投资管理有限公司担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问的说法中,错误的是()。
-
关于中国证券投资基金业协会的性质,下列表述准确的是()。
-
下列关于基金的会计核算工作的说法中,错误的是()。
-
A股票型基金的申购费率表如下表所示,表中申购费率不合规的是()。
-
某投资者投资10万份场内认购LOF基金,假设管理人规定的认购费率为1%,基金份额面值为1元,则投资者应缴纳金额为()万元。
-
基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括()。
Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅱ.中国证券监督管理委员会制定的《证券投资基金销售管理办法》
Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律性规则》
Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度
-
确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是()。
- 下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时问的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面.准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
-
下列关于债券基金的分类的说法中,错误的是()。
-
下列关于货币市场基金偏离度的说法中,正确的是()。
-
关于基金产品风险评价,下列表述正确的是()。
-
某投资者投资1万元申购开放式基金,假设申购当日基金份额净值为1.01元,申购费率为1%,则其可得的申购份额为()份。
-
关于基金销售适用性的实施和检查,下列表述错误的是()。
-
依据所承担的职责和作用的不同,基金市场的参与主体主要分为()。
Ⅰ.基金当事人
Ⅱ.基金市场服务机构
Ⅲ.基金监管机构
Ⅳ.基金自律组织
-
ETF的建仓期应不超过()。
-
关于基金管理人的合规管理,下列理解正确的是()。
-
关于基金与股票.债券的差异,下列表述正确的是()。
Ⅰ.反应的经济关系不同
Ⅱ.所筹资金的投向不同
Ⅲ.投资收益和风险大小不同
-
基金销售机构在基金销售活动中,可以采取的行为是()。
-
下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是()。
-
基金信息披露的形式,应当遵循()。
Ⅰ.规范性原则
Ⅱ.及时性原则
Ⅲ.易解性原则
Ⅳ.易得性原则
-
下列关于道德与法律的内容的说法中,正确的是()。
-
《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论,以下()不是八要素的内容。
-
对于基金合同生效10年以上的基金,宣传推介材料应当()。
-
中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中,下列措施正确的是()。
Ⅰ.制定基金职业道德规范
Ⅱ.宣传基金职业道德规范
Ⅲ.建立职业道德奖惩机制
Ⅳ.建立基金从业人员道德档案
-
下列关于开放式基金赎回费用的说法中,错误的是()。
-
私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是()。
-
下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是()。
-
下列关于封闭式基金的说法中,错误的是()。
-
关于证券投资基金分类的意义,下列表述错误的是()。
-
在交易时间内,根据基金份额参考净值计算方式.申购和赎回清单中的组合证券等信息,实时计算并公布基金份额参考净值的机构是()。
-
下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中,正确的是()。
-
关于基金管理人内部控制的实施,下列做法正确的是()。
-
下列关于开放式基金的申购的说法中,正确的是()。
-
基金与银行储蓄存款的差异包括()。
Ⅰ.性质不同
Ⅱ.收益不同
Ⅲ.风险特征不同
Ⅳ.信息披露程度不同
-
下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中,错误的是()。
-
下列关于证券投资基金对于证券市场的作用的说法中,错误的是()。
-
对基金投资人进行风险承受能力的调查,应当从调查结果中至少了解到基金投资人的()。
Ⅰ.投资目的和投资期限
Ⅱ.投资经验和财务状况
Ⅲ.投资资格和资金来源
Ⅳ.短期及长期风险承受能力
-
关于中国证券投资基金业协会的会员类别,下列说法正确的是()。
-
下列关于基金托管人信息披露的说法中,正确的是()。
-
关于ETF联接基金的主要特征,下列表述错误的是()。
-
私募基金管理人销售私募基金的,应当()。
-
下列关于基金与股票所反映的经济关系的说法中,错误的是()。
-
基金资产保管方面的信息披露属于()的义务。
-
下列不属于基金市场服务机构的是()。
-
下列关于基金合同生效条件的说法中,错误的是()。
-
下列属于基金注册登记机构的主要职责的是()。
-
下列关于基金监管的概念的说法中,正确的是()。
Ⅰ.根据基金监管对象范围的不同,可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
Ⅱ.广义的基金监管对象范围包括基金市场.基金市场主体及其活动
Ⅲ.狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构
-
我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括()。
-
关于基金上市交易公告书的主要披露事项,下列表述错误的是()。
-
基金募集失败时,基金管理人应当承担的责任是()。
-
基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。
-
关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是()。
-
下列关于基金的销售协议的说法中,错误的是()。
-
基金公司募集基金前,须在公司网站上公告的文件不包括()。
-
下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述,不符合法律法规规定的是()。
-
基金销售机构为客户提供服务,根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有()。
-
下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中,错误的是()。
-
私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者签署的文件不应当包括()。
-
基金公司在基金管理制度的基础上,对部门的主要职责.岗位设置.岗位责任.操作守则等进行具体说明的文件是()。
-
《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于上述禁止行为的是()。
-
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
-
基金托管人召集基金份额持有人大会,必须披露的事项不包括()。
-
下列关于QDII基金可投资对象和禁止性行为的说法中,正确的是()。
-
基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构,可以依法办理开放式基金份额的()。
-
基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的,应当予以特别说明。
Ⅰ.投资目标
Ⅱ.投资范围
Ⅲ.投资策略
Ⅳ.营销策略
-
下列关于投资概念的说法中,错误的是()。
-
关于基金宣传推介材料登载该基金.基金管理人管理的其他基金的过往业绩,应当遵守下列规定()。
Ⅰ.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
Ⅱ.引用的统计数据和资料应当真实.准确,并注明出处,不得引用未经核实.尚未发生或者模拟的数据
Ⅲ.真实.准确.合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平
Ⅳ.可以登载基金过往业绩,并表示可在一定程度上预示其未来的表现
-
基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括()。
-
下列选项中,不属于托管协议的重要信息的是()。
-
下列不属于基金客户个性化服务内容的是()。
-
关于基金份额持有人大会,下列描述错误的是()。
-
下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理的说法中,正确的是()。
Ⅰ.接受全额赎回
Ⅱ.部分延期赎回
Ⅲ.全部拒绝赎回
Ⅳ.全部延期赎回
-
基金销售渠道审慎调查包括()。
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查
Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
-
下列关于道德与法律的区别的说法中,错误的是()。
-
不需要在基金合同.招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是()。
-
证券投资基金可分为()。
-
下列关于基金客户服务的特点的说法中,错误的是()。
-
下列关于投资者投资决策教育的内容的说法中,错误的是()。
-
证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式,申购赎回清单中的组合证券等信息,计算并公布ETF基金份额参考净值的时间是()。
-
关于开放式基金的下列行为中,具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为是()。
-
基金托管人在履行职责时出现重大失误的,中国证监会可以采取的监管措施为()。
-
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定,下列说法正确的是()。
-
关于封闭式基金和开放式基金,如下表述错误的是()。
-
开放式基金合同生效需满足的条件是()。
-
基金与银行储蓄存款的差异包括()。
Ⅰ.性质不同
Ⅱ.收益与风险特性不同
Ⅲ.投资目的不同
Ⅳ.信息披露程度不同
-
将一个市场的全部上市公司按市值大小排名,市值排名靠后.累计市值占市场总市值()以下的公司归为小盘股。
-
基金监管目标是基金监管活动的()。
-
下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用,说法错误的是()。
-
()一般选取特定的指数作为跟踪的对象。
-
甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时,应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求,将A基金的控制制度.工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。
-
下列不属于风险应对措施的是()。
-
债券反映的是()关系。
-
下列属于披露上市交易公告书的基金品种是()。
-
基金从业人员遵守法律法规等行为规范的要求,说法错误的是()。
-
下列关于定期报告中的特殊披露要求,说法错误的是()。
-
开放式基金份额赎回时,赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(),并应当归入基金财产。
-
混合基金是指()的基金。
-
场内申购和赎回ETF采用()的方式。
-
按()进行分类,可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金。
-
收取销售服务费的,基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费。
-
合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,这体现了合规管理的()原则。
-
货币市场工具一般指短期内的.具有高流动性的低风险债券,其中短期通常指()以内。
-
关于投资者教育,以下表述正确的是()。
-
从参与方来看,资产管理的委托方为()。
-
作为投资者,应对招募说明书中的信息加以重点关注,其中不包括()。
-
基金机构投资者不包括()。
-
基金宣传材料在登载过往业绩时,基金合同生效()年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩。
-
基金管理人应当自募集期限届满之日起__________日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起__________日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续,并予以公告。()
-
审慎监管,也称“结构性的早期干预和解决方案”,其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构()之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
-
在招募说明书()位置,管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定盈利,也不保证最低收益”等风险提示。
-
根据基金销售适用性要求,开展审慎调查应当优先根据()。
-
销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括()。
-
在我国台湾地区,证券投资基金被称为()。
-
关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权,以下表述错误的是()。
-
场外认购LOF份额时,应使用()。
-
基金宣传推介材料要求报送的内容不包括()。
-
当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的(),可以认为发生巨额赎回。
-
()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设.推广实施.信息处理和历史记录等进行询问或检查。
-
股票基金份额净值的计算为()。
-
在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是()。
-
基金宣传推介材料允许()。
-
内部控制监督中,加强“内部人”的监督措施是()。
Ⅰ.建立重大决策集体审批制度,杜绝业务管理层责任人独断专行
Ⅱ.建立部门之间牵制制度,拒绝部门权力过大或集体徇私舞弊
Ⅲ.建立重大紧急事件的危机处理制度,杜绝此类事件的处理不及时
Ⅳ.建立关键岗位轮岗和定期稽查制度,加强对关键指标的控制监督
-
QDII基金的净值在估值日后()内披露。
-
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的()个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
-
下列不属于招募说明书摘要的内容是()。
-
寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对( )群体。
-
不同的社会条件有着不同的社会价值观念和道德标准,以及与其相适应的道德规范体系。这体现了道德的()特征。
-
人们的()是职业道德产生的基础。
-
下列关于投资者保护工作的说法,不正确的是()。
-
下列关于道德与法律的联系的说法,正确的是()。
-
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
-
建立良好的内部治理结构的基本途径有()。
Ⅰ.明确股东会.董事会.监事会和高级管理人员的职责权限
Ⅱ.建立长效的激励和约束机制
Ⅲ.确保基金管理人合法合规地行使职权,审慎高效地运作基金
Ⅳ.完善监督和内控机制
-
下列不属于合规审核程序的是()。
-
根据中国证监会的规定,ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的(),其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
-
关于私募基金销售机构的行为,符合法规要求的是()。
-
金融资产的定义是()。
-
处于()情形之一,可以办理跨系统转托管。
-
基金存续期信息披露中信息量最大的文件是基金()。
-
按照规定办理基金销售结算资金的划付,是()的法定义务。
-
基金的认购.申购.赎回等交易都具有详细的业务规则,这体现了基金机构客户服务的()原则。
-
目前,法规要求在基金年度报告.半年度报告.季度报告中以()的形式披露基金的净值表现。
-
()对保障基金的安全运作起着重要的作用。
-
下列关于中国证监会对基金托管人的责令整改措施的说法,不正确的是()。
-
检查是基金监管的重要措施,属于()方式。
-
下列关于基金托管人职责终止的监管措施的说法,不正确的是()。
-
基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括()。
-
根据相关规定,FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的(),且不得持有其他FOF。
-
下列关于基金销售机构职责规范的说法,正确的是()。
-
()是指货币市场基金开放申购和赎回后,在遇到法定节假日时,于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益,节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。
-
()依照利益共享.风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资管理的投资工具。
-
以审慎经营.防范和化解风险为出发点去制定内部控制制度,这体现了基金管理人内部控制制度的()原则。
-
封闭式基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。
-
下列不属于基金季度报告的内容是()。
-
QDII基金在放开申购.赎回前,一般至少()披露一次资产净值和份额净值。
-
下列关于ETF与LOF的说法,错误的是()。
-
下列不属于行政监管的行政法律关系范畴的是()。
-
售中服务不包括()。
-
在英国,证券投资基金被称为()。
-
基金注册登记机构的主要职责不包括()。
-
下列不属于基金定期报告的是()。
-
封闭式基金的交易时间为每周一至周五(法定公众节假日除外),每天()。
-
注册公开募集基金,拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括()。
-
基金客户服务提供的方式不包括()。
-
以下不属于基金客户服务原则的是()。
-
各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当按照规定办理基金备案手续,其报送的基本信息不包括()。
-
依据《证券投资基金法》的规定,不得担任基金管理人的董事.监事.高级管理人员和其他从业人员的情形不包括()。
-
对常规基金产品,按照简易程序注册,注册审查时间原则上不超过_________个工作日;对其他产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过__________个月。()
-
基金销售机构应当建立科学合理的方法,设置必要的标准和流程,保证基金销售适用性的实施,这属于基金销售适用性的()原则。
-
金融市场上进行交易的载体是()。
-
开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为()元人民币,申购金额应当为其整数倍。
-
开放式基金注册登记体系的模式包括()。
Ⅰ.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
Ⅲ.委托证券交易所作为注册登记机构的“外置”模式
Ⅳ.Ⅰ.Ⅱ情况兼有的“混合”模式
-
公开披露的基金信息不包括()。
-
下列不属于基金财产禁止的投资或者活动的是()。
- 基金从业人员丧失忠诚,就是对责任最大的伤害,也是对自己品行和操守最大的亵渎。对员工来说,首先要忠诚敬业于()。
-
()常又称为交易所交易基金,是在交易所上市交易的.基金份额可变的一种开放式基金。
-
根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,基金管理公司投资管理人员是()。
-
基金宣传推介材料在刊登过往业绩时,基金合同生效_________年以上但不满__________年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。()
-
()以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业,尤其是高新技术企业,帮助所投资的企业尽快成熟,取得上市资格,从而使资本增值。
-
基金销售费用不包括()。
-
必须建立不同资产运作的控制目标,让相关基金经理.投资经理理解其各自的责任,这体现了内部控制的()。
-
基金反映的是一种()关系。
-
根据相关规定,高级管理人员.基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的合法利益,在基金份额持有人的利益与基金管理公司.基金托管银行的利益发生冲突时,应当坚持()利益优先的原则。
-
以下不属于基金客户服务特点的是()。
-
A证券公司基金销售人员在基金销售过程中,承诺客户该产品预期收益率为10%。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定,若收益率低于10%将对客户进行补偿,而产品收益率高于10%时销售人员可以获得一定的利益分成。这种行为触犯了基金销售活动哪种禁止性情形()
-
运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券,应当遵循()原则,防范利益冲突。
-
下列不属于基金市场参与主体的是( )。
-
基金业协会的权力机构为()。
-
根据规定,我国基金份额持有人享有的权利包括()。
Ⅰ.分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅱ.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会
Ⅳ.保管基金资产
-
根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系,混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为()。
Ⅰ.偏股型基金
Ⅱ.灵活配置型基金
Ⅲ.偏债型基金
Ⅳ.避险策略型基金
-
风险评估的过程根据不同的情况,可采用()的方法。
-
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司.股东.董事.管理层.员工要遵守的原则有()。
Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则
Ⅱ.公司独立运作原则
Ⅲ.公司的统一性和完整性原则
Ⅳ.业务与信息隔离原则
-
职业道德的作用有()。
Ⅰ.调整职业关系
Ⅱ.提升职业素质
Ⅲ.促进行业发展
Ⅳ.消除职业矛盾
-
A公司根据客户投诉总结相关问题,及时发现业务风险,并根据投资者的合理意见改进工作,完善内控制度。这体现了客户服务的()环节。
-
()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
-
()是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票.债券等有价证券投资的基金。
-
()是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制,以保证基金份额持有人在保本周期到期时,可以获得投资本金保证的基金。
-
下列不属于基金监管活动的要素的是()。
-
现代经济中,居民收入的绝大部分是()。
-
关于ETF套利交易,下列说法正确的是()。
Ⅰ.ETF交易价格低于其份额净值(折价交易)时,在二级市场买进ETF,在一级市场赎回,再在二级市场上卖掉股票
Ⅱ.发生折价交易时,在二级市场买进一揽子股票,并在一级市场按净值转化成ETF,再在二级市场上卖掉ETF而实现套利
Ⅲ.溢价交易时,在二级市场买进一揽子股票,并在一级市场按净值转化成ETF,再在二级市场上卖掉ETF而实现套利
Ⅳ.套利机制的存在将会迫使ETF二级市场价格预净值趋于一致
-
关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额,表述错误的是()。
-
封闭式分级基金有一定存续期限,目前多为()。
-
基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括()。
-
下列关于非公开募集基金的备案的说法,正确的是()。
-
日常持续监管方式主要分为()。
-
基金的募集分为自行募集和()。
-
基金季度.半年度.年度报告在披露的第()个工作日,应分别报中国证监会及地方监管局.基金上市的证券交易所备案。
-
下列关于分级基金份额认购的说法,错误的是()。
-
基金募集期限届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败,基金管理人应承担的责任,说法错误的是()。
-
基金管理人合规培训的具体内容,说法错误是()。
-
基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过()个月。
-
基金管理公司所管理的基金是以()为会计核算主体。
-
下列均为债券类金融资产的是()。
-
基金从业人员勤勉审慎地开展业务,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为,这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的()。
-
销售机构要保持长时间的.持续的服务来满足客户需求,这属于基金客户服务的()特点。
-
与公开募集基金相比,私募基金不具有的特点是()。
-
基金的募集一般要经过()四个步骤。
-
ETF实行()的交易制度。
-
基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。
-
行政监管,是行政监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动,究其本质是()。
-
基金财务报表包括()的比较式资产负债表。
-
基金.股票.债券风险的大小关系是()。
-
行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织有权监管,体现了行政监管的()特征。
-
()是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过基金监管活动促进基金行业的高效发展。
-
世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。
-
下列不属于按投资市场分类的股票基金是()。
-
某封闭式基金二级市场价格为1.25元,基金份额净值为1.10元,该基金的这种现象属于()。
-
合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗,这体现了基金管理人合规管理的()原则。
-
以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是()。
-
(),中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
-
()基金职业道德的核心规范。
-
在二级市场的净值报价上,ETF_________提供一个基金参考净值报价;LOF通常__________提供1次或几次基金净值报价。()
-
()是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
-
我国相关法律法规规定,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份,应当在不可修改的介质上保存()年。
-
下列不属于基金客户的是()。
-
关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求,以下理解错误的是()。
-
某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额,认购费率为1%,那么他需要准备的金额为()元。
-
基金经理任职应当具有()年以上证券投资管理经历。
-
风险控制委员会的职责不包括()。
-
6个月内连续两次被出具监管警示函未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,将基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起()日后,若符合相关规定,方可使用。
-
投资基金按照资金募集方式,可以分为()。
-
下列属于内幕信息构成要素的是()。
①来源可靠的信息
②“非公开”的信息
③市场上可获得的信息
④“重要”的信息
-
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动,以下合规的做法是()。
-
()是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险.追求高收益的投资模式。
-
基金管理人的()是基金市场竞争的核心。
-
某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。
-
关于基金销售结算资金,下列说法错误的是()。
-
营造一个公正的政治.经济.法律环境,在此环境下,每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。此外,投资者的声音能够上达立法者和相关的管理部门,参与立法.执法和司法过程,这属于投资者教育中的()。
-
下列不属于促销策略的是()。
-
决定或者影响道德形成和发展的的各种因素具有历史延续性。这是道德()的特征。
-
货币市场基金__________分配收益,份额净值保持__________元不变。()
-
A公司建立管理档案,对销售人员行为.诚信.奖惩等情况进行记录,这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。
-
对QDII基金而言,赎回申请成功后,基金管理人将在()日(包括该日)内支付赎回款项。
-
为确保基金公司信息系统安全运作,可制定的相关制度不包括()。
-
下列关于基金销售渠道审慎调查的说法,不正确的是()。
-
下列关于封闭式基金与开放式基金的说法,错误的是()。
-
价值型股票基金与成长型股票基金,()的市盈率.市净率通常较高。
-
基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加,方可召开。
-
投资者基金份额账户由()建立。
-
中国证监会对基金托管人的监管措施不包括()。
-
根据()可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
-
下列不属于报表附注的主要披露内容的是()。
-
基金公司通常以计算机软.硬件设备为基础,设立某些服务中心,开辟人工坐席与语音系统,为投资者提供完善的服务,这属于基金客户服务提供的()方式。
-
我国基金市场的监管主体是()。
-
基金市场营销的特殊性不包括()。
-
基金管理公司在管理QDII基金时,如委托境外投资顾问.境外托管人,应在招募说明书中文披露境外投资顾问和境外托管人的相关信息,说法错误的是()。
-
在风险管理责任的划分上,()是相应投资组合风险管理的第一责任人。
-
公开募集基金销售活动的主要监管内容不包括()。
-
我国的证券交易所是依法设立的,(),为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规.规章.政策规定的职责,实行自律性管理的法人。
-
下列哪项不属于另类投资基金的投资范畴()。
-
《COS0风险管理整合框架》于()年9月正式提出企业风险管理的概念。
-
披露上市基金()持有人信息有助于防范上市基金的价格操纵和市场欺诈等行为的发生。
-
()对公司的合规管理承担最终责任。
-
督察长应当及时向公司董事会.中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括()。
-
申请开展基金销售业务资格的机构,其技术系统应与()的系统进行联网测试。
-
关于开放式基金份额的转换,以下表述错误的是()。
-
关于基金认购份额的计算,下列正确的是()。
-
后台管理系统应当符合的要求不包括()。
-
在企业风险管理基本框架中,()的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类,从而区分事项可能带来的风险与机会。
-
开放式基金的买卖价格以()为基础。
-
ETF的场内申购对价不包括()。
-
()是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金。
-
基金公司应当按照技术规范在()个月内对新增账户实施开户资料电子化。
-
买入2000份封闭式基金份额,买入价格1.50元/份,交易佣金0.25%,按沪.深交易新公布的收费标准,该交易佣金应为()。
-
下列关于基金管理人内部控制的说法,不正确的是()。
-
()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。
-
下列不属于资产管理行业功能和作用的是()。
-
投资基金是一种().利益共享.风险共担的集合投资方式。
-
基金份额登记机构的主要职责不包括()。
-
下列关于《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权的说法,不正确的是()。
-
下列关于销售费率水平的说法,不正确的是()。
-
下列关于封闭式基金交易账户开立的说法,错误的是()。
-
目前法规规定应在年度报告的扉页做出提示,其提示不包括()。
-
ETF是指()。
-
按()分类,可以将分级基金分为股票型分级基金.债券型分级基金(包括转债分级基金)和QDII分级基金等。
-
在岸基金是指在_________募集资金并投资于__________证券市场的证券投资基金。()
-
()又称为创业基金。
-
()以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中基金。
-
中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。
-
我国基金监管形成以政府监管为核心.()为纽带.机构内控为基础.社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
-
关注开放式基金每个工作日的份额净值,避免因净值的波动影响到投资者的利益,这属于客户服务的()特点。
-
基金注册登记机构的主要职责包括()。
-
对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的()计入基金财产
-
关于LOF份额的上市交易,下列说法错误的是()。
-
按投资风格进行分类,可以将分级基金分为()。
-
基金岗前职业道德教育需要完成的目标不包括()。
-
基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险是()。
-
基金管理人关于ETF基金份额参考净值的计算方式,一般需经()认可后公告。
-
根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于股票的为股票基金。
-
基金宣传推介材料可以登载该基金.基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足()个月的除外。
-
基金的重大事件是指()。
Ⅰ.基金份额持有人大会的召开
Ⅱ.提前终止基金合同
Ⅲ.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%
Ⅳ.开放式基金发生巨额赎回并延期支付
-
在我国,基金管理人只能由依法设立的()担任。
-
托管协议是明确()在基金财产保管.投资运作.净值计算等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
-
A基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单,在新任职的基金公司与竞业禁止期期限内招揽原来公司的客户,违反了()。
-
()是指从事基金销售业务活动的机构。
-
《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务()。
-
在基金销售过程中,基金的认购.申购.赎回等交易都具有详细的业务规则,销售机构在提供服务时必须要遵守法律法规和业务规则,这属于客户服务的()特点。
-
熟悉相关的法律法规等行为规范是守法合规的()。
-
投资者通过将()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度,判断基金的实际投资风格。
-
我国基金监管需要各个方面的协调合作,形成以政府监管为().行业自律为纽带.机构内控为基础.社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。
-
按投资基金的个体不同划分,基金投资者可以分为()。
-
当前我国的资产管理行业需要关注的问题有()。
Ⅰ.资金池操作存在流动性风险隐患
Ⅱ.产品多层嵌套导致风险传递
Ⅲ.影子银行面临监管不足
Ⅳ.刚性兑付使风险仍停留在金融体系
- 客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。
-
既注重资本增值又注重当期收入的基金是()。
-
主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象的基金是()。
-
基金管理人面临的风险有外部风险和内都风险。下列不属于外部风险的是()。
-
基金信息披露的禁止行为包括()。
Ⅰ.虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ.对证券投资业绩进行预测
Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失
Ⅳ.披露基金资产净值.基金份额净值
-
基金宣传推介材料如果登载从合同生效之日起计算的业绩,则基金合同生效期为__________个月以上但是不满__________年。()
-
证券基金机构监管部该履行的职责不包括()。
-
合并募集的分级基金,单笔认购/申购金额不得低于()万元。
-
监事会对经营管理的业务监督不包括()。
-
我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度,这体现了()的理念。
-
基金公司加强客户规范管理的好处不包括()。
-
目前,单市场ETF的清算交收是按照投资者T日申购和赎回成功后,登记结算机构在()日收市后为投资者办理基金份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算。
-
按()分类,股票基金可分为国内股票基金.国外股票基金与全球股票基金。
-
债券相对于股票和基金来说,其风险.收益表现为()。
-
债券基金与单一债券的区别有()。
Ⅰ.债券基金的收益不如债券的利息固定
Ⅱ.债券基金有确定的到期日,债券的到期日不确定
Ⅲ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测
Ⅳ.投资风险不同
-
在基金合同生效的条件中,基金募集期限届满,封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的__________以上,并且基金份额持有人人数达到__________人以上。()
-
开放式基金出现巨额赎回时,基金管理人不应采取的措施是()。
-
私人银行客户是指金融净资产达到()万元人民币及以上的商业银行客户。
-
下列关于QDII基金的申购和赎回的表述,错误的是()。
-
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责不包括()。
-
某投资人投资10000申购某基金,申购费率为1.5%,假定申购当日基金份额净值为1.05元,则其可得到的申购份额为()份。
-
随着有关法律法规的调整和公司经营战略.经营方针.经营理念等内外部环境的变化对内部控制制度进行及时的修改或完善,这体现了内部控制制度的()原则。
-
风险资产投资额的公式为()。
-
下列()不属于基金从业人员在执业活动中接触到的秘密。
-
下列关于基金管理人的股东.实际控制人应禁止的行为,说法错误的是()。
-
对于不收取销售服务费的基金,持续持有期少于__________个月的投资人收取不低于__________的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产。
-
LOF场内申购申报单位为__________元人民币,赎回申报单位为__________份基金份额。()
-
股票反映的是一种()关系。
-
基金销售机构在基金销售活动中,可以采取的行为是()。
-
()是通过一套完善的系统监控.跟踪和评估的流程,保证员工能够符合公司最新的合规政策,公司的流程规范以及国家的法律和法规等,从而帮助公司全面实现既定目标,有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。
-
关于投资者教育的基本原则,以下表述错误的是()。
-
某投资人赎回某基金10000份基金份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()元。
-
关于公募基金半年度报告,以下说法错误的是()。
-
基金管理人与一般的公司不同,其内部控制的总体目标不包括()。
-
货币市场基金以()为投资对象。
-
ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似,其遵循的交易规则不包括()。
-
下列关于基金与股票的说法,正确的是()。
-
基金管理人内部部控制的基本要素中,控制环境不包括()。
-
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。
-
以下不同投资工具投资收益与风险的说法中,正确的是()。
-
基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为().基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。
-
内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞,这体现了内部控制制度的()原则。
-
非公开募集基金财产的投资范围包括()。
Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票
Ⅱ.股指期货
Ⅲ.港股通股票
-
基金专业投资者转化为基金普通投资者时,法人或者其他组织应具备的条件,说法错误的是()。
-
关于基金宣传推介材料,说法错误的是()。
-
基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务不包括()。
-
下列关于证券交易所的描述,错误的是()。
-
基金产品的募集者和管理者是()。
-
在每日开市前,基金管理人需向()提供ETF的申购.赎回清单,并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.中国证券业协会
-
从业人员在服务的过程中,不符合客户至上要求的是()。
-
下列关于非公开募集基金的投资运作行为的说法,不正确的是()。
-
基金管理人各机构.部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产.自有资产.其他资产的运作应当分离,这体现了基金管理人内部控制的()。
-
股票基金.债券基金申购和赎回通常应遵循()原则。
-
将基金投资者教育工作开展形式划分为纸质形式和电子形式两类,这是依据基金投资者教育工作()的不同而划分的。
-
()要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露,而不是仅向个别机构或投资者披露。
-
募集机构及其从业人员推介私募基金时,说法错误的是()。
-
基金管理人在每年结束后()日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
-
()要求基金公开披露信息处于最新状态。
-
下列不属于我国基金行业快速发展阶段的表现是()。
-
()是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析,或者利用定性和定量结合的方法进行分析,确定风险的等级。
-
()是指在目标客户中寻找有需求.有购买能力.未来有望成为现实客户的将来购买者。
-
基金业协会的会员包括()。
Ⅰ.普通会员
Ⅱ.联席会员
Ⅲ.特邀会员
Ⅳ.特别会员
-
目前,按我国基金信息披露法规要求,当偏离达到一定程度时,货币市场基金应刊登偏离度信息,其中不包括()。
-
一般社会道德.职业道德基本规范在基金行业的具体化是指()。
-
基金销售机构的宣传推介材料,应当报经营活动所在地()备案。
-
关于公募基金财产的投资活动,合规的是()。
-
ETF具有()的特点。
-
下列关于投资决策委员会的说法,错误的是()。
-
封闭式基金份额上市交易的条件中,基金份额持有人不少于()人。
-
下列关于专业资产管理公司特征的说法,不正确的是()。
-
()体现了基金管理人的服务价值。
-
中国证监会对基金市场的监管措施不包括()。
-
下列关于自助式前台系统应当满足的要求的说法,不正确的是()。
-
我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为()具有完全民事行为能力人。
-
非交易过户不包括()。
-
IT治理委员会中IT人员的比例应在()以上。
-
“三公”原则是证券市场活动以及证券监管的基本原则。下列不属于“三公”原则的是()。
-
基金职业道德修养的内在动力是()。
-
下列关于基金与股票.债券之间关系的说法,不正确的是()。
-
基金募集机构在向普通投资者销售最高风险等级(R5)的基金产品或者服务时,应向其完整揭示的事项不包括()。
-
忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到()。
Ⅰ.忠诚廉洁
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅲ.无私奉献
Ⅳ.服务群众
-
基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,这体现了内部控制的()。
-
下列不属于行政监管机构依法行使的权利的是()。
-
基金管理人应在上半年结束后()内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。
-
基金招募说明书主要披露事项不包括()。
-
关于中国证监会.中国银监会取消基金托管人的基金托管资格的情形,说法错误的是()。
-
A公司通过电视.电台.报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念,这属于基金客户服务提供的()方式。
-
在季度报告中的投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在()间的次数.偏离度的最高值和最低值.偏离度绝对值的简单平均值等信息。
-
依据法律形式的不同分类,基金分为()。
-
证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以采取的措施不包括()。
-
基金管理人的合规管理目标包括()。
Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系
Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理
Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
Ⅳ.保证基金份额持有人的收益
-
甲投资人投资3万元认购某开放式基金,认购资金在募集期间产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元,则其认购费用及认购份额为()。
-
鼓励员工就其意识到的重要风险与公司管理层进行交流,这体现了企业风险管理基本框架中的()内容。
-
办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为()周岁具有完全民事行为能力人。
-
货币型基金一般认购费为()。
-
下列属于基金管理人合规风险的是()。
Ⅰ.投资合规性风险
Ⅱ.销售合规性风险
Ⅲ.信息披露合规性风险
Ⅳ.反洗钱合规性风险
-
()是正当竞争的前提,要求竞争的内容要公平。
-
以下不属于资产管理特征的是()。
-
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时,应该报送给()。
-
基金销售机构公示的从业资质人员信息,可能不包括()。
-
在确定目标市场与客户上,基金销售机构面临的一个重要问题就是分析()。
-
基金()教育是基金职业道德规范教育的基础和保障。
-
下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是()。
-
基金管理人的内部控制的基本要素不包括()。
-
将基金投资者教育工作开展形式划分为现场与非现场两种形式,这是依据基金投资者教育工作()的不同而划分的。
-
价值型股票基金的投资风险__________成长型股票基金,其回报__________成长型股票基金。()
-
下列哪一项不属于寻找潜在客户常用的方法?()
-
为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()万元人民币,中国证监会另有规定的除外。
-
关于股票基金的特点,下列说法错误的是()。
-
合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则,说法错误的是()。
-
基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
-
公开募集基金的基金合同的内容,说法错误的是()。
-
基金职业道德修养的方法不包括()。
-
下列不属于金融市场构成要素的是()。
-
()是基金职业道德修养的具体内容。
-
关于非公开募集基金推介方式的说法,不正确的是()。
-
不属于基金管理人应采取的以确保会计核算系统的正常运转的会计控制措施的是()。
-
开放式基金所特有的一种风险是()。
-
在普通投资者的风险承受能力类型和基金产品或服务的风险等级之间建立合理的对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况称为()。
-
下列关于封闭式基金交易费用的说法,错误的是()。
-
中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构.内部稽核监控制度.风险控制制度等提出了具体的要求,这些文件不包括()。
-
审慎监管原则贯穿于基金()的全过程,体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构.内部稽核监控制度.风险控制制度以及资本充足率.资产流动性等方面的监管规制。
-
基金托管人应在基金份额发售的()日前,将基金合同.托管协议登载在托管人网站上。
-
下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()。
-
下列关于投资者保护的概念的说法,不正确的是()。
-
从运作模式而言,FOF产品可以归纳为()。
Ⅰ.主动管理主动型FOF
Ⅱ.主动管理被动型FOF
Ⅲ.被动管理主动型FOF
Ⅳ.被动管理被动型FOF
-
根据不同的功能划分,基金公司的五大业务部门不包括()。
-
在基金提供的保证中,本金保证比例一般为()。
-
()是基金管理人合规管理的关键性原则。
-
下列不属于QDII基金的投资范围的是()。
-
法律主要依靠国家强制力保证实施,而道德主要依靠社会舆论.传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力,说明法律与道德()。
-
关于开放式基金申购费用的收取,以下说法错误的是()。
-
关于基金信息披露的作用,以下表述错误的是()。
-
ETF申购清单和赎回清单中,最新价格的确定原则不包括()。
-
下列不属于机构投资者与个人投资者的区别的是()。
-
基金季度报告中不会披露的信息是()。
-
在一定条件下,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。
-
关于内部控制的相互制约原则,以下说法错误的是()。
-
私募基金管理人.私募基金托管人.私募基金销售机构.其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,所禁止的行为不包括()。
-
以下关于契约型基金的表述,错误的是()。
-
关于中国证券投资基金业协会的职责,以下表述错误的是()。
-
基金管理人的基金宣传推介材料在取得合规意见书后,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
-
中国证监会对公募基金的()机构实行注册管理。
-
正当竞争的基础是()。
-
职业道德开始萌芽于()。
-
按照不同的交易标的物,金融市场分为()。
Ⅰ.票据市场
Ⅱ.证券市场
Ⅲ.衍生工具市场
Ⅳ.黄金市场
-
基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的()。
-
基金托管人的工作不包括()。
-
更换基金管理人或者基金托管人,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
-
金融市场上主要的资金供给者是()。
-
1992年11月,经中国人民银行总行批准成立的国内第一家投资基金是()。
-
基金客户服务中,售前服务不包括()。
-
基金产品风险评价应当依据的因素不包括()。
-
董事会应该履行的合规责任不包括()。
-
基金管理公司的督察长应由()聘任。
-
CPPI投资策略的投资步骤包括()。
Ⅰ.设定投资组合的价值底线
Ⅱ.计算投资组合现时净值超过价值底线的数额
Ⅲ.按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例,并将其余资产投资于保本资产
Ⅳ.评价投资的风险与收益
-
以下关于开放式基金认购.申购和赎回费的表述,错误的是()。
-
在我国,基金当事人包括()。
-
基金销售机构()应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序,建立销售的基金产品池。
-
关于基金交易业务控制,下列说法错误的是()。
-
要求各部门之间.人员之间应相互配合.协调同步.紧密衔接,将基金管理人内部控制的范围覆盖到所有人员,这体现了基金管理人内部控制的()。
-
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人).基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要了解并做出评价,这属于基金销售适用性的()原则。
- 票据市场按()分为票据承兑市场和贴现市场。
-
金融市场监管遵循()原则。
-
金融市场按交割期限可划分为()。
-
根据我国相关法律规定,我国金融监管采取的是银行业.证券业.保险业()的模式。
-
储蓄的特征是其()。
-
()是现在金融体系的两大运作载体。
-
()是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。
-
目前,居民理财主要方式是货币储蓄和()。
-
金融市场的监管体系中,()对金融市场实施行业自律性监管。
- 广义的资本市场不包括()。
-
()既是金融市场的中介人,也是金融市场的投资者.货币政策的传递者和承受者,而且在金融市场上具有支配性的作用。
-
()是社会最古老.最基本的经济主体。
-
债券市场不包括()。
-
按交割期限的不同,金融市场可分为()。
-
()是金融市场上主要的资金供应者。
-
已发行的股票的转让流通市场叫股票的()。
- 已发行股票的转让流通市场叫做股票的()。
- 下列关于金融工具的说法错误的是()。
-
资本市场是融资期限在()的金融市场。
-
以下哪一种不是金融交易的组织方式()。
-
()是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
-
金融市场的构成要素不包括()。
-
现货市场的交易协议达成后在()个交易日内进行交割。
-
金融市场参与者中()的作用比较特殊。
-
由于()的成交与交割之间几乎没有时间间隔,因而对交易双方来说,利率和汇率风险很小。
-
金融工具最初被称为()。
-
金融市场和金融服务机构作为现代金融体系的两大运作载体,通过()在金融市场的活动,以各种金融工具将资金的供应者和资金的需求者连接起来,从而达到货币资金的有效配置。
-
()作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。
-
()在金融交易中具有套期保值.防范风险的作用。
-
金融市场的主要参与者不包括()。
-
()是指专门融通1年以内短期资金的场所。
-
下列关于金融市场的分类中,不正确的是()。
-
下列不属于金融市场按照交易标的物进行分类的是()。
-
票据市场是指各种票据进行交易的市场,按()分为票据承兑市场和贴现市场。
-
金融市场按照交易工具的期限分为()。
-
资产管理的本质具体表现不包含( )
-
资产管理行业的功能描述有错误的是( )
-
基金管理公司的业务包含( )
①公开募集基金②特定客户资产管理业务③专项资产管理计划④私募股权基金管理业务
-
非公开募集基金应具备的条件不包括( )
-
( )年美国财政金融研究办公室发布《资产管理与金融稳定报告》
-
专业资产管理公司的特点包括( )①主业是资产管理②不是隶属于银行的独立部门③不是隶属于保险公司的独立部门④不是隶属于信托公司的独立部门
-
在SEC注册的投资公司不包括( )
-
在我国,可以开展资产管理业务的机构不包括( )
-
我国目前资产管理行业的现状不包括( )
-
私募基金合格投资者的标准( )
①净资产不低于1000万元的单位②金融资产不低于300万元的个人
③最近3年个人年均收入不低于50万元的个人④净利润不低于1000万元的单位
-
下列不可视为合格投资者的是( )
-
下列不属于促进资产管理业务规范健康发展途径的是( )
-
资产业务回归本源,本源的含义是( )
-
在我国,管理集合资产管理计划.定向资产管理计划的机构是( )。
-
从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业,以下不属于资产管理行业的功能和作用的是()。
-
( )是指投资人承担最终的收益和风险,不存在保底保收益等“刚性兑付”。
-
()类金融资产以票据.债券等契约型投资工具为主。
-
以下关于资产管理活动说法错误的是()。
-
()金融研究办公室发布的《资产管理与金融稳定报告》对资产管理行业涉及的范围进行了详细的划分。
-
()要求管理人应当以实现投资人利益为最高目的,将自身的利益妥善置于投资人利益之下,不得与投资人利益发生冲突。
-
下列关于金融资产的叙述,错误的是()。
-
以下不属于资产管理的本质的是()。
- 资产管理行业的功能和作用不包括()。
- 下列关于资产管理的本质说法正确的有()。I .一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配II.管理人必须坚持“卖者有责”III.投资人必须做到“买者自负”IV.资产管理的本质是基于信任而履行受托职责,实现委托人利益最大化
-
美国的专业资产管理公司的特征包括()。
I .主业是资产管理
II.副业是资产管理
III.隶属于银行或保险公司的独立部门
IV.不隶属于银行或保险公司的独立部门
-
资产管理的特点不包括()。
-
从公司层面来看,美国资产管理机构不包括()。
-
商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金,为客户提供投资基金.财富管理.信托服务.退休产品等服务。此项业务属于银行的()。
- 资产管理具有()特征。
-
下列关于资产管理的说法中,错误的是()。
-
()是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标示了明确的价值,表明了交易双方的所有权和债权关系。
-
在SEC(美国证券交易委员会)注册的投资公司不包括()。
-
建立综合统计制度,对产品需要逐支进行信息统计,需要统计的信息包括()。
I .基本信息
II.募集信息
III.资产负债信息
IV.终止信息
- 下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是()。
- 以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有()。I .个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币II.公司.企业等机构净资产不低于1000万元人民币III.个人或者家庭金融资产合计不低于500万元人民币IV.公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民币
-
信托公司担任的合格投资者应当符合的条件包括()。
I .投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人.法人或者依法成立的其他组织
II.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币,且能提供相关财产证明的自然
III.个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供相关收入证明的自然人
IV.能够识别.判断和承担信托计划相应风险
- 关于保本浮动收益理财计划,下列说法正确的是()。
-
下列关于我国的资产管理行业说法错误的是()。
-
以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括()。
I .引导资产管理业务回归本源,有序打破刚性兑付
II.建立综合统计制度,为穿透式监管提供根本基础
III.加强“非标”业务管理,防范影子银行风险
IV.分类统一标准规则,逐步消除套利空间
-
在我国,传统的资产管理行业主要是()。
-
期货公司开展资产管理业务,具有的意义不包括()。
-
信托公司设立集合资金信托计划,应当符合的要求包括()。
I .委托人为合格投资者
II.参与信托计划的委托人为唯一受益人
III.信托期限不少于2年
IV.信托受益权划分为等额份额的信托单位
-
保险公司.保险资产管理公司的业务不包括()。
-
私人银行客户是指金融净资产达到()人民币及以上的商业银行客户。
-
非金融机构开展资产管理业务已经暴露出一些风险和问题不包括()。
- 以下关于促进资产管理业务规范健康发展的说法错误的是()。
-
以下关于信托公司担任的合格投资者,说法错误的是()。
-
商业银行为私人银行客户和高资产净值客户提供理财产品销售服务应当进行客户()评估。
-
银行表外理财,银信合作.银证合作.银基合作中投向非标准化债权类资产(以下 简称“非标”)的产品,保险机构“名股实债”类投资等,具有()特征。
-
我国资产管理行业需要关注的问题包括()。
I .资金池操作存在流动性风险隐患
II.产品多层嵌套导致风险传递
III.影子银行面临监管不足
IV.刚性兑付使风险仍停留在金融体系
- 针对影子银行风险,需要改善的是()。
-
高资产净值客户符合的条件之一不包括()
-
公开募集基金,应当经()注册,未经注册,不得公开或者变相公开募集资金。
-
保险资金可以设立(),范围包括成长基金.并购基金.新兴战略产业基金.夹层基金.不动产基金.创业投资基金和以上述基金为主要投资对象的母基金。
-
下列关于期货公司及其子公司从事资产管理业务的说法错误的是()。
-
以下关于金融去杠杆说法正确的是()。
-
私募机构资产管理业务中,下列投资者不可以视为合格投资者的是()。
-
私募基金的资产管理业务不包括()。
-
()是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据本试点办法规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。
-
下列关于期货公司资产管理业务说法正确的是()。
-
下列不属于证券公司可以设立的子公司有()。
-
为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于()人民币。
-
以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。
-
下列可以作为基金管理公司及其子公司从事的业务有()。
I .公开募集基金
II.特定客户资产管理业务
III.专项资产管理计划
IV.私募股权基金管理业务
-
以下关于基金管理公司及其子公司资产管理业务说法正确的有()。
-
以下不是私募机构资产管理业务的范围的是()。
-
在我国,管理集合资产管理计划.定向资产管理计划的机构是()。
-
股权投资基金又称( )。
- 基金运作的主要当事人不包含( )
-
投资基金是一种( )
-
与其他金融工具相比较,开放式基金是一种( )。
-
将投资基金分为契约型.公司型.有限合伙型等形式是按照( )划分的。
-
基金投资的有价证券不包括( )。
-
关于风险投资基金,下列说法错误的是( )。
-
另类投资基金不会投资于( )。
-
下列关于我国证券投资基金的表述,不正确的是( )。
-
()是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资.专业管理.利益共享.风险共担的集合投资方式。
-
()又叫创业基金。
-
投资于传统的股票.债券之外的金融和实物资产的基金指的是()。
-
投资基金运作中的主要当事人不包括()。
-
下列描述中属于描述对冲基金的是()。
-
公募基金和私募基金是将投资基金按照()标准进行的分类。
-
(),以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业,尤其是高新技术产业,帮助所投资的企业尽快成熟,取得上市资格,从而使资本增值。
-
下列关于投资基金的说法中,错误的是()。
-
私募基金管理机构可以从事的业务不包括()。
-
下列对私募股权基金的描述中,正确是()。
-
投资基金主要是一种()投资工具。
-
风险投资基金又被称为()。
-
下列哪项是对另类投资基金的描述()。
-
按照运作方式,可以将投资基金分为()。
-
根据募集方式不同,可以将基金分为()。
-
对冲基金,基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,()的投资模式。
-
投资基金按照运作方式可分为()。
-
人们日常接触到的投资基金分类,主要是按照()进行区分的。
-
关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法错误的是( )。
-
( )是证券投资基金在美国的称谓。
-
证券投资基金反映的是( )关系。
-
从资金的性质看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。
- 一般来说,通过发行股票筹集的资金主要投向( )。
-
基金.股票与债券的差异不包括( )。
-
同银行储蓄相比较,证券投资基金的投资风险( )银行储蓄风险。
-
在风险程度上,按照理论推测和以往的投资实践,证券投资中风险最大的是( )。
-
通常情况下,与股票和债券相比,证券投资基金是一种( )的投资品种。
-
()对证券基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
-
下列关于投资基金的表述中,错误的是()。
-
将众多投资者的资金集中起来,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金的()特点。
-
证券投资基金筹集的资金主要是投向()。
-
下列有关股票.债券.基金的叙述中,错误的是()。
-
基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。
-
股票和证券投资基金相比较,相同的方面有()。
-
基金反映的是一种()关系。
- 基金托管人的最主要职责是负责()。
-
证券投资基金在()被称为共同基金。
-
基金在美国被称为()。
-
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归()所有。
-
下列表述中,不符合证券投资基金基本内涵的有( )。
-
下列关于证券投资基金称谓的叙述中,正确的是()。
-
以下有关证券投资基金特点的说法中,正确的是( )。
-
我国股票反映的是一种()关系。
-
下列关于证券投资基金与股票的区别,说法错误的是( )。
-
下列关于证券投资基金的叙述中,错误的是()。
-
下列关于证券投资基金特点的陈述,不正确的是()。
- 证券投资基金集中投资人的资金,由()加以管理和运用。
-
同股票相比,证券投资基金的投资风险()股票的投资风险
-
下列关于证券投资基金的说法中,正确的是()。
Ⅰ.反映的是债权债务关系,是一种债权凭证
Ⅱ.是一种风险相对适中.收益相对稳健的投资品种
Ⅲ.是一种间接的投资工具,资金主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险
-
以下不属于证券投资基金特点的是()。
-
证券投资基金作为一种金融产品,与股票的区别不包括()。
-
世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,在中国香港的称谓是( )。
-
股票的收益比债券高,是因为股票面临的()比债券大得多。
-
中国证券投资基金业协会于()正式成立。
-
基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为()。
Ⅰ.基金的市场营销
Ⅱ.基金的盈亏核算
Ⅲ.基金的投资管理
Ⅳ.基金的后台管理
-
在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的()或其他金融机构担任。
-
()是指基金销售活动中基金销售机构.基金投资人之间的货币资金转移活动。
-
证券交易所属于基金的()。
-
下面关于基金的说法,不正确的是( )。
-
基金的后台管理服务不包括( )。
-
关于基金份额持有人,以下描述正确的是()。
-
关于证券投资基金投资收益的归属,下列说法错误的是()。
-
基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括()。
-
我国基金监管法律法规体系的核心不包括()。
-
基金份额登记机构的主要职责不包括()。
-
()负责基金资产的保管。
-
基金的市场营销主要涉及的内容包括( )。
-
我国上海.深圳交易所属于()。
-
基金的运作活动从基金管理人的角度看,不包括( )。
- ()不是基金托管人的职责主要体现方面。
-
在日常运作中,我国基金管理公司按照()的规定管理基金资产。
-
()作为专业.独立的中介服务机构,为基金提供会计服务。
-
(),中国证券投资基金业协会正式成立。
-
从基金管理人的角度看,基金的运作不包括()。
-
基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件,这些当事人不包括()。
-
()是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
-
我国的证券交易所是依法设立的,(),为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施,履行国家有关法律法规.规章.政策规定的职责,实行自律性管理的法人。
-
()在基金运作中具有核心作用。
- 中国证券业协会成立于()。
-
()等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。
Ⅰ.基金份额的注册登记
Ⅱ.基金资产的估值
Ⅲ.基金的投资管理
Ⅳ.基金的信息披露
-
基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。
-
下列说法中错误的是()。
-
()是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
-
为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由()来保管。
-
在基金整个运作过程中,起核心作用的是( )。
-
()是指基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动。
-
我国基金份额持有人享有的权利不包括()。
-
基金自律组织是由基金管理人.基金托管人及()共同成立的同业协会。
-
以下关于封闭式基金的表述,错误的是( )。
-
公司型基金与契约型基金的主要区别是( )。
-
( )是投资基金的重要特征。
-
关于基金财产独立性的表现,下列说法不正确的是( )。
-
按运作方式不同,证券投资基金分为( )。
-
封闭式基金的交易价格在需求低迷时,呈现出( )交易现象。
- ( )不属于封闭式基金的特点。
-
下列选项不属于伞型基金的特点( )。
-
我国第一只开放式基金是( )。
-
在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的.没有存续期限的是()。
-
契约型基金依据()之间签署的基金合同成立。
-
()又称为伞形基金。
-
基金管理人.基金托管人因基金财产的管理.运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入()。
-
关于公司型基金的表述,正确的有( )。
-
伞型基金具有强大的(),可根据市场需求,以比单一开放式基金更高的效率.更低的成本推出新的子基金品种,有利于基金管理公司稳定客户,减少赎回压力。
-
公司型基金依据()设立并营运。
-
()在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。
-
下列对封闭式基金与开放式基金差异的描述,不正确的是()。
-
伞形基金具有的优势不包括()。
-
基金财产在法律上具有独立性,法律形式限于()。
-
契约型基金最基本的法律文件是( )。
-
封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。
-
基金财产的独立性表现在以下哪些方面()。
Ⅰ.基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资额为限对基金财产的债务承担责任
Ⅱ.基金财产独立于基金管理人.基金托管人的固有财产
Ⅲ.基金管理人.基金托管人因基金财产的管理.运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产
Ⅳ.基金财产的债权,不得与基金管理人.基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务不得相互抵销
-
()是指多个基金共同用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
-
我国的证券投资基金均为()。
-
开放式基金的价格以()为基础。
-
伞形结构相对于单一结构具有的优势表现在()。
Ⅰ.简化管理.降低成本
Ⅱ.高效率.低成本
Ⅲ.强大的扩张能力
Ⅳ.强大的收缩能力
-
以下关于基金财产的独立性,说法错误的是()。
-
下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中,正确的是()。
Ⅰ.契约型基金具有法人资格
Ⅱ.公司型基金不具有法人资格
Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金
Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金
- 事先确定发行总额和存续期限,在存续期内基金单位总数不变,基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。
-
关于公司型基金的说法,错误的是()。
- 以下关于封闭式基金的陈述,正确的是()。
-
根据( )的不同,可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
-
开放式基金的买卖价格以()为基础。
-
()是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
-
经中国人民银行总行批准,( )于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
-
我国证券投资基金萌芽与早期发展时期的是( )。
-
人们习惯上将( )年以前设立的基金称为“老基金”。
-
当前全球基金业发展的趋势与特点不包括()。
-
全球第一个公司型开放式投资基金是( )。
-
目前世界证券投资基金的主流产品是()。
-
一般认为,世界上第一只开放式投资基金是()。
-
目前,证券投资基金的主流产品是()。
-
()年,第一只货币市场基金建立。
-
下列关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点,表述不正确的是()。
-
美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。
-
目前人们大多认为1868年英国成立的()是最早的证券投资基金。
-
从区域看,全球投资基金的资产主要集中在()。
Ⅰ.北美
Ⅱ.东亚
Ⅲ.欧洲
Ⅳ.南美
-
目前,()的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。
- 世界上第一只公认的证券投资基金是()。
-
20世纪80年代以来,()的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。
-
就全球而言,进入()世纪以后,全球基金业的规模继续膨胀。
-
世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。
-
目前,()的证券投资基金资产总值占世界半数以上,且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响。
-
1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问.基金销售商.投资公司董事.管理人员等的管理。
-
20世纪( )年代以来,开放式基金的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的主流产品。
-
一般认为,世界上最早的证券投资基金,产生于()年。
-
( ),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金—基金开元和基金金泰。
-
( ),“中国概念基金”相继推出。
-
行业快速发展阶段的表现不包括( )
-
( )证券投资基金业协会成立。
-
我国《证券投资基金法》于( )开始实施。
-
2015年至今属于我国基金业发展的( )阶段。
- 中国证监会对私募机构采取一系列行为,发现私募机构存在的问题不包括()。
-
下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中,正确的是()。
-
2013年6月,与天弘赠利宝货币基金对接的()产品推出,规模及客户数迅速爆发增长,成为市场关注的新焦点。
-
中国境内第一家较为规范的投资基金是()。
- ()年10月28日,《证券投资基金法》成立,确立了现行基金法律制度的基本原则。
-
老基金存在的问题不包括( )。
-
我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是( ),为我国基金业的规范发展奠定了规制基础,由此中国基金业的发展进入了规范化的试点发展阶段。
-
2003年10月通过的()是我国基金销售法规体系中的核心法律,确立了现行基金法律制度的基本原则。
-
在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段,“放松管制.加强监管”的三条底线不包括()。
-
()是基金管理公司通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人(即具有资格的银行)托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票.债券等金融工具投资的一种理财工具。
-
对于我国证券投资基金业的发展,下列陈述不正确的是()。
-
()是履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
-
2008年至2014年属于我国基金业发展的()阶段。
-
经中国人民银行总行批准,()于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
-
()年3月,基金金泰.基金开元封闭式证券投资基金设立,由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
-
自2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施,降低和防范风险.完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括()。
Ⅰ.加强私募机构的规范和清理
Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试
Ⅳ.规范分级.保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品
-
1993年上市的淄博基金募集规模为()亿元人民币。
-
2001年9月,我国第一只开放式基金——()诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
- ()的出台为我国基金业的发展奠定了坚实的法律基础
-
修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。
- 处于探索阶段的基金在运作过程中出现的问题不包括()。
-
我国《证券投资基金法》于()开始实施。
-
中国证券投资基金探索阶段的特点不包括()。
-
人们习惯将( )年以前设立的基金称为老基金。
-
2000年10月8日,中国证监会发布了( )。
-
()的发起设立,拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
-
2004年6月1日( )正式实施,标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。
-
()年7月,新的《企业会计准则》在基金业得到全面实施,为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证。
-
1992年11月,经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是()。
-
全球基金业发展的趋势与特点不包括( )。
-
( )是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
-
下列选项不属于个人投资者特征的是( )。
- 在证券投资基金中,投资门槛最低的大众理财中具是( )。
-
证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用,证券投资基金的作用不包括( )。
-
基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,下列表述错误的是( )
- ESG是( )
-
证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析的作用不包括()。
-
关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势,以下表述错误的是()。
- 下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。
-
证券投资基金在资本市场上发挥着重要的作用,但下列陈述不属于证券投资基金作用的是( )。
-
据调查,我国基金投资者了解基金的首选方式是()。
-
以下说法错误的是( )。
- 证券投资基金的发展对金融业的影响不包括()。
-
证券投资基金具有优化金融结构.促进经济增长的作用,这种作用是通过()实现的。
-
( )《公开募集证券投资基金运作管理办法》生效。
-
下列不属于按投资对象分类的基金是( )。
-
按投资对象分类,分级基金可分为( )
-
基金资产( )投资于股票为股票基金。
-
下列选项不属于公募另类投资基金的是( )。
-
下列选项中属于商品基金的是( )
-
2014年,嘉实基金管理公司发行了首只以投资于( )的形式参与国企混合所有制改革的公募基金——嘉实元和封闭式混合型发起式基金。
-
证券投资基金根据投资理念分类,下列正确的是( )。
-
根据中国证监会对基金的分类标准,混合型基金是指( )基金。
- 关于股票基金,下列说法不正确的有( )。
-
下列不属于分级基金份额的是( )
-
根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。
-
既注重资本增值又注重当期收入的基金是( )。
-
关于在岸基金的说法不正确的是( )。
-
离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于( )证券市场的证券投资基金。
-
增长型基金较收入型基金( )
-
分级基金按募集方式分为( )。
-
下列不属于基金中基金的运作规范的是( )
-
从运作模式而言,基金中基金的分类包括( )。
①主动管理主动型FOF②主动管理被动型FOF
③被动管理被动型FOF④被动管理主动型FOF
-
从基金的资金来源和用途划分,证券投资基金可分为( )。
-
下列关于上市交易型开放式指数基金的描述错误的是( )。
-
( )是指通过事先约定基金的风险收益分配,将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。
-
以下属于基金中基金的特点的是( )。
-
()年()发布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》。
-
与私募基金相比,公募基金具有的特点是()。
-
()通常又被称为交易所交易基金。
-
按照投资对象不同,可将基金分为()。
-
关于基金分类的意义,以下说法不正确的是()。
-
2010年5月,经过评审,()获得首批基金评奖业务资格。
- 关于封闭式基金的陈述,正确的是()。
-
基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括()。
Ⅰ.成为中国证券业协会的特别会员
Ⅱ.有相关的基金从业人员并有一定的研究经历
Ⅲ.具有基金数据对接及科学的评价体系与内控机制
Ⅳ.通过相关严格审核
-
下列关于基金分类意义的表述中,错误的是()。
-
封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是()。
-
下列关于证券投资基金说法正确的是()。
-
下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处()
-
第一只ETF是在()推出的。
-
()年()发布《证券投资基金评价业务自律管理规则(试行)》。
-
某基金合同规定,其政府债券配置比例不低于40%,公司债券配置比例不低于40%,股票配置比例不超过10%,现金及货币市场工具不低于5%。则该基金应该属于()。
-
以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是( )。
-
债券基金与股票基金相比,其波动性通常( )。
-
能够进行实时套利交易的基金是( )。
-
下列关于股票基金与股票的不同之处,说法错误的是( )。
-
价值型股票基金与成长型股票基金相比( )。
-
通常将市值小于( )的公司归为小盘股。
-
下列选项不属于价值型股票的是( )
-
2004年底,我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是( )。
-
同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为( )。
-
ETF属于( )。
-
下列关于股票基金的说法,错误的是( )。
-
ETF和LOF的区别说法错误的是( )
-
( )我国最早的两只联接基金——华安上证180ETF联接基金和交银180治理ETF联接基金成立。
-
与国内股票基金相比,国外股票基金所特有的风险是( )。
-
( )以除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险。
-
一般而言,将流通市值超过( )亿元人民币的公司划归为大盘股票。
-
将一个市场的全部上市公司按市值大小排名,累计市值占市场总市值( )以上的公司为大盘股。
-
蓝筹股是指规模大.发展成熟.( )公司的股票。
-
以下关于股票基金说法正确的是()。
-
下列关于股票基金的表述,不正确的是()。
- 下列关于价值型股票与成长型股票的表述中,错误的是()。
-
()以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。
-
关于基金的投资风格,下列说法不正确的是()。
-
通常将股票市值小于()亿元人民币的公司归为小盘股,将超过()亿元人民币的公司归为大盘股。
-
下列关于股票基金(开放式)与股票的不同之处,说法错误的是()。
-
股票基金的特点是()。
-
下列属于价值型股票的是()。
-
按()分类,股票基金可分为国内股票基金.国外股票基金与全球股票基金三大类。
-
下列关于开放式股票基金的说法,错误的是()。
-
与房地产一样,()是应对通货膨胀最有效的手段。
-
每一交易日股票基金有()个价格。
-
按股票市值的大小分类的股票类型不包括()。
-
债券基金的波动性通常要( )股票基金,因此常常被投资者认为是收益.风险适中的投资工具。
-
以下关于一篮子股票组合的股票基金的说法,正确的是()。
-
ETF的特点不包括( )。
-
ETF最早产生于( )
-
债券基金和债券的区别表述错误的是( )
-
1993年,( )第一只ETF——标准普尔500存托仓单。
-
根据(),可以将债券分为政府债券.企业债券.金融债券等
-
下列关于债券基金与债券区别的表述中,错误的是()。
-
关于债券基金和债券的区别,下列描述中正确的有()。
Ⅰ.债券的收益不如债券基金的利息固定
Ⅱ.债券没有确定的到期日
Ⅲ.债券基金的收益率比买入并持有到期单一债券的收益率更难以预测
Ⅳ.投资风险不同
-
按照债券信用等级的不同,可以将债券分为()。
-
以下关于债券基金和债券区别的说法中,错误的是()。
-
仅能投资于固定收益类金融工具,不能投资于股票市场的是()。
-
债券与债券基金的异同点,正确的是( )。
-
以下不属于债券根据发行人不同的分类标准分类的是()。
-
()主要以债券为投资对象,对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
-
债券基金与股票基金相比,其净值波动性通常()。
-
与债券相比,债券基金投资风险的特征是( )。
-
对于债券型基金,下列描述正确的是()。
-
可细分为短债基金.信用债基金的基金是()。
- ()常常被投资者认为是收益.风险适中的投资工具。
-
关于债券和债券基金的说法,不正确的是()。
-
债券基金是指主要投资于( )的基金类型。
-
关于债券基金,下列说法正确的是()。
-
以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金,比如( )。
-
债券有不同类型,债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有()。
-
根据债券的(),可以将债券分为低等级债券.高等级债券等。
-
货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?( )
-
场内货币市场基金实行( )交易机制
- 下列不属于场内货币基金的是( )
-
下列属于货币市场基金的作用的是()。
-
美国货币市场基金致力于维持稳定的()并提供良好的流动性。
-
场内货币基金可以分为申赎型.()。
-
货币市场工具通常是指到期日不足()的短期金融工具。
-
美国对商业银行与储蓄银行提供的大部分存款利率进行管制,货币市场工具采用()。
-
2004年8月,中国证监会和中国人民银行颁布了()。
-
衡量货币市场基金表现好坏的标准是(),这与其它基金以净资产价值增值获利不同。
-
对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为(),并应当每日进行收益分配。
-
美国最早的货币基金是在()建立的。
-
国外货币市场基金账户可以开出支票,因此货币市场基金具有了货币的()。
-
与其他类型基金相比,货币市场基金具有( )的特点。
-
下列关于美国货币市场基金的产生和发展说法错误的是()。
-
我国最早的货币市场基金成立于()。
-
下列关于《Q项条例》的出台,说法正确的是()。
-
货币市场基金以()为投资对象。
-
()具有风险低.流动性好的特点。
-
与其他类型基金相比,以下关于货币市场基金的描述正确的是()。
-
( )中国证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》。
-
下列选项中,QDII基金可以投资的行为( )
-
FOF持有单只基金的市值,不得( )FOF资产净值。
-
( )可以人民币.美元或其他主要外汇货币为计价货币募集。
-
关于ETF,下列说法不正确的是( )。
-
溢价套利会导致ETF总份额的( )。
-
在二级市场的净值报价上,ETF每( )秒提供一个基金参考净值报价。
-
QDII基金为应付赎回.交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过基金.集合计划资产净值的( )。
-
偏股型基金中股票的配置比例是()。
-
股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡,大约在()左右。
-
混合基金中()的风险较高,但预期收益率也较高。
-
某基金合同规定,正常情况下股票资产比例为50%-80%,债券资产比例为15%-45%,该基金应该属于()。
-
依据资产配置的不同,混合基金不包括( )。
-
关于避险策略基金的描述,不正确的是( )。
-
避险策略基金的核心是( )。
-
避险策略基金的( )是风险投资可承受的最高损失限额。
-
常见的保本比例是( )
-
下列不属于基金份额持有人义务的是( )。
-
根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》,以下不属于现阶段我国保本基金的保本保障机制的是()。
-
在国外,以下基金中不属于保本基金的是()。
-
保本基金的投资目标是()。
-
南方保本基金的保本周期为()年。
-
在CPPI保本策略中,投资组合现时净值超过价值底线的数额(安全垫)是风险投资()。
-
保本基金的最大特点是其招募说明书中明确引入()。
-
国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略和()。
-
我国第一只有保本特色的基金是( )。
-
安全垫是风险资产投资可承受的()损失限额。
-
保本基金提供的保证类型一般不包括()。
-
下列关于保本基金的说法中,正确的是()。
-
保本基金通常将大部分资金投资于()。
-
在保本基金中,一般本金保证比例为(),但也有低于或高于这一比例的情况。
-
保本基金将大部分资金投资于()。
-
CPPI是通过比较(),进而调整投资组合的资产比例,实现价值的保本与增值的投资组合保险策略。
-
()是国内最早开发保本基金产品的公司。
-
保本基金的最大特点是保证基金份额持有人在保本周期到期时可以获得()。
-
1990年,()证券交易所推出了世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。
-
ETF联接基金的申购门槛为()
-
下列关于套利的说法正确的是()。
-
在二级市场的净值报价上,ETF每()秒提供一个基金参考净值报价。
-
在二级市场买进股票是()。
-
2004年底,我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。
-
以下关于ETF联接基金说法错误的是()。
-
根据ETF跟踪某一标的市场指数不同分类的ETF种类有()
-
以下关于ETF和LOF的说法正确的是()。
-
()会导致ETF总份额的减少。
-
关于ETF,下列说法不正确的是()。
-
下列关于交易型开放式指数基金的说法中,不正确的是()。
-
()的存在会迫使ETF二级市场的价格与净值趋于一致。
-
关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是()。
-
下列关于ETF的说法,错误的是()。
-
关于ETF联接基金,下列说法错误的是()。
-
根据复制方法的不同,ETF可分为()。
-
下列基金类型中实行实物申购.赎回机制的有()。
-
能够进行套利交易的基金是()。
-
溢价套利会导致ETF总份额的()。
-
QDII是()英文表达形式的首字母缩写。
-
QDIl基金不可以投资的金融产品或工具是()。
-
经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。
-
QDII基金为应付赎回.交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过基金.集合计划资产净值的()。
-
在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
-
()中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。
-
下列选项中,()不属于QDII基金的可投资范围。